Lingda Group Co.,Ltd. — Board/Management Information 2024

Apr 26, 2024

聆达集团股份有限公司（300125）

聆达集团股份有限公司

2023 年度独立董事述职报告

（独立董事—吴怀连）

聆达集团股份有限公司全体股东：

本人作为聆达集团股份有限公司（以下简称：公司）第五届董事会的独立董 事，根据《中华人民共和国公司法》《上市公司治理准则》《上市公司独立董事 规则》等法律法规、规范性文件以及《公司章程》《独立董事议事规则》等公司 相关制度的规定，在 2023 年度的任职期间内积极出席相关会议，认真审阅了相 关会议文件和议案，并对重要事项发表了独立意见，充分发挥了独立董事的作用， 维护了公司整体利益和全体股东特别是中小股东的利益。

报告期内，鉴于公司第五届董事会提前进行换届选举，本人于 2023 年 5 月 22 日离任公司独立董事及董事会专业委员会相关职务，离任后，不再担任公司 任何职务；现将 2023 年 1 月 1 日至 5 月 22 日任职期间的履职总体情况报告如下：

一、出席公司会议情况

本人于 2023 年度任职期间，本着勤勉尽责的态度，积极参加公司召开的董 事会和股东大会，认真审阅会议材料，积极参与各项议案的讨论并提出合理建议， 为董事会的正确决策发挥了积极的作用。

2023 年度任职期间，公司共召开 4 次董事会会议，本人均亲自出席，无委 托出席和缺席的情况。经认真审阅会议各项议案内容，本人均未发现董事会审议 的议案存在损害公司及全体股东的利益的情形，因此，本人在 2023 年度参加的 董事会会议表决中均投了同意票，无反对、弃权情况。本人在任职期间还出席了 2 次股东大会，履行了独立董事的职责。

二、发表独立意见情况

根据相关法律法规及《公司章程》、《独立董事议事规则》等规定，本着独 立、客观的立场，本人在 2023 年度任职期间发表的独立意见如下：

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（一）2023 年 3 月 18 日召开的公司第五届董事会第二十八次会议中，对“关 于控股股东及其他关联方占用公司资金、公司对外担保情况”、“会计政策变更”、 《2022 年度利润分配预案》《2022 年度内部控制评价报告》《2023 年高级管理 人员薪酬考核方案》《关于公司及子公司 2023 年度申请综合授信额度并提供担 保的议案》及“关于确认公司第一期员工持股计划第二个解锁期业绩考核指标实 现情况”分别发表了同意的独立意见。

（二）2023 年 4 月 2 日召开的公司第五届董事会第二十九次会议中，对“关 于聘任张健群先生为公司副总裁、董事会秘书”发表了同意的独立意见。

（三）2023 年 5 月 5 日召开的第五届董事会第三十一次会议中，对“关于 增加董事会席位并修订《公司章程》等相关制度”、“关于董事会提前换届选举 暨提名第六届董事会非独立董事候选人”、“关于董事会提前换届选举暨提名第 六届董事会独立董事候选人”事项分别发表了同意的独立意见。

三、保护投资者所做的工作

（一）根据相关规定和要求，对公司治理及其经营管理情况进行有效监督， 对每次董事会审议的议案和有关材料进行了认真审核，独立、审慎地行使了表决 权；为深入了解公司经营、管理和内部控制等制度的完善及执行情况，查阅有关 资料，并与大家进行讨论。

（二）作为公司第五届董事会战略委员会委员，切实履行相应职责，和其他 战略委员会委员一起探讨公司战略发展方向。

（三）作为公司第五届董事会薪酬与考核委员会召集人，与其他委员一起认 真监督公司薪酬考核情况，履行了专门委员会委员职责。

（四）作为公司第五届董事会审计委员会委员，根据《审计委员会工作细则》 的要求，指导和监督公司内部审计工作，对内部审计工作报告及计划、内部控制、 定期报告及聘请公司审计机构等进行了认真审核，勤勉尽职的履行了职务。

（五）作为公司第五届董事会提名委员会召集人，与其他委员一起认真监督 和检查公司董事、高级管理人员的履职情况、任职资格情况，履行了专门委员会 委员职责。

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（六）履行职权情况：有效履行独立董事职责，对每一个提交董事会审议的 议案，认真查阅相关文件资料，利用自身的专业知识独立、客观、公正地行使表 决权，谨慎、忠实、勤勉地服务于股东。

四、其他工作情况

2023 年度任职期间，本人对公司董事会的议案均未提出异议；不存在提议 召开董事会的情形；无提议聘用或解聘会计师事务所的情况；未有独立聘请外部 审计机构和咨询机构的情况发生。

独立董事：吴怀连 2024 年 4 月 27 日