Lingda Group Co.,Ltd. — Board/Management Information 2017

Mar 20, 2017

大连易世达新能源发展股份有限公司（300125）

大连易世达新能源发展股份有限公司

2016 年度独立董事述职报告

（独立董事-林志）

各位股东及股东代表：

本人作为大连易世达新能源发展股份有限公司（以下简称：公司）第三届董 事会的独立董事，根据《中华人民共和国公司法》、《关于在上市公司建立独立 董事制度的指导意见》、《深圳证券交易所创业板股票上市规则》、《深圳证券 交易所创业板上市公司规范运作指引》以及《公司章程》、《独立董事议事规则》 等法律、法规和公司制度的规定，在2016 年度谨慎、勤勉地履行了独立董事的 职责，维护了公司整体利益和全体股东特别是中小股东的利益，现就2016 年度 履行职责情况汇报如下：

一、出席公司会议情况

2016 年度，公司共召开10 次董事会会议，本人均亲自出席，无委托出席和 缺席的情况。经认真审阅会议各项议案内容，本人认为2016 年度董事会审议的 议案均没有损害公司及全体股东的利益。因此，在董事会会议表决中均投了同意 票，无反对、弃权情况。

本人认为， 2016 年度公司董事会的召集召开、表决程序和表决结果均合法 有效，重大经营决策事项和其他重大事项均履行了相关程序，符合法定要求。

二、发表独立意见情况

根据相关法律法规及《公司章程》、《独立董事议事规则》等公司制度的规 定，本着独立、客观的立场，本人在2016 年度发表的独立意见如下：

（一）2016 年2 月2 日召开的公司第三届董事会第四次会议中，对“关于 控股股东及其他关联方占用公司资金、公司对外担保情况”、《2015 年度募集 资金存放与实际使用情况的专项报告》、《2015 年度利润分配预案》、《关于 2016 年与主要关联方日常关联交易的议案》、《2015 年度内部控制自我评价报 告》、《关于续聘审计机构的议案》、《2016 年高级管理人员薪酬考核方案》、

==> picture [596 x 43] intentionally omitted <==

大连易世达新能源发展股份有限公司（300125）

《关于公司前期会计差错更正的议案》、《关于重要在建工程计提资产减值准备 的议案》和《关于以控股子公司股权向全资子公司增资的议案》分别发表了相应 的独立意见。

（二）2016 年5 月3 日召开的公司第三届董事会第七次会议中，对《关于 使用自有资金重新增资海南亚希投资有限公司的议案》发表了同意的独立意见。

（三）2016 年7 月11 日召开的公司第三届董事会第九次会议中，对《关于 实际控制人延期履行增持计划的议案》和《关于聘任副总裁和审计负责人的议案》 均发表了同意的独立意见。

（四）2016 年8 月15 日召开的公司第三届董事会第十一次会议中，对《关 于为参股公司淄博鑫港新能源有限公司贷款提供但保展期的议案》发表了同意的 独立意见。

（五）2016 年8 月24 日召开的公司第三届董事会第十二次会议中，对“关 于控股股东及其他关联方占用公司资金、公司对外担保情况”和《2016 年半年 度募集资金存放与实际使用情况的专项报告》分别发表了相应的独立意见。

（六）2016 年10 月26 日召开的公司第三届董事会第十三次会议中，对《关 于增补林晓辉为公司董事的议案》和《关于聘任公司副总裁、董事会秘书的议案》 均发表了同意的独立意见。

三、在董事会专门委员会的履职情况

（一）本人作为薪酬与考核委员会的召集人，在2016 年度与其他委员审议 通过了《2016 年高级管理人员薪酬考核方案》并提请董事会审议，对公司的薪 酬与考核制度执行情况进行监督，充分履行了薪酬与考核委员会委员的职责。

（二）本人作为审计委员会的委员，在2016 年度积极参与审计委员会相关 会议，与年度审计机构就审计事项进行沟通，与其他委员一起对公司审计工作进 行了监督与核查。

四、保护投资者所做的工作

（一）对公司治理结构及经营情况的调查。本人在2016 年度通过参加董事 会会议对公司进行现场考察，多方面了解公司的内部治理、募投项目运行及相关

==> picture [596 x 43] intentionally omitted <==

大连易世达新能源发展股份有限公司（300125）

财务状况；通过与其他董事、监事和高级管理人员进行沟通，了解公司的经营情 况，在监督中促进公司日趋完善，维护广大股东的合法权益。

（二）持续关注公司的信息披露工作。对公司信息披露义务的履行进行监督， 督促公司严格按照《深圳证券交易所创业板股票上市规则》、《深圳证券交易所 创业板上市公司规范运作指引》等法律法规和公司《信息披露管理制度》的有关 规定履行信息披露义务，维护广大投资者的合法权益。

五、其他工作情况

2016 年，本人对公司董事会的议案均未提出异议；不存在提议召开董事会 的情形；无提议聘用或解聘会计师事务所的情况；未有独立聘请外部审计机构和 咨询机构的情况发生。

2017 年本人将严格按照相关法律法规的规定和要求，继续谨慎、勤勉地履 行独立董事的职责，发挥独立董事的作用，维护全体股东特别是中小股东的合法 权益。

独立董事：林志 2017 年3 月18 日

==> picture [596 x 43] intentionally omitted <==