Liaoning Cheng Da Co.,Ltd. — Proxy Solicitation & Information Statement 2016

Apr 12, 2016

证券代码：600739 证券简称：辽宁成大 公告编号：2016-048

辽宁成大股份有限公司

关于召开2016 年第二次临时股东大会的通知

本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

重要内容提示：

• 股东大会召开日期：2016年5月3日

• 本次股东大会采用的网络投票系统：上海证券交易所股东大会网络投票 系统

• 一、 召开会议的基本情况

• 一

• ( ) 股东大会类型和届次

2016 年第二次临时股东大会

• (二) 股东大会召集人：董事会

• (三) 投票方式：本次股东大会所采用的表决方式是现场投票和网络投票相结 合的方式

(四) 现场会议召开的日期、时间和地点

召开的日期时间：2016 年5 月3 日 13 点30 分 召开地点：公司会议室

• (五) 网络投票的系统、起止日期和投票时间。

1

网络投票系统：上海证券交易所股东大会网络投票系统

网络投票起止时间：自2016 年5 月3 日

至2016 年5 月3 日

采用上海证券交易所网络投票系统，通过交易系统投票平台的投票时间为股 东大会召开当日的交易时间段，即9:15-9:25,9:30-11:30，13:00-15:00；通过 互联网投票平台的投票时间为股东大会召开当日的9:15-15:00。

(六) 融资融券、转融通、约定购回业务账户和沪股通投资者的投票程序

涉及融资融券、转融通业务、约定购回业务相关账户以及沪股通投资者 的投票，应按照《上海证券交易所上市公司股东大会网络投票实施细则》等 有关规定执行。

(七) 涉及公开征集股东投票权

不涉及。

二、 会议审议事项

本次股东大会审议议案及投票股东类型

序号	议案名称	投票股东类型
		A 股股东
非累积投票议案
1	关于公司符合向特定对象发行股票条件的议案	√
2.00	公司2016 年度非公开发行股票方案（修订稿）	√
2.01	发行股票的类型和面值	√
2.02	发行数量	√
2.03	发行对象	√
2.04	认购方式	√
2.05	锁定期	√
2.06	发行价格及定价依据	√
2.07	募集资金用途	√
2.08	发行方式及发行时间	√
2.09	本次非公开发行股票前滚存未分配利润安排	√
2.10	上市地点	√
2.11	本次发行决议的有效期	√

2

3	公司2016 年度非公开发行股票预案（修订稿）	√
4.00	关于本次非公开发行股票签订的《关于认购非公开发行股票的合 同》	√
4.01	公司与发行对象辽宁省国有资产经营有限公司签订的附条件生效 的《关于认购非公开发行股票的合同》	√
4.02	公司与发行对象巨人投资有限公司签订的附条件生效的《关于认 购非公开发行股票的合同》	√
4.03	公司与发行对象中欧保税物流有限公司签订的附条件生效的《关 于认购非公开发行股票的合同》	√
4.04	公司与发行对象银河金汇证券资产管理有限公司签订的附条件生 效的《关于认购非公开发行股票的合同》	√
5.00	关于公司与相关发行对象就《关于认购非公开发行股票的合同》 签订补充协议的议案	√
5.01	公司与发行对象辽宁省国有资产经营有限公司签订的附条件生效 的《〈关于认购非公开发行股票的合同〉之补充协议》	√
5.02	公司与发行对象巨人投资有限公司签订的附条件生效的《〈关于认 购非公开发行股票的合同〉之补充协议》	√
5.03	公司与发行对象中欧保税物流有限公司签订的附条件生效的《〈关 于认购非公开发行股票的合同〉之补充协议》	√
6	关于公司非公开发行股票涉及关联交易的议案	√
7	公司非公开发行股票募集资金运用可行性分析报告	√
8	关于公司前次募集资金使用情况的报告	√
9	关于非公开发行股票摊薄即期回报及填补回报措施的议案	√
10	关于估值机构的独立性、估值假设前提的合理性、估值方法的适 用性及估值结果的合理性的议案	√
11	关于提请公司股东大会授权董事会办理本次非公开发行股票相关 事宜的议案	√

1 、 各议案已披露的时间和披露媒体

以上议案已经公司2016 年2 月23 日召开的第八届董事会第十四次（临时） 会议、第八届监事会第六次会议审议通过和2016 年4 月12 日召开的第八届董事 会第十六次（临时）会议、第八届监事会第八次会议审议通过。相关内容详见公 司于2016 年2 月24 日和2016 年4 月13 日在《上海证券报》、《中国证券报》、 《证券时报》、《证券日报》与上海证券交易网站（http://www.sse.com.cn）的 公告。

• 2 、 特别决议议案：议案1-11

• 3 、 对中小投资者单独计票的议案：议案1-11

• 4 、 涉及关联股东回避表决的议案：议案2、3、6

• 应回避表决的关联股东名称：辽宁成大集团有限公司、巨人投资有限公司

涉及关联股东回避表决的议案：议案4.01、5.01

3

应回避表决的关联股东名称：辽宁成大集团有限公司

涉及关联股东回避表决的议案：议案4.02、5.02 应回避表决的关联股东名称：巨人投资有限公司

• 5 、 涉及优先股股东参与表决的议案：无

三、 股东大会投票注意事项

• (一) 本公司股东通过上海证券交易所股东大会网络投票系统行使表决权 的，既可以登陆交易系统投票平台（通过指定交易的证券公司交易终端） 进行投票，也可以登陆互联网投票平台（网址：vote.sseinfo.com）进 行投票。首次登陆互联网投票平台进行投票的，投资者需要完成股东身 份认证。具体操作请见互联网投票平台网站说明。

• (二) 股东通过上海证券交易所股东大会网络投票系统行使表决权，如果 其拥有多个股东账户，可以使用持有公司股票的任一股东账户参加网络 投票。投票后，视为其全部股东账户下的相同类别普通股或相同品种优 先股均已分别投出同一意见的表决票。

• (三) 同一表决权通过现场、本所网络投票平台或其他方式重复进行表决 的，以第一次投票结果为准。

• (四) 股东对所有议案均表决完毕才能提交。

四、 会议出席对象

• (一) 股权登记日收市后在中国登记结算有限责任公司上海分公司登记在册的 公司股东有权出席股东大会（具体情况详见下表），并可以以书面形式委托代 理人出席会议和参加表决。该代理人不必是公司股东。

4

股份类别	股票代码	股票简称	股权登记日
Ａ股	600739	辽宁成大	2016/4/26

(二) 公司董事、监事和高级管理人员。

(三) 公司聘请的律师。

(四) 其他人员

五、 会议登记方法

（一）股东登记：

1、法人股东由法定代表人出席会议的，应持股东账户卡及复印件、营业执 照复印件、法定代表人证明书及复印件、本人身份证及复印件办理登记手续；委 托代理人出席会议的，代理人应持股东账户卡及复印件、营业执照复印件、本人 身份证及复印件、法人代表授权委托书办理登记手续。

2、自然人股东持本人身份证、股票账户卡办理登记手续；委托代理人持本 人身份证、委托人亲笔签名的授权委托书、委托人身份证复印件、委托人股票账 户卡及复印件办理登记手续。

3、股东为QFII 的，凭QFII 证书复印件、授权委托书、股东账户卡复印件 及受托人身份证办理登记手续。

4、上述登记材料均需提供复印件或原件（授权委托书）一份。自然人股东 登记材料复印件须个人签字；法人股东登记材料复印件须加盖公司公章。 5、异地股东可采用传真的方式登记。

（二）登记时间：2016 年4 月27 日9：00 至17：00

（三）登记地点：公司董事会办公室

六、 其他事项

联 系 人：王红云

5

联系电话：0411-82512618

传 真：0411-82691187

联系地址：辽宁省大连市人民路71 号2811A 室

邮政编码：116001 电子信箱：why@chengda.com.cn

与会股东食宿及交通费自理。

特此公告。

辽宁成大股份有限公司董事会 2016 年4 月13 日

6

附件1：授权委托书

授权委托书

辽宁成大股份有限公司：

兹委托 先生（女士）代表本单位（或本人）出席2016 年5 月3 日召 开的贵公司2016 年第二次临时股东大会，并代为行使表决权。

委托人持普通股数：

委托人持优先股数：

委托人股东帐户号：

序号	非累积投票议案名称	同意	反对	弃权
1	关于公司符合向特定对象发行股票条件的议案
2.00	公司2016 年度非公开发行股票方案（修订稿）
2.01	发行股票的类型和面值
2.02	发行数量
2.03	发行对象
2.04	认购方式
2.05	锁定期
2.06	发行价格及定价依据
2.07	募集资金用途
2.08	发行方式及发行时间
2.09	本次非公开发行股票前滚存未分配利润安排
2.10	上市地点

7

2.11	本次发行决议的有效期
3	公司2016 年度非公开发行股票预案（修订稿）
4.00	关于本次非公开发行股票签订的《关于认购非公开发行股票 的合同》
4.01	公司与发行对象辽宁省国有资产经营有限公司签订的附条 件生效的《关于认购非公开发行股票的合同》
4.02	公司与发行对象巨人投资有限公司签订的附条件生效的《关 于认购非公开发行股票的合同》
4.03	公司与发行对象中欧保税物流有限公司签订的附条件生效 的《关于认购非公开发行股票的合同》
4.04	公司与发行对象银河金汇证券资产管理有限公司签订的附 条件生效的《关于认购非公开发行股票的合同》
5.00	关于公司与相关发行对象就《关于认购非公开发行股票的合 同》签订补充协议的议案
5.01	公司与发行对象辽宁省国有资产经营有限公司签订的附条 件生效的《〈关于认购非公开发行股票的合同〉之补充协议》
5.02	公司与发行对象巨人投资有限公司签订的附条件生效的 《〈关于认购非公开发行股票的合同〉之补充协议》
5.03	公司与发行对象中欧保税物流有限公司签订的附条件生效 的《〈关于认购非公开发行股票的合同〉之补充协议》
6	关于公司非公开发行股票涉及关联交易的议案
7	公司非公开发行股票募集资金运用可行性分析报告
8	关于公司前次募集资金使用情况的报告
9	关于非公开发行股票摊薄即期回报及填补回报措施的议案
10	关于估值机构的独立性、估值假设前提的合理性、估值方法 的适用性及估值结果的合理性的议案
11	关于提请公司股东大会授权董事会办理本次非公开发行股 票相关事宜的议案

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委托人签名（盖章）： 受托人签名：

委托人身份证号： 受托人身份证号：

委托日期： 年 月 日

备注：

委托人应在委托书中“同意”、“反对”或“弃权”意向中选择一个并打“√”， 对于委托人在本授权委托书中未作具体指示的，受托人有权按自己的意愿进行表 决。

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