Limin Group Co., Ltd. — Capital/Financing Update 2025

Apr 17, 2025

董事会关于年度募集资金存放与实际使用情况的专项报告

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利民控股集团股份有限公司董事会

关于年度募集资金存放与实际使用情况的专项报告

根据中国证监会发布的《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用 的监管要求（2022 年修订）》（证监会公告[2022]15 号）和深圳证券交易所颁布的《深圳证 券交易所上市公司自律监管指引 1 号-主板上市公司规范运作》（深证上[2022]13 号）及相关 格式指引的规定，利民控股集团股份有限公司（以下简称“公司”）董事会编制了截至 2024 年 12 月 31 日止募集资金年度存放与使用情况的专项报告。

一、 募集资金基本情况

（一）实际募集资金金额和资金到账情况

根据公司于 2020 年 7 月 30 日召开的公司第四届董事会第十六次会议决议、2020 年 8 月 17 日召开的公司 2020 年第二次临时股东大会会议决议及中国证券监督管理委员会证监 许可[2020]3390 号《关于核准利民控股集团股份有限公司公开发行可转换公司债券的批复》 核准，公司本次发行面值总额为人民币 980,000,000.00 元的可转换公司债券，债券期限为 6 年。本次公开发行可转换公司债券每张面值为人民币 100 元，发行数量为 9,800,000 张，面 值总额为人民币 980,000,000.00 元，扣除承销费用和保荐费用合计含税金额人民币 12,250,000.00 元，实际募集资金到账人民币 967,750,000.00 元。公司本次公开发行可转换公 司债券募集资金总额扣除发行费用不含税金额人民币 14,054,716.98 元，实际募集资金净额 为人民币 965,945,283.02 元。

经天衡会计师事务所（特殊普通合伙）出具的天衡验字(2021)00022 号验资报告验证， 上述募集资金已于 2021 年 3 月 5 日汇入本公司在中国建设银行新沂市支行开立的 32050171663600003390 募集资金专户、交通银行股份有限公司徐州新沂支行开立的 739899991013000044044 募集资金专户及招商银行新沂支行 516900120710909 募集资金专 户。

（二）募集资金使用和结余情况

单位：人民币元

	单位：人民币元
项目	金额
募集资金到账金额（已扣除承销费和保荐费）	967,750,000.00

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董事会关于年度募集资金存放与实际使用情况的专项报告

董事会关于年度募集资金存放与实际使用情况的专项报告	董事会关于年度募集资金存放与实际使用情况的专项报告
项目	金额
减：置换预先已投入募集资金投资项目的自筹资金	142,745,381.42
累计直接投入募集资金项目	821,620,306.46
其中：本期直接投入募集资金项目	22,369,995.37
减：累计暂时补流	160,000,000.00
加：累计暂时补流还款	160,000,000.00
加：累计利息收入扣除手续费净额	4,447,962.46
其中：本期利息收入扣除手续费净额	49,596.47
减：累计销户转出	7,832,274.58
其中：本期销户转出	7,812,494.42
募集资金余额	-

截至 2024 年 12 月 31 日，公司累计使用募集资金 964,365,687.88 元，累计利息收入扣 除手续费净额 4,447,962.46 元，公司募集资金专户账户均已销户，无余额。

二、募集资金存放和管理情况

（一）募集资金管理情况

为规范公司募集资金的使用和管理，最大限度的保障投资者的权益，本公司依照《中华 人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《深圳证券交易所股票上市规则》、《上市公 司监管指引第 2 号----上市公司募集资金管理和使用的监管要求》等有关法律法规及规范性 文件的规定，并结合了本公司实际情况，制定了《公司募集资金管理制度》，该制度经公司 2010 年第一次临时股东大会审议通过并经公司 2015 年第一次临时股东大会审议修订。公司 按照该制度的规定管理募集资金，专户存放、专款专用、严格管理、如实披露。

为加强募集资金管理效率，公司于 2021 年 8 月 19 日召开第四届董事会第二十五次会 议，审议通过了《关于变更部分募集资金专项账户的议案》，将中国建设银行股份有限公司 新沂支行专项账户（银行账户：32050171663600003390）予以销户，并在交通银行股份有限 公司徐州新沂支行新设立一个募集资金专用账户，将原募集资金账户的全部募集资金本息 余额转存至新募集资金专户。2022 年 7 月 1 日，公司召开第五届董事会第七次会议，审议 通过了《关于公司新增可转换公司债券募集资金专项账户并签署募集资金监管协议的议案》， 公司子公司河北威远生物化工有限公司开立募集资金专项账户（银行账户：618555851），用 于本次可转债募集资金的专项存储和使用。

为规范公司募集资金的管理与使用，保护中小投资者的权益，根据《上市公司监管指引

2

董事会关于年度募集资金存放与实际使用情况的专项报告 第 2 号—上市公司募集资金管理和使用的监管要求》《深圳证券交易所股票上市规则》《深 圳证券交易所上市公司自律监管指引》等相关法律法规及公司《募集资金管理制度》的规定， 经公司第四届董事会第十九次会议、第四届监事会第十九次会议审议通过，公司与中国建设 银行股份有限公司江苏省分行、交通银行股份有限公司徐州分行、保荐机构中信证券股份有 限公司（以下简称“中信证券”）签署了《募集资金三方监管协议》；公司及募投项目实施主 体全资子公司利民化学有限责任公司（以下简称“利民化学”）与中国建设银行股份有限公 司新沂支行、中信证券签署了《募集资金四方监管协议》；公司及募投项目实施主体控股子 公司内蒙古新威远生物化工有限公司（以下简称“新威远”）与交通银行股份有限公司鄂尔 多斯分行、中信证券签署了《募集资金四方监管协议》；公司及募投项目实施主体控股子公 司河北威远生物化工有限公司（以下简称“威远生化”）与中国民生银行股份有限公司石家 庄分行、中信证券签署了《募集资金四方监管协议》。

根据《公司募集资金管理制度》，本公司对募集资金实行专户存储，在中国建设银行新 沂市支行开立 32050171663600003390、32050171663600003400 募集资金专户、交通银行股 份有限公司徐州新沂支行开立 739899991013000044044、739899991013000049011 募集资金 专户、招商银行新沂支行开立 516900120710909 募集资金专户、交通银行鄂尔多斯分行开立 156800010013000084191 募集资金专户及中国民生银行股份有限公司石家庄裕祥支行开立 618555851 募集资金专户。本公司对募集资金的使用实行严格的审批程序，以保证专款专用。 本公司与各开户银行、保荐机构签订了《募集资金监管协议》。上述监管协议主要条款与深 圳证券交易所《募集资金专户存储三方监管协议(范本)》不存在重大差异。截至 2024 年 12 月 31 日止，《募集资金监管协议》均得到了切实有效的履行。

（二）募集资金专户情况

公司对募集资金实行专款专用。截至 2024 年 12 月 31 日，募集资金专户存储情况如下：

户名	开户银行	银行账号	账户类别	余额（元）
利民控股集团股份有限 公司	中国建设银行新沂市支行	32050171663600003390	募集资金专户	已注销
	交通银行股份有限公司徐 州新沂支行	739899991013000044044	募集资金专户	已注销
	交通银行股份有限公司徐 州新沂支行	739899991013000049011	募集资金专户	已注销
	招商银行新沂支行	516900120710909	募集资金专户	已注销
利民化学有限责任公司	中国建设银行新沂市支行	32050171663600003400	募集资金专户	已注销
内蒙古新威远生物化工 有限公司	交通银行鄂尔多斯分行	156800010013000084191	募集资金专户	已注销

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董事会关于年度募集资金存放与实际使用情况的专项报告

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户名	开户银行	银行账号	账户类别	余额（元）
河北威远生物化工有限 公司	中国民生银行股份有限公 司石家庄裕祥支行	618555851	募集资金专户	已注销
合计				-

三、本年度募集资金的实际使用情况

（一）公司募集资金投资项目的资金使用情况

截至 2024 年 12 月 31 日，公司募集资金投资项目的资金使用情况参见“募集资金使用 情况对照表”（附表 1）。

（二）募投项目先期投入及置换情况

截至 2021 年 3 月 18 日止，公司以自筹资金预先投入募集资金投资项目的金额合计 14,274.54 万元，按照《深圳证券交易所创业板股票上市规则》、《深圳证券交易所创业板上 市公司规范运作指引》等相关规定，2021 年 3 月 26 日公司根据董事会第四届第二十次会议 决议，用募集资金置换预先已投入的自筹资金，置换资金总额为 14,274.54 万元。天衡会计 师事务所（特殊普通合伙）对公司以自筹资金预先投入募集资金投资项目的情况进行了专项 审核，并出具了《关于利民控股集团股份有限公司以募集资金置换预先投入募投项目自筹资 金的鉴证报告》（天衡专字（2021）00297 号）。详见公司 2021 年 3 月 27 日披露的公司《关 于使用募集资金置换预先投入自筹资金的公告》，公告编号 2021-025。

（三）用闲置募集资金暂时补充流动资金情况

在保证募集资金投资项目正常进行的前提下，为了充分提高公司资金使用效率，降低财 务费用，满足公司日常经营的资金需求。2021 年 8 月 19 日，公司召开第四届董事会第二十 五次会议和第四届监事会第二十五次会议，审议通过了《关于使用部分闲置募集资金暂时补 充流动资金的议案》，同意公司在确保不影响募集资金投资项目实施及募集资金使用的情况 下，使用不超过人民币 19,000 万元（含）闲置募集资金暂时补充流动资金。使用期限自公 司董事会审议通过之日起不超过 12 个月。截至 2022 年 6 月 7 日，公司已将用于暂时补 充流动资金的 16,000 万元全部归还。详见公司 2022 年 6 月 9 日披露的公司《关于提前归 还暂时补充流动资金的部分闲置募集资金的公告》，公告编号 2022-044。

2022 年 6 月 14 日，公司召开第五届董事会第六次会议，审议通过了《关于使用部分闲 置募集资金暂时补充流动资金的议案》，同意公司在确保不影响募集资金投资项目实施及募 集资金使用的情况下，使用不超过人民币 6,000 万元（含）闲置募集资金暂时补充流动资金。

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董事会关于年度募集资金存放与实际使用情况的专项报告 使用期限自本次董事会审议通过之日起不超过 12 个月。

（四）对闲置募集资金进行现金管理情况

2021 年 4 月 27 日，公司召开第四届董事会第二十二次会议和第四届监事会第二十二次 会议，审议通过了《关于使用部分闲置募集资金购买银行理财产品的议案》，同意公司在保 证募集资金投资项目正常进行的前提下，合计使用不超过人民币 50,000 万元的闲置募集资 金（该额度可滚动使用）购买短期（不超过一年）低风险保本型银行理财产品。详见公司 2021 年 4 月 28 日披露的公司《关于使用部分闲置募集资金购买银行理财产品的公告》，公告编 号 2021-045。

2022 年 4 月 27 日，公司召开第五届董事会第四次会议和第五届监事会第四次会议，审 议通过了《关于使用部分闲置募集资金购买银行理财产品的议案》，同意公司在保证募集资 金投资项目正常进行的前提下，合计使用不超过人民币 25,000 万元的闲置募集资金（该额 度可滚动使用）购买短期（不超过一年）低风险保本型银行理财产品。详见公司 2022 年 4 月 28 日披露的公司《关于使用部分闲置募集资金购买银行理财产品的公告》，公告编号 2022026。

（五）用超募资金永久补充流动资金或归还银行贷款情况

• 报告期内不存在此情况。

• （六）超募资金用于在建项目及新项目（包括收购资产等）的情况 报告期内不存在此情况。

（七）节余募集资金使用情况

2024 年 12 月 30 日，公司第六届董事会第二次会议及第六届监事会第二次会议， 分别审议通过《关于募集资金投资项目整体结项并将节余募集资金永久补充流动资金的 议案》，同意对公司公开发行可转换公司债券募集资金投资项目予以整体结项，并将节 余募集资金 781.22 万元用于永久补充流动资金。2024 年 12 月，公司已将上述募集资金 投资项目结项后的结余募集资金永久补充流动资金，并注销相关专项账户。

（八）募集资金其他使用情况

无。

四、变更募集资金投资项目的资金使用情况

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董事会关于年度募集资金存放与实际使用情况的专项报告

2022 年 6 月 14 日，公司召开第五届董事会第六次会议，审议通过了《关于变更部分募 集资金投资项目实施主体和实施地点的议案》。同意年产 10,000 吨水基化环境友好型制剂 加工项目实施主体由子公司利民化学有限责任公司（以下简称“利民化学”）变更为子公司 河北威远生物化工有限公司（以下简称“威远生化”），实施地点相应由新沂市经济开发区 （利民化学厂区内）变更为石家庄循环化工园区（威远生化厂区内）。根据《上市公司监管 指引第 2 号—上市公司募集资金管理和使用的监管要求》《深圳证券交易所上市公司自律监 管指引》《公司章程》等有关规定，上述事项不涉及募集资金用途变更，在董事会审批范围 内，无需提交公司股东大会审议批准。根据《公司公开发行可转换公司债券募集说明书》中 债券持有人会议相关事项中拟变更募集说明书的约定，需提交公司 2022 年第一次债券持有 人会议审议，第一次债券持有人会议于 2022 年 6 月 30 日召开，审议通过了该变更事项。

五、募集资金使用及披露中存在的问题

截至 2024 年 12 月 31 日止，本公司严格按照《上市公司证券发行注册管理办法》、《上 市公司监管指引第 2 号-上市公司募集资金管理和使用的监管要求》、《深圳证券交易所上市 公司自律监管指引》和《公司募集资金管理制度》的有关规定存放、使用募集资金,并及时、 真实、准确、完整地对相关信息进行了披露，不存在募集资金管理违规的情形。

利民控股集团股份有限公司董事会 2025 年 4 月 17 日

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董事会关于年度募集资金存放与实际使用情况的专项报告

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附表 1 ：

募集资金使用情况对照表

2024 年度

编制单位：利民控股集团股份有限公司

金额单位：人民币万元

募集资金总额	募集资金总额	募集资金总额		98,000.00	本年度投入募集资金总额	本年度投入募集资金总额				2,237.00
报告期内变更用途的募集资金总额					已累计投入募集资金总额					97,661.59
累计变更用途的募集资金总额
累计变更用途的募集资金总额比例
承诺投资项目和超 募资金投向	是否已变 更项目 （含部分 变更）	募集资金承 诺投资总额	调整后投资 总额(1)	本年度投 入金额	截至期末累 计投入金额 (2)	截至期末投资 进度（%）(3) ＝(2)/(1)	项目达到预 定可使用状 态日期	本年度实 现的效益	是否达 到预计 效益	项目可行性是 否发生重大变 化
承诺投资项目
1、年产12,000吨三 乙膦酸铝原药技改 项目	否	20,706.55	20,706.55	-	20,734.75	100.14	2022.9	-790.97	否	否
2、年产10,000吨水 基化环境友好型制 剂加工项目	是	13,133.50	13,133.50	634.30	12,529.02	95.40	2023.5	-515.29	否	否
3、年产500 吨甲氨 基阿维菌素苯甲酸 盐新建项目	否	2,696.77	2,696.77	178.17	2,696.77	100.00	2021.2	-140.26	否	否
4、绿色节能项目	否	32,463.18	32,463.18	1,424.53	32,701.04	100.73	2022.9	不适用	不适用	否
5、补充流动资金 [注]	否	29,000.00	29,000.00	-	29,000.00	100.00	-	不适用	不适用	否
承诺投资项目小计		98,000.00	98,000.00	2,237.00	97,661.59

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董事会关于年度募集资金存放与实际使用情况的专项报告

	董事会关于年度募集资金存放与实际使用情况的专项报告
未达到计划进度或预计收益的情况和原因	1、年产12,000吨三乙膦酸铝原药技改项目未能达到预计效益的原因是公司根据市场需求变化安排生产，产能 未完全释放； 2、年产10,000吨水基化环境友好型制剂加工项目未能达到预计效益的原因是市场价格下降，导致生产线收益 下降; 3、年产500吨甲氨基阿维菌素苯甲酸盐新建项目未能达到预计效益的原因是公司根据市场需求变化安排生产， 产能未完全释放。
项目可行性发生重大变化的情况说明	无
超募资金的金额、用途及使用进展情况	无
募集资金投资项目实施地点变更情况	2022年6月14日，公司召开第五届董事会第六次会议，审议通过了《关于变更部分募集资金投资项目实 施主体和实施地点的议案》。同意年产10,000吨水基化环境友好型制剂加工项目实施主体由子公司利民化学 有限责任公司（以下简称“利民化学”）变更为子公司河北威远生物化工有限公司（以下简称“威远生 化”），实施地点相应由新沂市经济开发区（利民化学厂区内）变更为石家庄循环化工园区（威远生化厂区 ~~内）。~~
募集资金投资项目实施方式调整情况	无
募集资金投资项目先期投入及置换情况	公司用自筹资金已先期投入部分募集资金投资项目：用于年产12,000吨三乙膦酸铝原药技改项目，2021年 3月完成置换2,104.12万元；用于年产500吨甲氨基阿维菌素苯甲酸盐新建项目，2021年3月完成置换 1,731.89万元；用于绿色节能项目，2021年3月完成置换10,438.53万元。
用闲置募集资金暂时补充流动资金情况	无
项目实施出现募集资金结余的金额及原因	无
尚未使用的募集资金用途及去向	截至2024年12月31日，募集资金使用完毕，并且完成募集资金专户销户。
募集资金使用及披露中存在的问题或其他情况	无

[注]补充流动资金累计投资额中包含承销费和保荐费 1,225.02 万元。

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