Lingda Group Co.,Ltd. — Board/Management Information 2018

Apr 16, 2018

大连易世达新能源发展股份有限公司（300125）

大连易世达新能源发展股份有限公司

2017 年度独立董事述职报告

（独立董事-肖作平）

各位股东及股东代表：

本人作为大连易世达新能源发展股份有限公司（以下简称：公司）第三届董 事会的独立董事，严格按照《中华人民共和国公司法》、《深圳证券交易所创业 板股票上市规则》、《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引》等有关法 律法规和《公司章程》、《独立董事议事规则》等公司相关规定和要求，谨慎、 勤勉地履行了独立董事的职责，维护了公司和股东特别是中小股东的合法利益。

本人于 2017 年 8 月 14 日离任，现将 2017 年 1 月 1 日至 8 月 14 日任职期 间的履职总体情况报告如下：

一、出席公司会议情况

2017 年度任职期间，本着勤勉尽责的态度，本人积极参加公司召开的董事 会和股东大会，认真审阅会议材料，积极参与各项议案的讨论并提出合理建议， 为董事会的正确决策发挥了积极的作用。

2017 年度任职期间，公司共召开 10 次董事会会议，本人均亲自出席，无委 托出席和缺席的情况，其中现场表决 1 次，通讯表决 9 次。经认真审阅会议各项 议案内容，本人认为董事会审议的议案均没有损害公司及全体股东的利益，因此， 在 2017 年度参加的 10 次董事会会议表决中均投了同意票，无反对、弃权情况。 本人还出席了 3 次临时股东大会，1 次年度股东大会，并与公司管理层进行了交 流，履行了独立董事的职责。

本人认为，上述期间内，公司董事会、股东大会的召集召开、表决程序和表 决结果均符合法定程序，重大经营决策事项和其它重大事项均履行了相关程序， 合法有效。

二、发表独立意见情况

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根据相关法律法规及《公司章程》、《独立董事议事规则》等规定，本着独 立、客观的立场，本人在 2017 年度任职期间发表的独立意见如下：

（一）2017 年 3 月 18 日召开的公司第三届董事会第十四次会议中，对《关 于 2016 年度募集资金存放与实际使用情况的专项报告》、《2016 年度利润分配 预案》、《2016 年度内部控制自我评价报告》、《2017 年高级管理人员薪酬考 核方案》、《关于商誉、存货计提资产减值准备的议案》、《关于会计政策变更 的议案》、《关于增补刘振东为公司董事的议案》以及“关于控股股东及其他关 联方占用公司资金、公司对外担保情况”发表了相应的独立意见。

（二）2017 年 3 月 29 日召开的公司第三届董事会第十五次会议中，对《关 于拟签订海南亚希投资有限公司的<执行和解及股权转让协议>的议案》发表了 同意的独立意见。

（三）2017 年 4 月 13 日召开的公司第三届董事会第十六次会议中，对《关 于选举董事长的议案》和《关于聘任公司财务总监的议案》分别发表了同意的独 立意见。

（四）2017 年 4 月 25 日召开的公司第三届董事会第十七次会议中，对《关 于使用闲置资金购买理财产品的议案》、《关于资产核销的议案》、《关于拟变 更董事的议案》和《关于变更公司总裁的议案》分别发表了同意的独立意见。

（五）2017 年 5 月 4 日召开的公司第三届董事会第十八次会议中，对《关 于聘任公司副总裁、董事会秘书的议案》和《关于聘任公司副总裁的议案》分别 发表了同意的独立意见。

（六）2017 年 6 月 14 日召开的公司第三届董事会第十九次会议中，对《关 于增补蔡燕玲为公司董事的议案》发表了同意的独立意见。

（七）2017 年 6 月 29 日召开的公司第三届董事会第二十次会议中，对《关 于使用部分超募资金偿还银行贷款及暂时补充流动资金的议案》发表了同意的独 立意见。

（八）2017 年 7 月 24 日召开的公司第三届董事会第二十二次会议中，对《公 司 2017 年半年度募集资金存放与使用情况的专项报告》、《关于使用部分超募 资金投资设立控股子公司暨关联交易的议案》、《关于会计政策变更的议案》、 《关于续聘审计机构的议案》以及“控股股东及其他关联方占用公司资金、公司 对外担保情况” 发表了相应的独立意见。

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（九）2017 年 8 月 3 日召开的公司第三届董事会第二十三次会议中，对《关 于增补独立董事候选人的议案》发表了同意的独立意见。

三、保护投资者所做的工作

（一）对公司进行现场调查：2017 年度，本人利用参加董事会的时间，到 公司进行现场考察，及时了解公司的经营情况，与相关人员保持良好的沟通联络， 提供合理化建议，促进公司健康发展。

（二）关注公司财务运营状况：2017 年度，本人多次与其他董事及董事会 秘书、财务总监等相关高管人员进行沟通交流，运用专业知识监督公司财务及运 营情况，防止出现违法违规的行为，切实保护公司及股东的合法权益。

（三）任职董事会专门委员会的工作情况：本人作为董事会审计委员会的召 集人和董事会薪酬与考核委员会的委员，在 2017 年度，严格按照相关法律法规 及公司制度履行职责，依法对公司审计工作进行监督与核查，委托公司审计部对 公司的内部控制情况进行了检查和评估，并出具相关核查报告。与其他委员一起 对公司的薪酬与考核制度执行情况进行监督，切实履行了薪酬与考核委员会委员 的责任和义务。

四、其他工作情况

2017 年度任职期间，本人对公司董事会的议案均未提出异议；不存在提议 召开董事会的情形；无提议聘用或解聘会计师事务所的情况；未有独立聘请外部 审计机构和咨询机构的情况发生。

独立董事：肖作平 2018 年 4 月 17 日

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