Lians Technology Co., Ltd. — Board/Management Information 2025

Apr 28, 2025

琏升科技股份有限公司

2024 年度独立董事述职报告

〔张静全〕

各位股东、股东代表 ：

2024 年度任职期内，作为琏升科技股份有限公司（简称“公司”）独立董事，本 人严格按照《公司法》《上市公司独立董事管理办法》《公司章程》《独立董事工 作制度》等相关法律法规的规定和要求，本着客观、公正、独立的原则，勤勉尽责， 积极发挥独立董事作用，现将本人 2024 年度履职情况报告如下：

一、任职基本情况

本人张静全，男，1970 年出生，中国国籍，无其他国家或地区居留权，博士研 究生学历，教授、博士生导师。1997 年至 2005 年在贵州师范大学物理与电子科学 系任教，历任讲师、副教授；2005 年至今在四川大学材料科学与工程学院任教，历 任副教授、教授，博士生导师。

作为公司的独立董事，本人未在公司担任除独立董事以外的任何职务，也未在 公司主要股东处担任任何职务，与公司以及公司主要股东之间不存在妨碍本人进行 独立客观判断的关系，不存在影响独立董事独立性的情况。

二、年度履职情况

（一）出席董事会会议情况

1、本年度内，公司召开董事会 22 次，本人应出席 22 次，亲自出席 22 次，未 存在缺席或委托其他董事代为出席会议并行使表决权的情况。亲自出席会议的届次 情况：第六届董事会第十九次会议至第六届董事会第四十次会议。

2、本人本着勤勉尽责的态度，认真审阅了公司报告期内的董事会议案及会议相

关材料，对各次董事会审议事项作出独立判断，对所有议案均投了同意票，未提出 反对意见和弃权意见。

（二）出席股东大会会议情况

本年度内，公司召开股东大会 11 次，本人应出席 11 次，亲自出席 11 次；出席 会议的届次情况：2024 年第一次临时股东大会至 2024 年第十次临时股东大会、2023 年年度股东大会。

（三）董事会专门委员会及独立董事专门会议履职情况

1、本年度内，本人作为第六届董事会提名、薪酬与考核委员会召集人，严格按 照公司《独立董事工作制度》以及专门委员会工作细则，应出席公司提名、薪酬与 考核委员会 4 次，亲自出席 4 次，根据公司实际情况，对公司提名、薪酬与考核工 作进行监督检查。具体情况如下：

委员会 名称	序号	召开日期	会议内容
提名、薪 酬与考核 委员会	1	2024年3月5日	审议并通过以下议案：关于确认董事及高级管理人员2023 年度薪酬（津贴）与2024年度薪酬绩效方案的议案
	2	2024年6月12日	审议并通过以下议案：1、关于《琏升科技股份有限公司2024 年限制性股票激励计划（草案）》及其摘要的议案；2、关 于《琏升科技股份有限公司2024年限制性股票激励计划实 施考核管理办法》的议案
	3	2024年7月25日	审议并通过以下议案：1、关于调整2024 年限制性股票激 励计划相关事项的议案；2、关于向2024 年限制性股票激 励计划激励对象首次授予限制性股票的议案
	4	2024年10月15日	审议并通过以下议案：关于向2024年限制性股票激励计划 激励对象授予部分预留限制性股票的议案

2、本年度内，本人作为第六届董事会战略委员会委员，严格按照公司《独立董 事工作制度》以及专门委员会工作细则，应出席公司战略委员会 1 次，亲自出席 1 次，根据公司实际情况，对公司战略工作进行监督检查。具体情况如下：

委员会 名称	序号	召开日期	会议内容
战略委员 会	1	2024年3月11日	审议并通过议案：关于调整公司2023年度向特定对象发行 A股股票方案的议案；

（四）出席独立董事专门会议情况

报告期内，公司共召开独立董事专门会议 11 次，本人亲自出席会议 11 次。具 体情况如下：

序号	召开日期	会议内容
1	2024年3月11日	审议并通过以下议案： 1、《关于公司符合向特定对象发行A股股票条件的议案》； 2、《关于调整公司2023 年度向特定对象发行A 股股票方案的议 案》； 3、《关于〈琏升科技股份有限公司2023年度向特定对象发行A股 股票预案（修订稿）〉的议案》； 4、《关于〈琏升科技股份有限公司关于2023 年度向特定对象发行 股票并在创业板上市方案论证分析报告（修订稿）〉的议案》； 5、《关于〈琏升科技股份有限公司向特定对象发行股票募集资金使 用可行性分析报告（修订稿）〉的议案》； 6、《关于公司与特定对象签署〈附条件生效的股份认购协议之补充 协议〉的议案》； 7、《关于公司2023年度向特定对象发行A股股票涉及关联交易的 议案》； 8、《关于提请股东大会审议同意特定对象免于发出收购要约的议 案》； 9、《关于向特定对象发行股票摊薄即期回报、填补措施及相关主体 承诺的议案》
2	2024年5月14日	审议并通过：《关于确认厂房建设分包单位暨关联交易的议案》
3	2024年6月18日	审议并通过：《关于向银行申请综合授信额度并接受关联方担保的 议案》
4	2024年7月8日	审议并通过：《关于控股子公司接受海南琏升科技有限公司无偿借 款暨关联交易的议案》
5	2024年7月12日	审议并通过：《关于公司控股孙公司向金融机构申请借款并接受关 联方担保的议案》
6	2024年8月19日	审议并通过：《关于公司控股子公司向金融机构申请借款并接受关 联方担保的议案》
7	2024年11月15日	审议并通过：《关于公司控股子公司向金融机构申请借款并接受关 联方担保的议案》
8	2024年11月28日	审议并通过：《关于公司控股子公司接受控股股东无偿借款暨关联 交易的议案》
9	2024年12月9日	审议并通过：《关于新增日常关联交易的议案》
10	2024年12月16日	审议并通过：《关于公司接受海南琏升科技有限公司无偿借款暨关 联交易的议案》
11	2024年12月23日	审议并通过：《关于出售参股公司剩余股权暨关联交易的议案》

（五）与内部审计机构及会计师事务所的沟通情况

根据中国证监会的有关文件的规定，本人到公司进行了实地调研，认真听取了 公司管理层对 2024 年度经营情况和投融资活动等重大事项及财务状况的情况汇报， 提出了对公司发展的意见和建议，并与公司 2024 年度审计注册会计师、内部审计 部门进行了充分的沟通，听取注册会计师及内审人员介绍审计意见情况，并就相关 问题与注册会计师、公司管理层进行了必要的沟通，忠实地履行了独立董事职责。

（六）在公司进行现场工作的情况

2024 年度任职期内，本人对公司进行了现场考察，重点对公司的生产经营状况、 公司治理和内部控制等制度建设及执行情况、董事会决议执行情况进行检查；并通 过电话、微信和邮件与公司其他董事、高级管理人员及相关工作人员保持密切联系， 时刻关注外部环境及市场变化对公司的影响，关注传媒、网络有关公司的相关报道， 及时获悉公司各重大事项的进展情况，掌握公司的运行动态。同时本人赴公司眉山 光伏电池片生产基地，现场考察了眉山基地 0BB 异质结组件生产线，了解公司生产 运行情况；前往公司四川成都分公司，与分公司业务相关负责人现场沟通公司产品 销售事项，了解公司销售业务运作情况，全年现场工作时间共计 17 天。

（七）与中小股东的沟通交流情况

报告期内，本人通过出席股东大会等方式与中小股东进行沟通，发挥在投资者 关系管理中的积极作用。

（八）上市公司配合独立董事工作的情况

公司为本人履行独立董事职责提供了必要的工作条件并给予了有力支持。任职 期间，上市公司积极配合提供独立董事履职所需材料，及时就公司重大事项进行主 动沟通，并在董事会及其他专门会议上介绍公司经营情况，为独立董事更好地开展 工作创造了便利条件。

三、年度履职重点关注事项的情况

本人严格按照《公司法》《上市公司治理准则》和《上市公司独立董事管理办 法》等法律法规以及《公司章程》《独立董事工作制度》等规定，履行忠实勤勉义 务，以公开、透明的原则，审议公司各项议案，主动参与公司决策，就相关问题进 行充分沟通，促进公司的良性发展和规范运作。在此基础上凭借自身的专业知识， 独立、客观、审慎地行使表决权，切实维护公司和广大投资者的合法权益。本人任 职期间，报告期内的重点关注事项如下：

（一）应当披露的关联交易

报告期内，公司及时审议并披露了关联交易事项，关联董事及关联股东均已回 避表决，所履行的审议程序符合相关法律法规的要求，本人对应披露的关联交易事 项均发表了明确同意的意见并在独立董事专门会议上投出同意票，具体审议事项详 见上述独立董事专门会议召开情况。

（二）定期报告相关事项

报告期内，公司严格依照《公司法》《证券法》《上市公司信息披露管理办法》 《深圳证券交易所创业板股票上市规则》等相关法律法规及规范性文件的要求，按 时编制并披露了《2023 年年度报告》《2024 年第一季度报告》《2024 年半年度报 告》《2024 年第三季度报告》《2023 年度内部控制自我评价报告》，准确披露了相 应报告期内的财务数据和重要事项，向投资者充分揭示了公司经营情况。上述报告 均经公司董事会和监事会审议通过，其中《2023 年年度报告》经公司 2023 年年度 股东大会审议通过，公司董事、监事、高级管理人员均对公司定期报告签署了书面 确认意见。

公司对定期报告的审议及披露程序合法合规，财务数据准确详实，真实地反映 了公司的实际情况。

（三）聘用会计师事务所情况

公司分别于 2024 年 10 月 17 日及 11 月 4 日召开第六届第三十三次董事会会议 及 2024 年第八次临时股东大会，审议通过了《关于续聘 2024 年度审计机构的议 案》，同意续聘华兴会计师事务所为公司 2024 年度审计机构。华兴会计师事务所

(特殊普通合伙)是符合《证券法》规定的会计师事务所，具备为上市公司提供审计 服务的经验和能力。公司对此次续聘所履行的审议决策及披露程序符合相关法律法 规及公司章程的规定，不存在损害公司、股东，特别是中小股东合法权益的情形。

（四）股权激励情况

2024 年 6 月 12 日、6 月 28 日，公司分别召开第六届董事会第二十七次会议及 第六届监事会第二十一次会议、2024 年第五次临时股东大会，审议通过《关于〈琏 升科技股份有限公司 2024 年限制性股票激励计划（草案）〉及其摘要的议案》等相 关议案。2024 年 7 月 26 日，公司召开第六届董事会第三十一次会议及第六届监事 会第二十五次会议，审议通过《关于向 2024 年限制性股票激励计划激励对象首次 授予限制性股票的议案》等议案。公司于 2024 年 8 月 7 日完成了 2024 年限制性股 票激励计划限制性股票的首次授予登记工作。在确定首次授予日后的资金缴纳过程 中，部分激励对象因资金问题等个人原因自愿放弃认购其拟获授的限制性股票。因 此，公司本次实际向 51 名激励对象授予登记 522.80 万股限制性股票。鉴于预留授 予限制性股票比例不得超过本次激励计划拟授予总量的 20%，预留授予限制性股票 数量调整为 130.70 万股, 首次授予限制性股票上市日为 2024 年 8 月 12 日。

2024 年 10 月 17 日，公司召开的第六届董事会第三十三次会议和第六届监事会 第二十七次会议，审议通过了《关于向 2024 年限制性股票激励计划激励对象授予 部分预留限制性股票的议案》。公司于 2024 年 11 月 12 日完成了 2024 年限制性股 票激励计划部分预留限制性股票的授予登记工作，公司合计向 9 名激励对象授予登 记 105 万股限制性股票，此次预留授予限制性股票上市日为 2024 年 11 月 15 日。

除上述事项外，公司未在报告期内发生其他需要重点关注事项。

四、总体评价与展望

2024 年度，本人在任职期间的工作中勤勉尽职，恪守诚信，忠实履行独立董事 的职责，不受公司控股股东、实际控制人以及其他与公司存在利害关系的单位或个 人的影响，维护公司和全体股东的合法权益；积极出席相关会议，以独立、公正的

精神对公司重大经营事项、法人治理等方面的问题积极献计献策，在此基础上凭借 自身的专业知识，独立、客观、审慎地行使表决权，切实维护公司和广大投资者的 合法权益。

2025 年度，本人将持续学习各项法律法规和规则制度，不断提升自身履职能力， 审慎、负责、认真、勤勉地行使独立董事的权利，履行独立董事的义务；加强与公 司董事会成员、管理层、内外部审计机构之间的沟通及合作；持续关注并主动提醒 公司公开披露的信息和公众媒体有关公司的重大报道，深入了解公司生产经营和运 作过程中的一些重大事件以及政策变化对公司的影响，为公司的科学决策和风险防 范提供更好的意见和建议，促进公司进一步规范运作。

独立董事：张静全 2025 年 4 月 28 日