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Apr 16, 2018

大连易世达新能源发展股份有限公司（300125） 第三届监事会

大连易世达新能源发展股份有限公司 2017 年度监事会工作报告

各位股东及股东代表：

2017 年度，公司监事会根据《公司法》、《公司章程》、《监事会议事规 则》等有关规定的要求，从积极维护公司利益及全体股东合法权益出发，认真履 行监督职责，对本年度内公司相关方面进行了监督审查，并发表了必要的核查意 见。现将 2017 年度公司监事会工作情况报告如下：

一、监事会运作情况

2017 年度，公司监事会共召开了六次会议，会议的召集、召开及表决程序 符合《公司法》、《公司章程》及《监事会议事规则》等有关规定，基本情况如 下：

（一）2017 年 3 月 18 日，公司召开第三届监事会第九次会议，审议通过了 如下议案：

1、 《2016 年度监事会工作报告》

2、 《2016 年度财务决算报告》

3、 《2016 年度利润分配预案》

4、 《2016 年度内部控制自我评价报告》

5、 《2016 年年度报告及摘要》

6、 《2016 年度募集资金存放与实际使用情况的专项报告》

• 7、 《关于全资子公司 2016 年度商誉减值测试情况的议案》

• 8、 《关于商誉、存货计提资产减值准备的议案》

9、 《关于会计政策变更的议案》

• （二）2017 年 4 月 25 日，公司召开第三届监事会第十次会议，审议通过了

如下议案：

• 1、 《2017 年第一季度报告全文》

• 2、 《关于使用闲置资金购买理财产品的议案》

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大连易世达新能源发展股份有限公司（300125） 第三届监事会

3、 《关于资产核销的议案》

• 4、 《关于修订<监事会议事规则>的议案》

• （三）2017 年 5 月 15 日，公司召开第三届监事会第十一次会议，审议通过

• 了《关于选举第三届监事会主席的议案》。

• （四）2017 年 6 月 29 日，公司召开第三届监事会第十二次会议，审议通过

• 了《关于使用部分超募资金偿还银行贷款及暂时补充流动资金的议案》。

• （五）2017 年 7 月 24 日，公司召开第三届监事会第十三次会议，审议通过

• 了如下议案：

  • 1、 《公司 2017 年半年度报告全文及摘要》

  • 2、 《公司 2017 年半年度募集资金存放与使用情况的专项报告》

  • 3、 《关于使用部分超募资金投资设立控股子公司暨关联交易的议案》

  • 4、 《关于会计政策变更的议案》

• （六）2017 年 10 月 15 日，公司召开第三届监事会第十四次会议，审议通

• 过了《公司 2017 年第三季度报告全文》。

二、监事会对公司相关事项的独立意见

（一）公司依法运作情况

2017 年度，监事会对公司的决策程序、内部控制及公司董事、高级管理人 员的履职情况进行了严格的监督。监事会认为：本年度公司决策程序合法有效， 内部控制制度健全完善，未发现公司董事、高级管理人员履行职责时违反法律法 规及《公司章程》的行为，公司股东大会、董事会会议的召集、召开均按照有关 规定的程序进行，公司股东大会决议、董事会决议能够得到有效执行。

（二）检查公司财务情况

公司财务制度健全，财务运作规范，未发现明显违反法律法规及相关规定的 情形。致同会计师事务所（特殊普通合伙）对公司 2017 年度的财务报告出具了 标准无保留意见的《审计报告》，客观真实地反映了公司的经营成果和财务状况。 （三）公司募集资金使用和管理情况

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大连易世达新能源发展股份有限公司（300125） 第三届监事会

2017 年度，公司未变更募集资金投向和用途，超募资金的使用计划履行了 必要的审批程序，符合有关规定的要求。致同会计师事务所（特殊普通合伙）出 具了《关于公司 2017 年度募集资金存放与使用情况的鉴证报告》。

（四）公司收购、出售资产情况

2017 年度，公司未发生重大收购、出售资产情况。 （五）公司对外担保及股权、资产置换情况

2017 年度，公司未发生重大股权、资产置换情况。

2017 年度，未发现公司有违规对外担保的情形。

（六）公司关联交易情况

2017 年度，公司未发生关联交易情况。

（七）对内部控制自我评价报告的意见

通过对公司 2017 年度内部控制自我评价报告的认真审阅以及对公司内部控 制制度的建设与运作情况进行仔细审核，监事会认为：公司已建立并健全内部控 制制度，符合有关法律法规和监管部门的规范性要求。公司 2017 年度内部控制 自我评价报告，能够真实、客观地反映公司内部控制制度的建设及运行情况，监 事会对内部控制自我评价报告没有异议。

大连易世达新能源发展股份有限公司

监事会

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