Lingda Group Co.,Ltd. — Audit Report / Information 2019

Jan 28, 2019

大连易世达新能源发展股份有限公司（300125） 第三届监事会

大连易世达新能源发展股份有限公司 2018 年度监事会工作报告

各位股东及股东代表：

2018 年度，公司监事会根据《公司法》、《公司章程》、《监事会议事规 则》等有关规定的要求，从积极维护公司利益及全体股东合法权益出发，认真履 行监督职责，对本年度内公司相关方面进行了监督审查，并发表了必要的核查意 见。现将 2018 年度公司监事会工作情况报告如下：

一、监事会运作情况

2018 年度，公司监事会共召开了七次会议，会议的召集、召开及表决程序 符合《公司法》、《公司章程》及《监事会议事规则》等有关规定，基本情况如 下：

（一）2018 年 1 月 14 日，公司召开第三届监事会第十五次会议，审议通过 了如下议案：

1.《关于提高闲置资金购买理财产品额度的议案》

2.《关于计提大额资产减值准备的议案》

3.《关于部分董事、监事及高级管理人员延期履行购买公司股票计划的议案》

（二）2018 年 1 月 28 日，公司召开第三届监事会第十六次会议，审议通过 了如下议案：

1.《关于签订土地回购意向书的议案》

（三）2018 年 4 月 14 日，公司召开第三届监事会第十七次会议，审议通过

了如下议案：

• 1.《2017 年度监事会工作报告》

• 2.《2017 年度财务决算报告》

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大连易世达新能源发展股份有限公司（300125） 第三届监事会

3.《2017 年度利润分配预案及修订<公司章程>相应条款的议案》

• 4.《2017 年度内部控制自我评价报告》

• 5.《关于会计政策变更的议案》

• 6.《2017 年年度报告及摘要》

• 7.《2017 年度募集资金存放与使用情况的专项报告》

8.《2018 年第一季度报告》

• 9.《关于监事津贴的议案》

（四）2018 年 7 月 16 日，公司召开第三届监事会第十八次会议，审议通过 了如下议案：

1.《关于终止募集资金投资项目的议案》

（五）2018 年 8 月 25 日，公司召开第三届监事会第十九次会议，审议通过 了如下议案：

• 1.《2018 年半年度报告全文及摘要》

• 2.《2018 年半年度募集资金存放与使用情况的专项报告》

• 3.《关于确认新增业务相关会计估计的议案》

• （六）2018 年 10 月 27 日，公司召开第三届监事会第二十次会议，审议通

• 过了公司《2018 年第三季度报告》。

（七）2018 年 11 月 28 日，公司召开第三届监事会第二十一次会议，审议 通过了公司《关于会计政策变更的议案》。

二、监事会对公司相关事项的独立意见

（一）公司依法运作情况

2018 年度，监事会对公司的决策程序、内部控制及公司董事、高级管理人 员的履职情况进行了严格的监督。监事会认为：本年度公司决策程序合法有效， 内部控制制度健全完善，未发现公司董事、高级管理人员履行职责时存在违反法

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大连易世达新能源发展股份有限公司（300125） 第三届监事会

律法规及《公司章程》的行为，公司股东大会、董事会会议的召集、召开均按照 有关规定的程序进行，公司股东大会决议、董事会决议能够得到有效执行。

（二）检查公司财务情况

公司财务制度健全，财务运作规范，未发现明显违反法律法规及相关规定的 情形。致同会计师事务所（特殊普通合伙）对公司 2018 年度的财务报告出具了 标准无保留意见的《审计报告》，客观真实地反映了公司的经营成果和财务状况。 （三）公司募集资金使用和管理情况

2018 年度，公司未变更募集资金投向和用途，超募资金的使用计划履行了 必要的审批程序，符合有关规定的要求。致同会计师事务所（特殊普通合伙）出 具了《关于公司 2018 年度募集资金存放与使用情况的鉴证报告》。

（四）公司收购、出售资产情况

2018 年度，公司发生的重要收购、出售资产交易情况如下：

1. 公司于 2018 年 1 月 28 日召开的第三届董事会第二十七次会议，审议通 过了《关于签订土地回购意向书的议案》，公司与大连高新技术产业园区管理委 员会（简称：园区管委会）签署了土地回购《意向书》，由园区管委会整体回购 公司“易世达科技园”项目用地及地上建筑物。公司于 2018 年 9 月 14 日发布了 《关于土地回购意向书的进展公告》，公司与园区管委会就上述意向内容进行了 充分的沟通与洽谈，签署了回购《备忘录》。2018 年 12 月 27 日，公司召开第 三届董事会第三十六次会议，审议通过了《关于土地回购事项签署<收购协议书> 的议案》，公司与园区管委会签署了正式《收购协议书》，由园区管委会整体回 购公司“易世达科技园”项目用地及地上建筑物，总价款 108,524,453.36 元。

上述事项公司按相关规定履行了必要的审批程序，独立董事发表了同意的独 立意见。本次交易能够有效盘活存量资产，改善资产结构，提高资产运营效率， 增加公司现金流，未发现损害公司及股东，特别是中小股东利益的情况。

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大连易世达新能源发展股份有限公司（300125） 第三届监事会

1. 公司于 2018 年 10 月 17 日召开的第三届董事会第三十二次会议，审议通 过了《关于转让控股子公司喀什易世达余热发电有限公司 75%股权的议案》，为 了整合和优化资产结构，公司决定向喀什飞龙水泥有限责任公司转让控股子公司 喀什易世达余热发电有限公司（简称：喀什易世达）75%的股权。本次股权转让 以基准日 2018 年 9 月 30 日的净资产为定价参考依据，转让价格为人民币 4,165 万元，分期支付。本次股权转让完成后，公司将不再持有喀什易世达的股权。

上述事项公司按相关规定履行了必要的审批程序，处置资产不构成关联交

易，未发现损害公司和股东利益的情况。

（五）公司对外担保及股权、资产置换情况

2018 年度，公司未发生股权、资产置换情况。

2018 年度，公司不存在违规对外担保的情形。

（六）公司关联交易情况

2018 年度，公司未发生关联交易情况。

（七）对内部控制自我评价报告的意见

通过对公司 2018 年度内部控制自我评价报告的认真审阅以及对公司内部控 制制度的建设与运作情况进行仔细审核，监事会认为：公司已建立并健全内部控 制制度，符合有关法律法规和监管部门的规范性要求。公司 2018 年度内部控制 自我评价报告，能够真实、客观地反映公司内部控制制度的建设及运行情况，监 事会对内部控制自我评价报告没有异议。

大连易世达新能源发展股份有限公司

监事会

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