Lingda Group Co.,Ltd. — Capital/Financing Update 2018

Jan 15, 2018

证券代码： 300125 证券简称：易世达 公告编号： 2018-004

大连易世达新能源发展股份有限公司 关于提高闲置资金购买理财产品额度的公告

本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记 载、误导性陈述或重大遗漏。

大连易世达新能源发展股份有限公司（简称：公司、易世达）于2017年5月15日 召开的2017年第一次临时股东大会审议通过了《关于使用闲置资金购买理财产品的议 案》，在保证公司的正常运营、募集资金投资项目的正常开展及公司投资活动积极拓 展不受影响的前提下，拟使用最高额度不超过3亿元的闲置资金购买理财产品，其中 闲置募集资金最高额度不超过2亿元，闲置自有资金最高额度不超过1亿元。

为进一步提高资金使用效率，在保证公司（含子公司）正常运营、募集资金投资 项目正常开展及公司投资活动积极拓展不受影响的前提下，拟将闲置资金购买理财产 品的额度提高为不超过5亿元，其中闲置募集资金最高额度不超过3亿元，闲置自有资 金最高额度不超过2亿元。具体情况如下：

一、募集资金的相关情况

（一）募集资金基本情况

经中国证券监督管理委员会“证监许可[2010]1234 号”文核准，公司首次向社会公 开发行人民币普通股（A 股）1,500 万股，每股发行价格为 55 元，募集资金总额 82,500 万元，募集资金净额为人民币 77,779.78 万元，比计划募集资金 20,831 万元超募 56,948.78 万元。上述资金到位情况经大信会计师事务有限公司验证，并出具大信验字 [2010]第 3-0021 号《验资报告》。公司对募集资金采取了专户存储管理。

（二）募集资金的使用情况

截至 2017 年 12 月 31 日，公司尚未使用的募集资金余额约 2.84 亿元。目前公司

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对该部分闲置募集资金进行现金管理，尚无其他明确使用计划。

二、闲置资金购买理财产品及提高额度的情况

2017 年 5 月 15 日，公司召开 2017 年第一次临时股东大会，审议通过了《关于使 用闲置资金购买理财产品的议案》，同意公司使用最高额度不超过 3 亿元的闲置资金 （其中自有资金不超过 1 亿元，闲置超募资金不超过 2 亿元）购买理财产品，期限两 年。在上述额度内，资金可以滚动使用。公司在定期报告和购买理财进展公告中均已 披露了历次购买及收益情况。截至本公告日前，公司在上述额度内所购买的理财产品 到期的本息均已正常收回，正在执行的理财也未发现违约风险。

为了进一步提高闲置资金使用效率，实现股东利益最大化，在保证公司的正常运 营、募集资金投资项目正常开展及公司投资活动积极拓展不受影响的前提下，公司拟 将使用闲置资金购买理财产品的额度从不超过 3 亿元提高到不超过 5 亿元，其中闲置 超募资金购买理财产品的额度为不超过 3 亿元，闲置自有资金购买理财产品的额度为 不超过 2 亿元，以合理增加公司收益。调整后的理财计划如下：

（一）投资额度

1、募集资金额度

公司拟使用不超过 3 亿元的闲置募集资金购买理财产品，购买一年期以内的保本 型理财产品。在上述额度内，资金可以在十二个月内进行滚动使用，且公司在任一时 点购买理财产品总额不超过 3 亿元。

2、自有资金额度

公司（含全资、控股子公司）拟使用不超过 2 亿元的闲置自有资金购买理财产品。 在上述额度内，资金可以在十二个月内进行滚动使用，且公司（含全资、控股子公司） 在任一时点购买理财产品总额不超过 2 亿元。

• （二）投资产品要求

• 1、募集资金投资产品，应安全性高，满足保本要求，产品发行主体能够提供保

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本承诺。

• 2、募集资金投资产品，应流动性好，不得影响募集资金投资计划正常进行。

• 3、募集资金投资产品不得质押，产品专用结算账户（如适用）不得存放非募集

• 资金或者用作其他用途，开立或者注销产品专用结算账户的，公司会及时报深交所备 案并公告。

• 4、自有资金应投资低风险、流动性好、短期（不超过12 个月）的金融类产品。 （三）额度有效期

自股东大会审议通过之日起两年内有效。有效期内，公司（含全资、控股子公司） 根据资金投资计划，按不同限期组合购买理财产品，单个理财产品的投资期限不超过 十二个月。公司（含全资、控股子公司）在开展实际投资行为时，将根据相关法律法 规及时履行披露义务。

（四）实施方式

公司董事会授权管理层在额度范围内组织实施。

（五）风险分析及控制措施

• 1、公司将严格按照募集资金管理要求认购保本型理财产品，虽然属于低风险投

• 资品种，但金融市场受宏观经济的影响较大，不排除存在一定的波动情况。公司会指 定专人负责及时分析和跟踪理财产品的投向、项目进展情况，适时作出评估和风险判 断，控制投资风险，维护公司利益。

2、公司将严格履行决策和执行程序，但仍存在工作人员的操作及监控风险。公 司会按照《委托理财管理制度》的规定，由指定的相关部门负责对理财产品的资金使 用和保管情况进行审计与监督，并定期进行核查，及时向有关上级部门或领导汇报具 体情况，有效控制相关风险。

（六）对公司的影响

• 1、公司通过适当的理财投资，有利于提高闲置资金的使用效率，发挥资金的能

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动效用，促进公司整体的业绩提升，促使实现公司和股东利益的最大化。

• 2、公司严格遵守相关法律法规、规范性文件、部门规章等规定，合理规划，谨

• 慎投资，防控风险，在保障公司正常经营和资金安全的前提下，使用闲置自有资金和 募集资金（含超募资金）购买理财产品，不影响公司的资金周转，也不会影响募集资 金投资项目的正常运行。

三、过去十二个月内购买理财产品情况

• （一）截至本日前十二个月内，公司使用闲置资金购买理财产品情况如下：

1、闲置超募资金购买理财产品基本情况

序 号	受托人 名称	产品名称	委托 理财 金额	起始 日	到期日/ 投资期 限	产品 类型	预期 收益 （年 化）	到期 收回 本金	到期实 际收益	备 注
1	中国民生 银行股份 有限公司	中国民生银行 人民币结构性 存款D-1款	4300 万元	2016 年12 月23 日	2017年 06月23 日	保本 浮动 收益 型	≥ 3.3%	4300 万元	717,383. 33元	已 到 期
2	中国光大 银行股份 有限公司	2017年对公结 构性存款统发 第四期产品3	2.57 亿元	2017 年1 月9 日	2017年 4月9日	保证 收益	3.6%	2.57 亿元	2,313,00 0.00元	已 到 期
3	中国光大 银行股份 有限公司	2017年对公结 构性存款统发 第五十三期产 品3	1.57 亿元	2017 年4 月10 日	2017年 7月10 日	保证 收益	4.0%	1.57 亿元	1,570,00 0.00元	已 到 期
4	中国民生 银行股份 有限公司	委托资产管理 AS0001201700 14Q01	5000 万元	2017 年4 月13 日	91天	保本 浮动 收益 型	≤ 4.35 %	5000 万元	549,791. 67元	已 到 期
5	平安证券 股份有限 公司	平安证券收益 凭证“稳盈”87 号	5000 万元	2017 年4 月18 日	2017年 7月13 日	本金 保障 型， 固定 收益 型	4.4%	5000 万元	518,356. 16元	已 到 期
6	中国银河 证券股份 有限公司	“银河金山”收 益凭证1353号	2亿 元	2017 年7 月18 日	2017年 10月16 日	保本 固定 收益 型	4.55 %	2亿 元	2,268,76 7.12元	已 到 期

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7	中国银河 证券股份 有限公司	“银河金山”收 益凭证1706期	5000 万元	2017 年10 月19 日	91天	保本 固定 收益 型	4.65 %	未到期
8	联储证券 有限责任 公司	联储证券联金 31号收益凭证	1.5亿 元	2017 年10 月27 日	2018年 2月7日	本金 保障	4.9%	未到期

2、闲置自有资金购买理财产品基本情况

序 号	受托人 名称	产品名称	委托 理财 金额	起息 日	到期 日	产品 类型	预期 收益 （年 化）	到期 收回 本金	到期实际 收益	备 注
1	上海浦 东发展 银行股 份有限 公司	利多多对公结 构性存款固定 持有期JG901 期	2000 万元	2017 年9 月4 日	2017 年10 月9日	保证 收益 型	3.75%	2000 万元	72,916.67 元	已 到 期
2	上海浦 东发展 银行股 份有限 公司	利多多对公结 构性存款 2017年 JG1682期	3500 万元	2017 年10 月19 日	2018 年1月 19日	保证 收益 型	4.45%	未到期
3	招商银 行股份 有限公 司	存金盈	165 万美 元	2017 年10 月18 日	2018 年1月 18日	保证 收益 型	1.75%	未到期

（二）截至本日前十二月内，子公司使用闲置自有资金购买理财产品情况。

序 号 1 2 3	委托 人 名称	受托 人名 称	产品名称	委托 理财 金额	起息日	到期日	产品 类型	预期收 益（年 化）	实际收益
	上海 易世 达保 理有 限公 司	中国 银河 证券 股份 有限 公司	“银河金山” 收益凭证 1714期	4700 万元	2017年 10月24 日	2017年 11月27 日	保本 固定 收益 型	4.3%	193,794.52 元
			“银河金山” 收益凭证 1874期	3000 万元	2017 年 11 月28 日	2018 年2 月26日		4.85%	未到期
			“银河金山” 收益凭证 1881 期	1700 万元	2017 年 11 月29 日	2017 年 12 月26 日		4.3%	56,076.71 元

四、公司独立董事、监事会、保荐机构出具的意见

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1、公司独立董事意见

公司在保证正常运营、募集资金投资项目的正常开展及投资活动积极拓展不受影 响的前提下，拟将使用闲置资金购买理财产品的额度由不超过3 亿元提高为不超过5 亿元，在控制风险的基础上将有利于提高公司闲置资金的使用效率，增加现金管理收 益，获取更高的投资回报。本次提高闲置资金购买理财产品的额度不会对公司经营活 动造成不利影响，不影响公司募投项目的正常开展，不存在损害股东利益特别是中小 股东利益的情形，因此，同意公司使用闲置资金购买理财产品的额度提高为不超过5 亿元（其中闲置的超募资金不超过3 亿元，自有资金不超过2 亿元）并提交股东大会 审议。

2、公司监事会意见

2018 年1 月14 日，公司第三届监事会第十五次会议审议通过了《关于提高闲置 资金购买理财产品额度的议案》，监事会认为：公司（含子公司）本次提高使用闲置 资金购买理财产品的额度，能够提高公司闲置资金的使用效率，增强资金收益，不会 影响公司募投项目的正常运行，不存在损害公司及中小股东利益的情形，该事项决策 和审议程序合法、合规，同意公司使用闲置资金购买理财产品的额度提高为不超过5 亿元（其中闲置的超募资金不超过3 亿元，自有资金不超过2 亿元）。

3、公司保荐机构核查意见

经核查，中泰证券股份有限公司认为：易世达拟提高闲置募集资金现金管理额度 的事项已经公司董事会及监事会审议通过，独立董事发表了同意意见，符合《深圳证 券交易所创业板上市公司规范运指引》、《上市公司监管指引第2 号——上市公司募集 资金管理和使用的监管要求》及《创业板信息披露业务备忘录第1 号——超募资金及 闲置募集资金使用（2014 年12 月修订）》等有关法律法规和规范性文件的规定。

综上，本保荐机构同意本次易世达提高闲置募集资金现金管理额度的计划，该计 划尚需获得股东大会审议批准后方可实施。现金管理在投资产品的发行主体提供保本

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承诺后方可进行，同时不得影响募集资金投资项目的正常开展。 特此公告。

大连易世达新能源发展股份有限公司

董事会

2018 年 1 月 15 日

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