Lingda Group Co.,Ltd. — Board/Management Information 2016

Feb 3, 2016

大连易世达新能源发展股份有限公司（300125）

大连易世达新能源发展股份有限公司

2015 年度独立董事述职报告

（独立董事-肖作平）

各位股东及股东代表：

作为大连易世达新能源发展股份有限公司（以下简称：公司）第三届董事会 的独立董事，2015 年度，本人严格按照《中华人民共和国公司法》、《上市公 司治理准则》、《关于在上市公司建立独立董事制度的指导意见》等法律、法规 和《公司章程》的规定，勤勉尽责，充分发挥了独立董事的作用,维护了股东的 利益。

现就2015 年度任职期间履行职责的情况汇报如下：

一、出席公司会议情况

本人于2015 年5 月26 日，经公司2014 年年度股东大会选举当选为第三届 董事会独立董事。2015 年度任职期间，本着勤勉尽责的态度，积极参加公司召 开的董事会和股东大会，认真审阅会议材料，积极参与各项议案的讨论并提出合 理建议，为董事会的正确决策发挥了积极的作用。

2015 年度任职期间，公司共召开3 次董事会会议，本人均亲自出席，无委 托出席和缺席的情况，其中现场表决0 次，通讯表决3 次。经认真审阅会议各项 议案内容，本人认为董事会审议的议案均没有损害公司及全体股东的利益，因此， 在2015 年度参加的3 次董事会会议表决中均投了同意票，无反对、弃权情况。

本人认为， 2015 年度公司董事会的召集召开、表决程序和表决结果均合法 有效。

二、发表独立意见情况

根据相关法律法规及《公司章程》、《独立董事议事规则》等公司制度的规 定，本着独立、客观的立场，本人在2015 年度任职期间发表了如下独立意见：

（一）2015 年5 月26 日召开的公司第三届董事会第一次会议中，对《关于 选举公司第三届董事会董事长的议案》、《关于聘任公司总裁的议案》、《关于

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聘任公司副总裁的议案》、《关于聘任公司财务总监的议案》和《关于聘任公司 董事会秘书的议案》分别发表了同意的独立意见，具体内容如下：1、公司第三 届董事会第一次会议对于董事长、总裁、副总裁、财务总监、董事会秘书的选举 和提名、聘任程序符合《公司法》、《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作 指引》及《公司章程》等有关规定，不存在损害公司及其他股东利益的情况。2、 经审查上述人员的个人履历，未发现存在《公司法》（最新）第一百四十六条、 《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引》（2015 年修订）第3.2.3 条 规定的情形，未发现存在其他规范性文件或《公司章程》等规定不得担任上市公 司高级管理人员的情形。3、上述人员具备的资格、经营和管理经验、业务专长 等，能够胜任其职务，具备履行职责所必须的专业知识，有利于公司的发展。因 此，本人同意选举董事赖建清担任董事长，聘任吴爱福担任总裁，聘任韩家厚、 梁育强担任副总裁，聘任韩家厚担任财务总监、董事会秘书。

（二）2015 年8 月15 日召开的公司第三届董事会第二次会议中，对《关于 2015 年半年度募集资金实际存放与使用情况的专项报告》、《关于非独立董事 津贴的议案》以及“ 关于控股股东及其他关联方占用公司资金、公司对外担保 情况”发表了相应的独立意见，具体内容如下：1、关于控股股东及其他关联方 占用公司资金、公司对外担保情况的专项说明和独立意见：2015 年上半年，公 司与关联方资金往来均属正常交易事项的资金往来，不存在控股股东及其他关联 方违规占用公司资金的情况。2015 年4 月9 日，公司就为全资子公司格尔木神 光新能源有限公司提供连带责任担保50,000 万元，与国家开发银行股份有限公 司签订了《保证合同》。上述担保已按照相关法律法规及《公司章程》等规定履 行了必要的审议程序，未发生损害公司及公司股东、尤其是中小股东利益的情况。 报告期内，除上述担保外，公司无对外担保事项。2、关于2015 年半年度募集资 金存放与使用情况的专项报告的独立意见：经核查，2015 年半年度公司募集资 金的存放和使用符合中国证监会、深圳证券交易所关于上市公司募集资金存放和 使用的相关规定，不存在募集资金存放和使用违规的情形。公司编制的《关于 2015 年半年度募集资金实际存放与使用情况的专项报告》客观、真实地反映了 公司募集资金存放与使用的实际情况。3、关于非独立董事津贴的意见：为客观 反映董事付出的劳动及承担的风险和责任，并充分调动董事的积极性，公司结合 地区、行业董事津贴的实际情况以及当地消费水平，拟对部分董事发放津贴。经

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审核，上述津贴方案制定合理，未损害公司和股东的利益，相关决策程序合法有 效。同意《关于非独立董事津贴的议案》，并提交公司股东大会审议。

三、保护投资者所做的工作

（一）对公司进行现场调查：2015 年度，本人利用参加董事会、股东大会 及其他时间对公司进行现场调查，及时了解公司的经营情况，并与相关人员保持 良好的沟通联络，提供合理化建议，促进公司健康发展。

（二）关注公司财务运营状况：2015 年度，本人多次与其他董事及财务总 监等相关高管人员进行沟通交流，运用专业知识监督分析公司财务及运营情况， 防止出现违法违规的行为，切实保护公司及股东的合法权益。

（三）任职董事会专门委员会的工作情况：本人作为董事会审计委员会的召 集人，在2015 年度，严格按照相关法律法规及公司制度履行职责，对公司审计 工作进行监督与核查，委托公司审计部对公司的内部控制情况进行了检查和评估， 并出具相关核查报告，勤勉地履行了审计委员会委员的职责。作为薪酬与考核委 员会委员，2015 年度与其他委员一起对公司的薪酬与考核制度执行情况进行监 督，切实履行了薪酬与考核委员会委员的责任和义务。

四、其他工作情况

2015 年，本人对公司董事会的议案均未提出异议；不存在提议召开董事会 的情形；无提议聘用或解聘会计师事务所的情况；未有独立聘请外部审计机构和 咨询机构的情况发生。

2016 年本人将严格按照相关法律法规的规定和要求，继续谨慎、勤勉地履 行独立董事的职责，发挥独立董事的作用，维护全体股东特别是中小股东的合法 权益。

独立董事：肖作平

2016 年2 月2 日

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