LIANHE CHEMICAL TECHNOLOGY CO.,LTD. — Proxy Solicitation & Information Statement 2017

Mar 9, 2017

联化科技股份有限公司

独立董事公开征集委托投票权报告书

重要提示：

根据中国证券监督管理委员会（以下简称“证监会”）《上市公 司股权激励管理办法》（以下简称“《管理办法》”）的有关规定， 联化科技股份有限公司（以下简称“联化科技”或“公司”）独立 董事金建海先生受其他独立董事的委托作为征集人，就公司拟于 2017 年4 月6 日召开的2017 年第二次临时股东大会审议的相关议 案向公司全体股东征集投票权。

中国证监会、深圳证券交易所及其他政府部门未对本报告书所 述内容真实性、准确性和完整性发表任何意见，对本报告书的内容 不负有任何责任，任何与之相反的声明均属虚假不实陈述。

一、征集人声明

本人金建海作为征集人，按照《管理办法》的有关规定和其他 独立董事的委托，就公司2017 年第二次临时股东大会中相关议案征 集股东委托投票权而制作并签署本报告书。征集人保证本报告书不 存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对其真实性、准确性、 完整性承担法律责任；保证不会利用本次征集委托投票权从事内幕 交易、操纵市场等证券欺诈行为。

本次征集委托投票权行动以无偿方式公开进行，本报告书在中 国证监会指定的报刊或网站上公告。本次征集行动完全基于上市公 司独立董事职责，所发布信息未有虚假、误导性陈述。征集人本次 征集委托权已获得公司其他独立董事同意，征集人已签署本报告书， 本报告书的履行不会违反法律、法规、本公司章程或公司内部制度

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中的任何条款或与之产生冲突。

二、公司基本情况及本次征集事项

（一）公司基本情况

公司名称：联化科技股份有限公司

公司证券简称：联化科技 公司证券代码：002250 公司法定代表人：王萍 公司董事会秘书：陈飞彪

公司联系地址：浙江省台州市黄岩区劳动北路总商会大厦17 层

联系电话：0576-84275238

联系传真：0576-84275238

公司电子邮箱：ltss@lianhetech.com 公司网址：www.lianhetech.com

（二）征集事项

由征集人针对公司2017 年第二次临时股东大会中审议的《关于 公司2017 年限制性股票激励计划（草案）及其摘要的议案》、《关于 公司2017 年限制性股票激励计划实施考核管理办法的议案》、《关于 提请股东大会授权董事会办理2017 年限制性股票激励计划相关事宜 的议案》共三项议案的委托投票权。

（三）本征集委托投票权报告书签署日期为2017 年3 月9 日。

三、本次股东大会基本情况

关于本次临时股东大会召开的具体情况，请详见中国证监会指 定的巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）所披露的《关于召

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开2017 年第二次临时股东大会的通知》。

四、征集人基本情况

1、本次征集投票权的征集人为公司现任独立董事金建海先生， 基本情况如下：

金建海先生，中国国籍，1969 年6 月出生，硕士，已取得独立 董事资格证书。历任上海求是会计师事务所有限公司项目经理，上 海上晟会计师事务所有限公司副主任会计师、主任会计师。现任中 兴财光华会计师事务所上海分所所长。

2、征集人目前未因证券违法行为受到处罚，未涉及与经济纠纷 有关的重大民事诉讼或仲裁。

3、征集人与其主要直系亲属未就本公司股权有关事项达成任何 协议或安排；其作为公司独立董事，与本公司董事、高级管理人员、 主要股东及其关联人之间以及与本次征集事项之间不存在任何利害 关系。

五、征集人对征集事项的投票

征集人作为公司独立董事，出席了公司于2017 年2 月22 日召 开的第六届董事会第六次会议，并且对《关于公司2017 年限制性股 票激励计划（草案）及其摘要的议案》、《关于公司2017 年限制性股 票激励计划实施考核管理办法的议案》、《关于提请股东大会授权董 事会办理2017 年限制性股票激励计划相关事宜的议案》三项议案均 投了赞成票。

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六、征集方案

征集人依据我国现行法律、行政法规和规范性文件以及《公司 章程》规定制定了本次征集投票权方案，其具体内容如下：

（一）征集对象：截至2017 年3 月29 日下午15:00 收市后， 在中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司登记在册并办理了出 席会议登记手续的公司股东。

（二）征集时间：2017 年3 月30 日至2017 年3 月31 日上午 9:30--11:30，下午13:30--17:00。

（三）征集方式：采用公开方式在巨潮资讯网 （http://www.cninfo.com.cn）上发布公告进行委托投票权征集行 动。

（四）征集程序和步骤

1、按本报告附件确定的格式和内容逐项填写独立董事征集投票 权授权委托书（以下简称“授权委托书”）。

2、向征集人委托的公司证券部提交本人签署的授权委托书及其 他相关文件；本次征集委托投票权由公司证券部签收授权委托书及 其他相关文件：

• （1）委托投票股东为法人股东的，应提交：

①营业执照复印件；

②法人代表证明书原件；

③授权委托书原件；

④股东账户卡。

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法人股东按本条规定提供的所有文件应由法人代表逐页签字并 加盖股东单位公章。

（2）委托投票股东为个人股东的，其应提交：

①本人身份证复印件；

②授权委托书原件；

③股东账户卡复印件。

（3）授权委托书为股东授权他人签署的，该授权委托书应当经 公证机关公证，并将公证书连同授权委托书原件一并提交；由股东 本人或股东单位法人代表签署的授权委托书不需要公证。

3、委托投票股东按上述第2 点要求备妥相关文件后，应在征集 时间内将授权委托书及相关文件采取专人送达或挂号信函或特快专 递方式并按本报告书指定地址送达；采取挂号信或特快专递方式的， 以到达地邮局加盖邮戳日为准。

委托投票股东送达授权委托书及相关文件的指定地址和收件人 如下：

地址：浙江省台州市黄岩区劳动北路总商会大厦17 层联化科技 证券部

联系电话：0576-84275238

联系传真：0576-84275238

请将提交的全部文件予以妥善密封，注明委托投票股东的联系 电话和联系人，并在显著位置标明“独立董事征集投票权授权委托 书”。

4、由公司2017 年第二次临时股东大会进行见证的律师事务所 见证律师对法人股东和自然人股东提交的前述所列示的文件进行形 式审核。经审核确认有效的授权委托将由见证律师提交征集人。

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（五）委托投票股东提交文件送达后，经审核全部满足以下条 件的授权委托将被确认为有效：

1、已按本报告书征集程序要求将授权委托书及相关文件送达指 定地点；

• 2、在征集时间内提交授权委托书及相关文件；

• 3、股东已按本报告书附件规定格式填写并签署授权委托书，且

• 授权内容明确，提交相关文件完整、有效；

4、提交授权委托书及相关文件与股东名册记载内容相符。

（六）股东将其对征集事项投票权重复授权委托给征集人，但 其授权内容不相同的，股东最后一次签署的授权委托书为有效，无 法判断签署时间的，以最后收到的授权委托书为有效。

（七）股东将征集事项投票权授权委托征集人后，股东可以亲 自或委托代理人出席会议。

（八）经确认有效的授权委托出现下列情形的，征集人可以按 照以下办法处理：

1、股东将征集事项投票权授权委托给征集人后，在现场会议登 记时间截止之前以书面方式明示撤销对征集人的授权委托，则征集 人将认定其对征集人的授权委托自动失效；

2、股东将征集事项投票权授权委托给征集人以外的其他人登记 并出席会议，且在现场会议登记时间截止之前以书面方式明示撤销 对征集人的授权委托的，则征集人将认定其对征集人的授权委托自 动失效；

3、股东应在提交的授权委托书中明确其对征集事项的投票指示， 并在同意、反对、弃权中选其一项，选择一项以上或未选择的，则 征集人将认定其授权委托无效。

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特此公告。

联化科技股份有限公司 征集人：金建海 2017 年3 月9 日

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附件：授权委托书

联化科技股份有限公司独立董事

征集投票权授权委托书

本人/本公司作为委托人确认，在签署本授权委托书前已认真阅 读了征集人为本次征集投票权制作并公告的《联化科技股份有限公 司独立董事公开征集委托投票权报告书》、《关于召开2017 年第二次 临时股东大会的通知》及其他相关文件，对本次征集投票权等相关 情况已充分了解。在现场会议登记时间截止之前，本人/本公司有权 随时按独立董事公开征集投票权报告书确定的程序撤回本授权委托 书项下对征集人的授权委托，或对本授权委托书内容进行修改。

本人/本公司作为授权委托人，兹授权委托联化科技股份有限公 司独立董事金建海先生作为本人/本公司的代理人出席联化科技股份 有限公司2017 年第二次临时股东大会，并按本授权委托书指示对以 下会议审议事项行使投票权。

本人/本公司对本次征集投票权事项的投票意见：

序号	议案内容	表决意见	表决意见	表决意见
		同 意	反 对	弃 权
议案一	《关于公司2017 年限制性股票激励计划 （草案）及其摘要的议案》
议案二	《关于公司2017 年限制性股票激励计划 实施考核管理办法的议案》
议案三	《关于提请股东大会授权董事会办理 2017 年限制性股票激励计划相关事宜的 议案》

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（说明：请在“同意”、“反对”或“弃权”空格内填上 “√”，三者中只能选其一，涂改、填写其他符号、多选或不选的 表决票无效，按弃权处理。如果委托人对某一审议事项的表决意见 未作具体指示或者对同一审议事项有两项或两项以上指示的，受托 人有权按自己的意思决定对该事项进行投票表决。）

委托人（签名或法定代表人签名、盖章）：

委托人身份证号码（法人股东营业执照号码）： 委托人股东账号：

委托人持股数： 被委托人签字：

被委托人身份证号码：

委托日期：

• 注：1、授权委托书剪报、复印或按以上格式自制均有效。

• 2、本授权委托书有效期限：自本授权委托书签署之日起至本次

• 股东大会结束止；

• 3、委托人为法人，应加盖法人公章并由法定代表人签字。

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