Lians Technology Co., Ltd. — Governance Information 2020

Mar 24, 2020

证券代码：300051 证券简称：三五互联 公告编号：2020-032

厦门三五互联科技股份有限公司

独立董事关于相关事项的独立意见

根据《关于在上市公司建立独立董事制度的指导意见》《深圳证券交易所创业板股 票上市规则》《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引》《厦门三五互联科技股 份有限公司章程》的相关规定，我们作为厦门三五互联科技股份有限公司〔简称“公司”〕 的独立董事，本着谨慎、实事求是的原则，基于独立判断的立场，现就关于公司与控股 股东、实际控制人签订《顾问协议》《〈顾问协议〉之补充协议》暨构成关联交易事项 发表如下独立意见：

1、龚少晖先生系持有公司5％以上股份的股东，且系公司控股股东、实际控制人， 其与公司存在关联关系，系公司关联自然人；公司与龚少晖先生签订《顾问协议》构成 关联交易事项，且服务期限不确定，导致关联交易金额亦不确定，故依照规则和公司章 程应履行相应的审议程序并及时对外披露，但此前未履行审议程序且未及时披露。

2020 年3 月19 日，公司收到厦门证监局出具的《关于对厦门三五互联科技股份有 限公司采取责令改正措施的决定》之《行政监管措施决定书》[〔2020〕5 号]；厦门证 监局对前述违规之处要求整改，以规范关联交易，并要求在期限内向厦门证监局提交相 关书面文件。

作为独立董事，我们此前并不知情，我们系在收到公司转来的前述《行政监管措施 决定书》时方知悉此事；我们在知悉前述事项后的第一时间即要求公司高度重视，要求 公司按照行政监管措施决定书的要求认真整改，按照规则补充履行相应的审议程序和信 息披露义务，并及时向厦门证监局提交相关书面文件。

2、整改过程中，公司决定与龚少晖先生签订《〈顾问协议〉之补充协议》，确认《顾 问协议》自2020 年3 月20 日起终止，顾问相关费用结算支付至2020 年2 月19 日。《顾 问协议》终止后，公司与龚少晖先生之间不再存在顾问关系，也未存在劳动关系或其他 劳务关系。

龚少晖先生系持有公司5％以上股份的股东，且系公司控股股东、实际控制人，其

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与公司存在关联关系，系公司关联自然人；前述签订《〈顾问协议〉之补充协议》亦构 成关联交易；其中，实际顾问费用从2019 年8 月20 日计算至2020 年2 月19 日合计为 6 个月，顾问费金额合计257,835.00 元。

我们认为，公司终止与龚少晖先生的《顾问协议》系按照规则、公司章程、监管要 求进行整改的有效措施之一，符合实际情况；我们对此予以理解和认可，但公司应加强 与独立董事的沟通，规范关联交易，及时履行相关审议程序和披露义务，杜绝违规行为。

3、从顾问费的实际发生金额方面计算，公司与龚少晖先生签订《顾问协议》《〈顾 问协议〉之补充协议》之关联交易事项未构成重大资产重组。

4、鉴于公司与龚少晖先生此前签订的《顾问协议》构成关联交易事项，且服务期 限不确定，导致关联交易金额亦不确定，故公司应依照规则和公司章程的规定补充履行 审议程序和信息披露义务。

5、公司须按照监管部门的要求及时、认真整改，并依照内部规定进行追责；公司 应持续加强规范关联交易，避免关联交易非关联化，杜绝资金占用，完善公司治理和财 务管理，及时履行相关审批手续和信息披露义务，确保不再出现违规情形。

独立董事：江曙晖、吴红军、屈中标

厦门三五互联科技股份有限公司

董事会

二〇二〇年三月二十四日

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