Lihe Technology (Hunan) Co.,Ltd. — Capital/Financing Update 2021

Apr 23, 2021

力合科技（湖南）股份有限公司 募集资金实际存放与使用情况的专项报告

力合科技（湖南）股份有限公司关于2020 年度 募集资金实际存放与使用情况的专项报告

一、募集资金基本情况

经中国证券监督管理委员会《关于核准力合科技（湖南）股份有限公司首次公开发行股票 的批复》（证监许可[2019]1930 号）核准，力合科技（湖南）股份有限公司（以下简称“公司” 或“本公司”）首次公开发行人民币普通股（A 股）股票2,000.00 万股，每股面值人民币1.00 元，每股发行价格为人民币50.64 元，募集资金总额人民币101,280.00 万元，扣除发行费用 人民币8,479.21 万元（不含税）后，募集资金净额为人民币92,800.79 万元。大信会计师事 务所（特殊普通合伙）已于2019 年10 月30 日对公司上述募集资金到位情况进行了审验，并 出具了“大信验字[2019]第4-00025 号”《验资报告》。

截至2020年12月31日，公司首次公开发行募集资金余额为413,526,616.69元，其中，存放 在募集资金专户的活期存款73,526,616.69元，购买银行结构性存款340,000,000.00元。明细 如下表：

		单位：人民币元 金额 928,007,933.96 533,327,536.26 10,400,223.43 110,801,701.73 17,573,978.03 1,583,933.07 392,967,700.00 2,141,500.97 16,705,501.00 782.98 413,526,616.69 340,000,000.00 73,526,616.69
序号	项目	金额
一	募集资金净额	928,007,933.96
二	募集资金使用	533,327,536.26
	其中：1.环境监测系统扩产项目	10,400,223.43
	2.运营服务体系建设项目	110,801,701.73
	3.研发中心建设项目	17,573,978.03
	4.长江流域及渤海湾水质巡测项目	1,583,933.07
	5.补充营运资金项目	392,967,700.00
三	结余取出
四	利息收入	2,141,500.97
五	理财收益	16,705,501.00
六	手续费支出	782.98
七	尚未使用的募集资金余额	413,526,616.69
	其中：银行结构性存款	340,000,000.00
	银行活期存款	73,526,616.69

二、募集资金管理情况

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力合科技（湖南）股份有限公司 募集资金实际存放与使用情况的专项报告

为了规范募集资金的管理和使用，保护投资者权益，本公司依照中国证监会《上市公司 监管指引第2 号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》等文件的有关规定，结合公司 实际情况，制定了《力合科技（湖南）股份有限公司募集资金管理制度》(以下简称“《管理 制度》”)，该《管理制度》于2019 年11 月15 日经本公司第三届董事会第十四次会议审议修 订。同时，公司已与保荐人第一创业证券承销保荐有限责任公司、各存放银行于2019 年11 月15 日共同签署了《募集资金三方监管协议》。截至2020 年12 月31 日，募集资金在各银行 账户的存储情况如下：

单位：人民币元

			单位：人民币元
开户银行	银行账户	2020年末余额	备注
中信银行股份有限公司长 沙东风路支行	8111601018567889999	20,131,165.79	活期存款
中信银行股份有限公司长 沙东风路支行	8111601111400393411	140,000,000.00	结构性存款
上海浦东发展银行长沙麓 谷科技支行	66150078801600000730	43,123,147.39	活期存款
上海浦东发展银行长沙麓 谷科技支行	66150078801600000730	150,000,000.00	结构性存款
长沙银行股份有限公司古 曲路支行	800000006130000008	12,528,907.30	活期存款
长沙银行股份有限公司古 曲路支行	800000006130000008	50,000,000.00	结构性存款
合计		415,783,220.48

银行账户余额与尚未使用的募集资金余额差异为2,256,603.79 元，为尚未支付的发行 费用。

本公司对募集资金的使用实行专人审批，以保证专款专用。

三、本年度募集资金的实际使用情况

(一) 募集资金使用情况

募集资金使用情况表详见本报告附件1。

（二）利用闲置募集资金进行现金管理的情况

公司于2020 年10 月14 日召开第三届董事会第十九次会议、第三届监事会第十五次会议， 分别审议通过了《关于使用部分闲置募集资金进行现金管理的议案》，并经2020 年10 月30 日召开的2020 年第一次临时股东大会审议通过。同意公司使用不超过人民币50,000 万元的闲 置募集资金适时进行现金管理，用于购买安全性高、流动性好、短期（不超过12 个月）、有 保本约定的投资产品。在上述额度范围内，该额度可循环使用。募集资金现金管理到期后归还

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至原募集资金专用账户。

截至2020 年12 月31 日，利用闲置募集资金进行现金管理的余额为34,000.00 万元，具 体情况如下：

						单位：人民币万元 年化收益率 产品期限 1.40%或 2.95%或 3.15% 2020.12.3-2021.3.3 1.48%- 3.10% 2020.12.9-2021.3.9 1.82%- 4.20% 2020.12.21-2021.6.22 1.82%- 4.20% 2020.12.21-2021.6.22	单位：人民币万元 年化收益率 产品期限 1.40%或 2.95%或 3.15% 2020.12.3-2021.3.3 1.48%- 3.10% 2020.12.9-2021.3.9 1.82%- 4.20% 2020.12.21-2021.6.22 1.82%- 4.20% 2020.12.21-2021.6.22
序号	签约银行	产品 类型	产品名称	收益类型	金额	年化收益率	产品期限
1	上海浦东发展银 行股份有限公司 长沙分行	结构 性存 款	上海浦东发展银行利多多 公司稳利固定持有期 JG9004期人民币对公结 构性存款（90天）	保本浮动 收益型	15,000.00	1.40%或 2.95%或 3.15%	2020.12.3-2021.3.3
2	中信银行股份有 限公司长沙分行	结构 性存 款	共赢智信汇率挂钩人民币 结构性存款02262期	保本浮动 收益型、封 闭式	14,000.00	1.48%- 3.10%	2020.12.9-2021.3.9
5	长沙银行股份有 限公司古曲路支 行	结构 性存 款	2020年第350期公司客户 结构性存款	保本浮动 收益型	2,500.00	1.82%- 4.20%	2020.12.21-2021.6.22
6	长沙银行股份有 限公司古曲路支 行	结构 性存 款	2020年第351期公司客户 结构性存款	保本浮动 收益	2,500.00	1.82%- 4.20%	2020.12.21-2021.6.22
			合计		34,000.00

(三) 募集资金投资项目出现异常情况

公司募集资金投资项目未出现异常情况。

（四）募集资金投资项目无法单独核算效益之情况说明

募集资金投资项目中，环境监测系统扩产项目无法单独核算效益，运营服务体系建设项目 可以单独核算效益，研发中心建设项目、长江流域及渤海湾水质巡测项目和补充营运资金项目 不直接产生效益。

四、变更募集资金投资项目的资金使用情况

(一) 变更募集资金投资项目情况

本报告期不存在变更募集资金投资项目情况。

（二）募集资金投资项目已对外转让或置换情况

本报告期不存在募集资金投资项目已对外转让或置换情况。

五、募集资金使用及披露中存在的问题

公司募集资金使用情况的披露与实际使用情况相符，不存在未及时、真实、准确、完整披 露的情况，也不存在募集资金违规使用的情形。

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力合科技（湖南）股份有限公司 募集资金实际存放与使用情况的专项报告

附件：1.募集资金使用情况表

力合科技（湖南）股份有限公司董事会

2021 年4 月23 日

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力合科技（湖南）股份有限公司 募集资金实际存放与使用情况的专项报告

附表1：

募集资金使用情况对照表

单位：万元

								单位：万元	单位：万元	单位：万元
募集资金总额			92,800.79			本年度投入募集资金总额		16,387.02
报告期内变更用途的募集资金总额						已累计投入募集资金总额		53,332.75
累计变更用途的募集资金总额
累计变更用途的募集资金总额比例
承诺投资项目和超募资金投 向	是否已 变更项 目（含部 分变更）	募集资金承 诺投资总额	调整后投 资总额(1)	本年度投 入金额	截至期末累计 投入金额(2)	截至期末投入进度 （%）(3)＝(2)/(1)	项目达到预定可 使用状态日期	本年度实 现的效益	是否达 到预计 效益	项目可行性是 否发生重大变 化
承诺投资项目
1.环境监测系统扩产项目	否	9,548.57	9,548.57	576.12	1,040.02	10.89	2022年6月30日	不适用	不适用	否
2.运营服务体系建设项目	否	29,624.74	29,624.74	4,163.29	11,080.17	37.40	2022年6月30日	3,635.60	是	否
3.研发中心建设项目	否	8,685.31	8,685.31	310.76	1,757.40	20.23	2022年6月30日	不适用	不适用	否
4.长江流域及渤海湾水质 巡测项目	否	5,645.40	5,645.40	40.08	158.39	2.81	2022年6月30日	不适用	不适用	否
5.补充营运资金项目	否	39,296.77	39,296.77	11,296.77	39,296.77	100.00	不适用	不适用	不适用	否
承诺投资项目小计		92,800.79	92,800.79	16,387.02	53,332.75	57.47
未达到计划进度或预计收益的情况和原因（分具体项目）			由于公司首次公开发行股票募集资金到位时间晚于预期，公司综合考虑了市场发展、现有产能和经营状况等因素，延缓了 对部分募集资金投资项目的实施进度。为更好地把握市场发展趋势，降低募集资金的使用风险，提高募集资金的效率，保 障公司及股东的利益，经审慎研究论证后对项目进度规划进行了优化调整，将“环境监测系统扩产项目”、“研发中心建 设项目”的建设完成期限延长至2021 年6 月。 2020 年，受新冠疫情影响，公司及相关方复工复产时间不一，交通出行 不便，研发和生产设备的采购、改造工程、安装工程施工工作等均有所延缓。叠加外部环境短期出现变化的情况，公司审 慎对待募集资金投资项目进度的因素，募集资金投资放缓。为保障公司及股东的利益，更好地把握市场发展趋势，降低募 集资金的使用风险，提高募集资金的效率，经审慎研究论证后，对项目进度规划进行了优化调整，在募集资金主要用途不 变的情况下，拟将“环境监测系统扩产项目”、“运营服务体系建设项目”、“长江流域及渤海湾水质巡测项目”、“研 发中心建设项目”的建设完成期限延长至2022 年6 月。

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力合科技（湖南）股份有限公司 募集资金实际存放与使用情况的专项报告

项目可行性发生重大变化的情况说明	本期间不存在募集资金投资项目可行性发生重大变化的情况。
募集资金投资项目实施地点变更情况	本期间不存在募集资金投资项目实施地点变更。
募集资金投资项目实施方式调整情况	本期间不存在募集资金投资项目实施方式调整。
募集资金投资项目先期投入及置换情况	公司于 2019 年 11 月 15 日召开第三届董事会第十四次会议、第三届监事会第十次会议，分别审议通过了《关于以募集 资金置换预先投入募投项目资金的议案》，同意公司将以本次公开发行股票所募集资金置换预先投入募投项目的自筹资金 8,065.14 万元（其中：环境监测系统扩产项目142.30 万元，运营服务体系建设项目6,788.64 万元，研发中心建设项目 1,015.88 万元，长江流域及渤海湾水质巡测项目118.31 万元）及已支付发行费用的自筹资金 199.82 万元（不含税）。 大信会计师事务所(特殊普通合伙)对公司本次使用募集资金置换预先投入募投项目自筹资金金额进行了鉴证，并于 2019 年 11 月 15 日出具了《力合科技（湖南）股份有限公司以募集资金置换已投入募集资金项目的自筹资金的审核报告》（大 信专审字[2019]第4-00132号），公司完成了此次资金置换。
用闲置募集资金暂时补充流动资金情况	本期间不存在以闲置募集资金暂时补充流动资金的情况。
项目实施出现募集资金结余的金额及原因	不适用。
尚未使用募集资金用途及去向	截至 2020 年 12 月 31 日，公司尚未使用的募集资金为 41,352.66 万元，其中，存放在募集资金专户的活期存款7,352.66 万元，购买银行结构性存款34,000.00万元。
募集资金使用及披露中存在的问题或其他情况	公司于2020 年10 月14 日召开第三届董事会第十九次会议、第三届监事会第十五次会议，分别审议通过了《关于使用部分 闲置募集资金进行现金管理的议案》，并经2020 年10 月30 日召开的2020 年第一次临时股东大会审议通过。同意公司使 用不超过人民币50,000 万元的闲置募集资金适时进行现金管理，用于购买安全性高、流动性好、短期（不超过12 个月）、 有保本约定的投资产品。在上述额度范围内，该额度可循环使用。募集资金现金管理到期后归还至原募集资金专用账户。 2020 年累计使用闲置募集资金循环购买结构性存款 98,500.00 万元，未到期结构性存款 34,000.00 万元。

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