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Apr 13, 2017

关于大连易世达新能源发展股份有限公司 2016年年度股东大会的法律意见书

辽宁大东律师事务所 地址：大连市西岗区黄河路253号501室 电话：0411-83621759 传真：0411-83628962

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辽宁大东律师事务所

关于大连易世达新能源发展股份有限公司

2016年年度股东大会的法律意见书

大连易世达新能源发展股份有限公司：

惠承贵司委托，辽宁大东律师事务所（以下简称“本所”）指派梁 永刚、杨斯貽律师（以下简称“本所律师”）出席贵公司2016年年度股 东大会（以下简称“本次股东大会”），对本次股东大会的召集与召开 程序、出席会议人员与召集人的资格、表决程序与表决结果等重要事项 出具法律意见书。

为出具本法律意见书之目的，大连易世达新能源发展股份有限公 司（以下简称“公司”）向本所律师提供了与股东大会召开事宜有关的 法律文件及其他资料予以审查和验证。公司承诺其已经提供了本所律师 认为作为出具本法律意见书所必须的、真实的原始书面材料、副本材料 或口头证明，有关副本材料或复印件与原件一致。本所律师根据《中华 人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《上市公司股东大 会规则》、《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引》、《律师 事务所从事证券法律业务管理办法》、《律师事务所证券法律业务执业 规则》（以下统称“相关法律、法规、规范性文件”）和《大连易世达 新能源发展股份有限公司章程》（以下简称“《公司章程》”）及本法 律意见书出具日以前已经发生或者存在的事实，对公司提供的文件和有 关事实进行了审查和验证并出席了公司本次股东大会，严格履行了法定 职责，遵循了勤勉尽责和诚实信用原则，进行了充分地核查验证，保证 本法律意见书所认定的事实真实、准确、完整，所发表的结论性意见合 法、准确，不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并承担相应法 律责任。现出具法律意见如下：

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一、本次股东大会的召集和召开程序

本次股东大会由董事会于2017年3月18日召开的第三届董事会第十 四次会议决定，公司于2017年3月21日在深圳证券交易所创业版指定信 息披露网站发布了《大连易世达新能源发展股份有限公司关于召开2016 年年度股东大会的通知》，并于2017年4月7日在深圳证券交易所创业板 指定信息披露网站上刊登《大连易世达新能源发展股份有限公司关于召 开2016年年度股东大会的提示性公告》，决定本次股东大会采用现场投 票表决和网络投票表决相结合的方式。现场会议于2017年4月13日14:30 在大连高新园区火炬路32号B座20层公司1号会议室召开；通过深圳证券 交易所互联网投票系统投票的时间为2017年4月12日15:00至2017年4月 13日15:00的任意时间，通过深圳证券交易所交易系统进行网络投票的 时间为2017年4月13日9:30-11:30和13:00-15:00，公司已将本次股东大 会的召开时间和地点、会议审议事项、出席会议人员资格、会议登记事 项等相关事项公告告知全体股东，并确定股权登记日为2017年4月6日。

本所律师认为，本次股东大会的召集程序符合相关法律、法规、规 范性文件以及《公司章程》的有关规定。

二、本次股东大会会议召集人和出席人员的资格

本次股东大会由公司董事会召集。根据现场会议情况以及深圳证券 信息有限公司统计并经贵司核查确认，参与本次股东大会投票的股东及 股东代表共有8人，其中3人出席现场会议，另外5人通过网络投票进行 表决，均为2017年4月6日下午深圳证券交易所交易收市时中国证券登记 结算有限责任公司深圳分公司登记在册的公司股东，代表公司有表决权 的股份为30,569,461股，占公司有表决权股份总数的25.9063%。

根据本所律师的核查，出席会议的自然人股东持有本人居民身份 证和股东账户卡，出席会议的法人股东代表已获得股东单位出具的授 权委托书，股东的代理人持有股东出具的合法有效的授权委托书及身

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份证明。

本次股东大会由吴爱福先生主持。公司部分董事、监事和董事会秘 书出席了本次会议，公司部分高级管理人员、公司聘请的律师列席了本 次会议。

本所律师认为，本次股东大会召集人和出席人员的资格均符合相关 法律、法规、规范性文件以及《公司章程》的有关规定。

三、本次股东大会的议案

根据公司董事会2017年3月21日公告的会议通知，公司董事会已于 法定时间内公布了本次股东大会的议案，包括：1.审议《2016年度董事 会工作报告》、2.审议《2016年度监事会工作报告》、3.审议《2016年 度财务决算报告》、4.审议《2016年度利润分配预案》、5.审议《2016 年年度报告及摘要》、6.审议《关于商誉、存货计提资产减值准备的议 案》、7.审议《关于增补刘振东为公司董事的议案》。

根据本所律师的核查，本次股东大会所审议的事项与公告中列明的 事项相符，本次股东大会不存在对原有议案进行修改或提出新议案的情 况，不存在对本次股东大会通知的公告中未列明的事项进行表决的情 形。

四、本次股东大会的表决程序和表决结果

1、表决程序

本次股东大会以现场投票和网络投票方式进行了表决。现场会议表 决由股东代表、监事代表和本所律师按照相关法律、法规、规范性文件 以及《公司章程》的规定进行计票和监票；网络投票结果由深圳证券信 息有限公司在投票结束后统计并提供给公司。本次股东大会的主持人当 场公布了表决结果。

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2、表决结果

根据现场出席会议股东的表决结果以及信息公司统计的网络投票 结果，本次股东大会审议通过了会议通知公告所列明的议案，所有议案 均经出席本次股东大会的股东有效表决通过。

本所律师认为，本次股东大会的表决程序符合相关法律、法规、规 范性文件以及《公司章程》的有关规定，会议表决程序和表决结果合法、 有效。

五、结论意见

本所律师认为，公司2016年年度股东大会的召集程序、召开程序、 召集人资格、出席人员资格、表决程序、表决方式和表决结果均符合相 关法律、法规、规范性文件以及《公司章程》的规定。

本所律师同意将本法律意见书随公司本次股东大会决议按有关规 定予以公告。

辽宁大东律师事务所 经办律师：梁永刚 杨斯貽

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