Lingda Group Co.,Ltd. — Board/Management Information 2021

Mar 8, 2021

聆达集团股份有限公司（300125）

聆达集团股份有限公司

2020 年度独立董事述职报告

（独立董事-计小青）

聆达集团股份有限公司全体股东：

本人作为聆达集团股份有限公司（以下简称：公司）第四届董事会及第五届 董事会的独立董事，2020 年度任职期间，本人严格按照《中华人民共和国公司 法》、《上市公司治理准则》、《关于在上市公司建立独立董事制度的指导意见》 等法律、法规和《公司章程》、《独立董事议事规则》等公司相关规定， 勤勉 地履行了独立董事的职责，充分发挥了独立董事的作用，促进公司规范运作，维 护了全体股东特别是中小股东的合法权益。

一、出席公司会议情况

本人于 2020 年度任职期间，本着勤勉尽责的态度，积极参加公司召开的董 事会和股东大会，认真审阅会议材料，积极参与各项议案的讨论并提出合理建议， 为董事会的正确决策发挥了积极的作用。

2020 年度任职期间，公司共召开 9 次董事会会议，本人均亲自出席，无委 托出席和缺席的情况。经认真审阅会议各项议案内容，本人均未发现董事会审议 的议案存在损害公司及全体股东的利益的情形，因此，本人在 2020 年度参加的 董事会会议表决中均投了同意票，无反对、弃权情况。本人还参加了 3 次临时股 东大会，履行了独立董事的职责。

二、发表独立意见情况

根据相关法律法规及《公司章程》、《独立董事议事规则》等规定，本着独 立、客观的立场，本人在 2020 年度任职期间发表的独立意见如下：

（一）2020 年 1 月 15 日召开的公司第四届董事会第三次会议中，对“关于 使用闲置资金购买理财产品”发表了同意的独立意见。

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（二）2020 年 3 月 19 日召开的公司第四届董事会第四次会议中，对“关于 拟变更公司名称、证券简称及经营范围事项”发表了同意的独立意见。

（三）2020 年 4 月 21 日召开的公司第四届董事会第五次会议中，对“关于 控股股东及其他关联方占用公司资金、公司对外担保情况”、《2019 年度募集 资金存放与使用情况的专项报告》、《2019 年度利润分配预案》、《2019 年度 内部控制评价报告》、《2020 年高级管理人员薪酬考核方案》以及“会计政策 变更”发表了相应的独立意见。

（四）2020 年 7 月 27 日召开的公司第四届董事会第六次会议中，对“关于 董事会提前换届暨提名第五届董事会非独立董事候选人”、“关于董事会提前换 届暨提名第五届董事会独立董事候选人”的事项发表了同意的独立意见。

（五）2020 年 8 月 13 日召开的公司第五届董事会第一次会议中，对“关于 选举公司董事长及聘任公司高级管理人员”及“关于终止超募资金投资项目”的 事项发表了同意的独立意见。

（六）2020 年 8 月 25 日召开的公司第五届董事会第二次会议中，对“关于 控股股东及其他关联方占用公司资金、公司对外担保情况” 及《2020 年半年度 募集资金存放与使用情况的专项报告》发表了相应的独立意见。

（七）2020 年 9 月 25 日召开的公司第五届董事会第三次会议中，对公司关 于重大资产购买及续聘审计机构的事项发表了事前认可意见，并对“关于重大资 产重组事项”、“关于超募资金使用”及“关于续聘审计机构”的事项发表了相 应的独立意见。

（八）2020 年 10 月 22 日，对深圳证券交易所《关于对聆达集团股份有限 公司的重组问询函》相关问题发表了相应的独立意见。

（九）2020 年 12 月 21 日召开的公司第五届董事会第五次会议中，就公司 2020 年向特定对象发行股票相关事项发表了事前认可意见，并对“关于聆达集 团股份有限公司第一期员工持股计划相关事项”及“关于公司向特定对象发行股 票相关事项”发表了同意的独立意见。

三、保护投资者所做的工作

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聆达集团股份有限公司（300125）

（一）根据相关规定和要求，对公司治理及其经营管理情况进行有效监督， 对每次董事会审议的议案和有关材料进行了认真审核，独立、审慎地行使了表决 权；为深入了解公司经营、管理和内部控制等制度的完善及执行情况，查阅有关 资料，并与大家进行讨论。

（二）作为公司第四届董事会及第五届董事会审计委员会的召集人，2020 年度任职期间，严格按照相关法律法规及公司制度履行职责，对公司审计工作进 行监督与核查，委托公司审计部对公司的内部控制情况进行了检查和评估，并出 具相关核查报告。

四、其他工作情况

2020 年度任职期间，本人对公司董事会的议案均未提出异议；不存在提议 召开董事会的情形；无提议聘用或解聘会计师事务所的情况；未有独立聘请外部 审计机构和咨询机构的情况发生。

独立董事：计小青 2021 年 3 月 9 日

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