LIFECOME BIOCHEMISTRY CO., LTD. — Capital/Financing Update 2021

Mar 15, 2021

绿康生化股份有限公司 2020年度 募集资金存放与使用情况专项报告

绿康生化股份有限公司

董事会关于 2020 年度募集资金存放与实际使用情况的专项报告

根据中国证券监督管理委员会《上市公司监管指引第2 号——上市公司募集 资金管理和使用的监管要求》（证监会公告［2012］44 号）、《深圳证券交易所 上市公司规范运作指引（2020 年修订）》以及《深圳证券交易所上市公司业务办 理指南第11 号——信息披露公告格式（2021 年修订）》的相关规定，本公司就 2020 年度募集资金存放与使用情况作如下专项报告：

一、募集资金基本情况

（一）实际募集资金金额、资金到位情况

经中国证券监督管理委员会证监许可[2017]473 号文“关于核准绿康生化股 份有限公司首次公开发行股票的批复”核准，同意公司向社会公开发行3,000 万 股人民币普通股（A 股），每股发行价为人民币15.20 元，共募集资金人民币 456,000,000.00 元。截至2017 年4 月26 日，公司实际已发行人民币普通股（A 股）3,000 万股，募集资金总额为456,000,000.00 元，扣除发行承销及保荐费 68,000,000.00 元后，主承销商（保荐人）兴业证券股份有限公司于2017 年4 月 26 日汇入公司开立在中国农业银行股份有限公司浦城县支行账号为 13960101040018941 的募集资金专户240,919,100.00 元、开立在中国银行股份有 限公司南平浦城支行账号为405273862164 的募集资金专户49,975,400.00 元（已 扣除发行费用19,847,700.00 元）和开立在浦城县农村信用合作联社营业部账号 为9050710010010000047195 的募集资金专户77,257,800.00 元，募集资金净额 为人民币368,152,300.00 元，上述资金到位情况已经立信会计师事务所（特殊 普通合伙）验证，并由其出具了信会师报字[2017]第ZF10501 号验资报告。公司 对募集资金采取了专户存储制度。

（二）本年度使用情况及结余情况

2020 年度，公司募集资金使用情况为：直接使用募集金额198,635,675.82 元。截至2020 年12 月31 日，公司合计已使用募集资金272,606,127.92 元。各

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专项报告第 1 页

绿康生化股份有限公司 2020年度 募集资金存放与使用情况专项报告

项目的投入情况及效益情况详见附件。

截至2020 年12 月31 日，公司使用暂时闲置募集资金购买短期保本理财产 品余额为0.00 万元

截至2020 年12 月31 日，本公司募集资金专用账户余额为140,875,334.49 元，将募集资金净额扣除已使用资金及购买短期保本理财产品本金后，募集资金 余额应为95,546,172.08 元，差异-45,329,162.41 元系扣除手续费的利息收入和 购买短期保本理财产品的收益。

二、募集资金存放和管理情况

（一）募集资金的管理情况

本公司已根据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、中 国证监会《关于进一步规范上市公司募集资金使用的通知》、《深圳证券交易所 股票上市规则》等法律、法规、规范性文件的有关规定，结合公司的实际情况， 制定了《绿康生化股份有限公司募集资金管理制度》，对募集资金实行专户存储 制度。本公司董事会为本次募集资金在中国农业银行股份有限公司浦城县支行、 中国银行股份有限公司南平浦城支行和浦城县农村信用合作联社营业部开设了 三个专项账户，账户如下：

账户名称 开户银行 银行账号 账户性质 绿康生化股份有限公司 中国农业银行股份有限公司浦城县支行 13960101040018941 活期户 绿康生化股份有限公司 中国银行股份有限公司南平浦城支行 405273862164 活期户 绿康生化股份有限公司 浦城县农村信用合作联社营业部 9050710010010000047195 活期户	状态 正常 销户 正常

注：中国银行股份有限公司南平浦城支行 405273862164 募集资金专户已于 2018 年 5 月 9 日销户。

（二）募集资金三方监管情况

公司于2017 年5 月10 日和保荐机构兴业证券股份有限公司分别与中国农业 银行股份有限公司浦城县支行、中国银行股份有限公司南平浦城支行和浦城县农 村信用合作联社营业部签订了《募集资金三方监管协议》。三方监管协议与深圳 证券交易所三方监管协议范本不存在重大差异，三方监管协议的履行不存在问题。

（三）募集资金专户存储情况

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专项报告第 2 页

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截至2020 年12 月31 日，公司共设2 个募集资金专户，募集资金具体存放 情况如下：

情况如下：
开户银行	银行账号	账户性质	年末余额（元）
中国农业银行股份有限公司浦城县支行	13960101040018941	活期户	74,882.88
中国农业银行股份有限公司浦城县支行	13960101040018941-9	通知存款户	74,559,179.18
中国农业银行股份有限公司浦城县支行	13960101040018941-10	通知存款户	51,318,852.75
浦城县农村信用合作联社营业部	9050710010010000047195	活期户	14,922,419.68
合计			140,875,334.49

注：中国银行股份有限公司南平浦城支行405273862164 募集资金专户已于2018 年5 月 9 日销户。

截至2020 年12 月31 日，公司用闲置募集资金购买保本理财产品本金余额为0.00 万元。 根据本公司的募集资金管理制度，所有募集资金项目投资的支出，必须严格按照公司资 金管理制度履行资金使用审批手续，由有关部门提出资金使用计划，在董事会授权范围内， 经部门领导签字后，报公司财务部门审核，由财务总监、董事长签字批准后予以付款；凡超 过董事会授权范围的，须报股东大会审批。公司内部审计部门应当至少每季度对募集资金的 存放与使用情况检查一次，并及时向审计委员会报告检查结果，审计委员会认为公司募集资 金管理存在违规情形的，应当及时向董事会报告。

三、本年度募集资金的实际使用情况

(一)募集资金投资项目的资金使用情况

本公司2020 年度募集资金实际使用情况详见附表1《募集资金使用情况对照 表》。

(二)募集资金投资项目的实施地点、实施方式变更情况

报告期内，不存在募集资金投资项目的实施地点、实施方式变更的情况。

(三)募集资金投资项目先期投入及置换情况

本公司不存在募集资金投资项目先期投入及置换情况。

(四)用闲置募集资金暂时补充流动资金情况

本公司不存在用闲置募集资金暂时补充流动资金情况。

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专项报告第 3 页

绿康生化股份有限公司 2020年度 募集资金存放与使用情况专项报告

(五)节余募集资金使用情况

2020 年4 月24 日公司第三届董事会第十六次会议及2020 年05 月18 日2019 年度股东大会审议通过了《关于部分募集资金投资项目结项并将节余募集资金永 久补充流动资金的议案》，2020 年04 月，“技术中心扩建项目”已达到预定可 使用状态并验收，公司本着对股东负责的精神，经审慎研究，为了提高募集资金 使用效率，决定对技术中心扩建项目予以结项，并将该项目节余募集资金永久补 充流动资金。截至2020 年12 月31 日，“技术中心扩建项目”已使用节余募集 资金补充流动资金5,000 万元，已签署合同应付未付款项104.40 万元，剩余节 余募集资金可补充流动资金的金额将以支付应付款后，销户时最终实际节余金额 为准（含扣除手续费及税收后的短期保本理财收益和利息收入）。

(六)超募资金使用情况

本公司不存在超募资金使用的情况。

(七)尚未使用的募集资金用途及去向

除本报告披露的情况外，公司截至2020 年末尚未使用的募集资金存放在募 集资金专户。

(八)募集资金使用的其他情况

2019 年4 月15 日，公司第三届董事会第九次会议决议，审议通过了《关于 使用闲置募集资金进行现金管理的议案》，公司董事会决定使用额度不超过人民 币30,000 万元人民币的闲置募集资金用于现金管理即购买金融机构发行的安全 性高、流动性好、具有保本承诺、期限不超过十二个月的投资产品（包括但不限 于结构性存款、协定存款、收益凭证等），有效期自公司2018 年度股东大会审 议通过之日起12 个月，额度在有效期内可循环滚动使用。2020 年4 月24 日，公 司第三届董事会第十六次会议决议，审议通过了《关于使用闲置募集资金进行现 金管理的议案》，公司董事会决定使用额度不超过人民币30,000 万元人民币的 闲置募集资金用于现金管理即购买金融机构发行的安全性高、流动性好、具有保 本承诺、期限不超过十二个月的投资产品（包括但不限于结构性存款、协定存款、 收益凭证等），有效期自公司2019 年度股东大会审议通过之日起12 个月，额度

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专项报告第 4 页

绿康生化股份有限公司 2020年度 募集资金存放与使用情况专项报告

在有效期内可循环滚动使用。公司独立董事、监事会、保荐机构均发表意见，对 公司使用暂时闲置募集资金进行现金管理无异议。

2020 年度公司使用暂时闲置募集资金购买短期保本理财产品的情况如下：

单位：万元

						2020 年末
序号	交易对手	产品名称	金额	起始日	到期日
						余额
1	太平洋证券股份有限公司	祥瑞专享 13 号	3,000.00	2020-2-11	2020-8-10
2	厦门国际银行南平分行	结构性存款	2,000.00	2020-4-29	2020-8-28
3	厦门国际银行南平分行	结构性存款	3,000.00	2020-4-29	2020-10-30
4	厦门国际银行南平分行	结构性存款	3,000.00	2020-6-24	2020-9-25
5	兴业银行浦城支行	企业金融结构性存款	6,000.00	2020-4-3	2020-5-20
6	厦门国际银行南平分行	结构性存款	2,500.00	2020-3-27	2020-6-27
7	厦门国际银行南平分行	结构性存款	4,000.00	2020-7-6	2020-9-4
	合计		23,500.00

2020 年11 月27 日，公司第三届董事会第二十二次（临时）会议审议通过《关 于部分募投项目延期完成的议案》，同意公司根据目前募投项目的实际情况，将 “年产活性1,200 吨杆菌肽预混剂和1,200 吨兽药原料药（硫酸新霉素）项目” 延期至2021 年9 月30 日完成。

除此之外，公司2020 年度未发生募集资金使用的其他情况。

四、变更募集资金投资项目的资金使用情况

(一)变更募集资金投资项目的情况

变更募集资金投资项目情况表详见本报告附表2。

• (二)未达到计划进度及变更后的项目可行性发生重大变化的情况

本公司不存在未达到计划进度及变更后的项目可行性发生重大变化的情况。

(三)变更后的募集资金投资项目无法单独核算效益的原因及其情况

技术中心扩建项目节余募集资金永久补充流动资金，不直接产生营业收入， 无法单独核算效益。

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专项报告第 5 页

绿康生化股份有限公司 2020年度 募集资金存放与使用情况专项报告

• (四)募集资金投资项目已对外转让或置换情况

本公司不存在募集资金投资项目已对外转让或置换情况。

五、募集资金使用及披露中存在的问题

公司2020 年度已披露的相关信息不存在未及时、真实、准确、完整披露的 情况。公司不存在募集资金管理违规情形。

六、专项报告的批准报出

本专项报告于2021 年3 月15 日经董事会批准报出。

附表：1、募集资金使用情况对照表

• 2、变更募集资金投资项目情况表

绿康生化股份有限公司

二〇二一年三月十五日

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专项报告第 6 页

附表 1 ：

募集资金使用情况对照表

编制单位：绿康生化股份有限公司 2020 年度

单位：人民币万元

募集资金总额 报告期内变更用途的募集资金总额 累计变更用途的募集资金总额 累计变更用途的募集资金总额比例 承诺投资项目和超募资金投 向 是否已变更 项目（含部分 变更） 募集资金承诺 投资总额 承诺投资项目 1. 2,400吨/年活性杆菌肽系 列产品扩建项目 是 24,091.91 2.技术中心扩建项目 是 7,725.78 3.投入募集资金用于补充流 动资金项目 否 4,997.54 4、年产活性1,200吨杆菌 肽预混剂和1,200吨兽药 原 料药（硫酸 新霉素）项目 是 5、技术中心扩建项目节余募 集资金永久补充流动资金 是	36,815.23 本年度投入募集资金总额 5,427.48 已累计投入募集资金总额 29,348.46 79.72% 调整后投 资总额(1) 本年度投入 金额 截至期末累计 投入金额(2) 截至期末投资进度（%） (3)＝(2)/(1) 项目达到预定可 使用状态日期 170.93 170.93 100.00 不适用 2,298.30 1,211.26 2,193.90 95.46 2020年4月 4,997.54 4,997.54 100.00 已完成 23,920.98 13,652.30 14,898.24 62.28 5,427.48 5,000.00 5,000.00 92.12	19,863.56 27,260.61 本年度实 现的效益 是否达到 预计效益 项目可行性是否 发生重大变化 注1 不适用 是（注5） 注2 不适用 否 注3 不适用 否 注4 不适用 否 注3 不适用 否

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附表 第 1 页

承诺投资项目小计	36,815.23 36,815.23 19,863.56 27,260.61	74.05
	注1、2,400吨/年活性杆菌肽系列产品扩建项目已变更，未产生效益。
	注2、技术中心扩建项目主要用于建设研发大楼及配套设备、流动资金等，不直接产生营业收入，无法单独核算效益。项目建成后，新产品新剂型的研发和小试、中试研发成果
	可为公司带来可观的间接经济效益和社会效益。
未达到计划进度或预计收益
	注3、补充流动资金项目用于流动资金，不直接产生营业收入，无法单独核算效益。
的情况和原因（分具体项目）
	注4、2020年11月27日，公司第三届董事会第二十二次（临时）会议审议通过《关于部分募投项目延期完成的议案》，同意公司根据目前募投项目的实际情况，将“年产活
	性1,200吨杆菌肽预混剂和1,200吨兽药原料药（硫酸新霉素）项目”延期至2021年9月30日完成。年产活性1,200吨杆菌 肽预混剂和1,200吨兽药 原料药（硫酸 新霉素）
	项目尚未建成，未产生效益。

项目可行性发生重大变化的 注 5：“2,400 吨/年活性杆菌肽系列产品扩建项目是公司基于 2014 年公司上市前的产能情况、市场情况、未来发展规划以及行业政策制定的，随着时间的推移，公司面临的国 情况说明 内行业政策发生了一些变化，公司决定对该项目进行变更。

超募资金的金额、用途及使用

无此情况

进展情况

募集资金投资项目实施地点

无此情况

变更情况

募集资金投资项目实施方式

无此情况

调整情况

募集资金投资项目先期投入 及置换情况

无此情况

用闲置募集资金暂时补充流 无此情况 动资金情况

项目实施出现募集资金结余 详见本报告三（五） 的金额及原因

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附表 第 2 页

尚未使用的募集资金用途及

详见本报告三（七） 去向

募集资金使用及披露中存在 详见本报告三（八） 的问题或其他情况

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附表 第 3 页

附表 2 ：

变更募集资金投资项目情况表

编制单位：绿康生化股份有限公司 2020 年度

单位：人民币万元

	对应的原承	变更后项目拟投入募集资金总额	本年度实际	截至期末实际累	截至期末投资进度	项目达到预定可	本年度实现	是否达到预	变更后的项目可行性
变更后的项目
	诺项目	(1)	投入金额	计投入金额(2)	（%）(3)=(2)/(1)	使用状态日期	的效益	计效益	是否发生重大变化
技术中心扩建
项目节余募集	技术中心扩	5,427.48	5,000.00	5,000.00	92.12		注3	不适用	否
资金永久补充	建项目
流动资金
合计		5,427.48	5,000.00	5,000.00
变更原因、决策程序及信息披露情况说明						详见本报告三（五）
未达到计划进度或预计收益的情况和原因						不适用
变更后的项目可行性发生重大变化的情况说明						无此情况

注：“本年度实现的效益”的计算口径、计算方法应与承诺效益的计算口径、计算方法一致。

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附表 第 4 页