LianChuang Electronic Technology Co.,Ltd — Capital/Financing Update 2021

Apr 26, 2021

联创电子科技股份有限公司

2020 年度募集资金存放与使用情况的专项报告

一、 募集资金基本情况

（一）2020 年公开发行可转换公司债券募集资金基本情况

经中国证券监督管理委员会《关于核准联创电子科技股份有限公司公开发行可转换公司债券的批 复》(证监许可[2020]84 号）核准，并经深圳证券交易所同意，联创电子科技股份有限公司（以下简 称“公司”）向社会公开发行面值总额人民币3 亿元的可转换公司债券，募集资金总额为人民币 300,000,000.00 元，扣除发行费用后募集资金净额为人民币294,141,509.44 元。

上述募集资金到位情况经大华会计师事务所（特殊普通合伙）审验，并由其于2020 年3 月20 日 出具《联创电子科技股份有限公司公开发行可转换公司债券募集资金实收情况验证报告》(大华验字 [2020]000092 号)。

截止2020 年12 月31 日，公司对募集资金项目累计投入274,195,171.70 元，本年度使 用募集资金274,195,171.70 元，募集资金存放期间的利息净收入 216,675.75 元。截止2020 年12 月31 日，募集资金余额为人民币20,163,013.49 元。

（二）2020 年非公开发行募集资金基本情况

根据中国证券监督管理委员会《关于核准联创电子科技股份有限公司非公开发行股票的 批复》(证监许可[2020]2081 号）核准，公司向特定对象非公开发行人民币普通股(A 股)118,867,915 股，每股面值人民币1.00 元，每股发行认购价格为人民币9.01 元，于2020 年11 月3 日共募集人民币1,070,999,914.15 元，扣除与发行有关的费用人民币 12,895,532.76 元（不含增值税），公司实际募集资金净额为人民币 1,058,104,381.39 元。

上述募集资金到位情况经大华会计师事务所（特殊普通合伙）审验，并由其于2020 年 11 月4 日出具《联创电子科技股份有限公司非公开发行人民币普通股（A 股）118,867,915 股后实收股本的验资报告》(大华验字[2020]000618 号)。

公司对募集资金采取了专户存储管理，与保荐机构及募集资金专户开户银行签署《募集 资金三方监管协议》，并已将募集资金存储于在上述银行开立的募集资金专户账户内。募集 资金的存放、管理和使用，均符合法律、法规及相关规章制度的规定和要求。

截止2020 年12 月31 日，公司对募集资金项目累计投入420,980,601.14 元，本年度使 用募集资金420,980,601.14 元。截止2020 年12 月31 日，募集资金余额为人民币 337,928,250.69 元。募集资金应有余额与募集资金余额的差异为299,195,529.56 元，其中： 用于暂时补充流动资金的闲置募集资金 300,000,000.00 元，募集资金存放期间的利息净收入

804,470.44 元。

二、募集资金的管理情况

为了规范募集资金的管理和使用，保护投资者权益，本公司依照《中华人民共和国公司 法》、《中华人民共和国证券法》、《深圳证券交易所股票上市规则》、《深圳证券交易所上市公 司规范运作指引》等法律法规，结合公司实际情况，制定了《联创电子科技股份有限公司募 集资金管理制度》（以下简称“管理制度”），该《管理制度》经本公司七届六次董事会审议 通过。

（一） 募集资金监管协议签订情况

1、2020 年公开发行可转换公司债券募集资金三方监管协议签订和履行情况

根据《管理制度》的要求，并结合公司经营需要，2020 年3 月，本公司在中国建设银 行股份有限公司南昌东湖支行、中国工商银行股份有限公司南昌高新支行开设了募集资金专 项账户，2020 年4 月，本公司子公司江西联创电子有限公司在中国建设银行股份有限公司 南昌东湖支行开设了募集资金专项账户，并分别签署了监管协议，对募集资金的使用实行严 格的审批手续，以保证专款专用。上述协议与三方监管协议范本不存在重大差异，且已得到 切实履行。

2、2020 年非公开发行募集资金三方监管协议签订和履行情况

根据《管理制度》的要求，并结合公司经营需要，2020 年11 月，本公司在中国建设银行股份有 限公司南昌东湖支行、中国工商银行股份有限公司南昌高新支行、中国光大银行股份有限公司南昌分 行、兴业银行股份有限公司南昌分行开设了募集资金专项账户，2020 年11 月，本公司子公司江西联 创电子有限公司在中国建设银行股份有限公司南昌东湖支行、中国银行股份有限公司南昌市青湖支行 开设了募集资金专项账户，并分别签署了监管协议，对募集资金的使用实行严格的审批手续，以保证 专款专用。上述协议与三方监管协议范本不存在重大差异，且已得到切实履行。

（二）截至2020 年12 月31 日止，募集资金的存储情况列示如下：

1、2020 年公开发行可转换公司债券募集资金

金额单位：人民币元

银行名称 账号 初时存放金额 截止日余额 中国建设银行股份有 限公司南昌东湖支行 36050152015000000949 85,200,000.00 中国工商银行股份有 限公司南昌高新支行 1502209529300072370 210,000,000.00 26.11 中国建设银行股份有 限公司南昌东湖支行 36050152015000001021 20,162,987.38 合计 20,163,013.49	存储方式 活期 活期 活期

注1、联创电子本期发行可转换债券募集资金为人民币300,000,000.00 元，兴业证券股份有限公 司已于2020 年3 月20 日将扣除相关保荐承销费人民币4,800,000.00 元后的余款人民币 295,200,000.00 元汇入联创电子募集资金专户，其中建行南昌东湖支行85,200,000.00 元，工行南昌 高新支行210,000,000.00 元。

2、2020 年非公开发行募集资金

金额单位：人民币元

银行名称 账号 初时存放金额 截止日余额 中国建设银行股份有限公司 南昌东湖支行 36050152015000001235 203,791,594.56 中国银行股份有限公司南昌 市青湖支行 191749548472 134,010,926.11 中国建设银行股份有限公司 南昌东湖支行 36050152015000001236 1,062,602,914.75 70,703.74 中国工商银行股份有限公司 南昌高新支行 1502209529300111793 5,981.33 中国光大银行股份有限公司 南昌顺外路支行 50100188000949042 33,342.05 兴业银行股份有限公司南昌 桃苑支行 502070100100095516 15,702.90 合计 1,062,602,914.75 337,928,250.69	存储方式 活期 活期 活期 活期 活期 活期

注1、联创电子本期非公开发行募集资金为人民币1,070,999,914.15 元，第一创业证券承销保

荐有限责任公司已于2020 年11 月3 日将扣除相关保荐承销费人民币8,396,999.40 元后的余款人民 币1,062,602,914.75 元汇入联创电子募集资金专户。

三、2020 年度募集资金的使用情况

详见附表《募集资金使用情况表》。

四、变更募集资金投资项目的资金使用情况

本公司不存在变更募投项目或募投项目发生对外转让或置换的情况。

五、募集资金使用及披露中存在的问题

本公司已披露的关于募集资金使用相关信息及时、真实、准确、完整，募集资金的使用 和管理不存在违规情况。

错误！未找到引用源。 （盖章）

二〇二一年四月二十三日

附表一

2020 年公开发行可转换公司债券募集资金使用情况表

编制单位： 错误！未找到引用源。

金额单位：人民币元

募集资金总额 报告期内变更用途的募集资金总额 累计变更用途的募集资金总额 累计变更用途的募集资金总额比例 承诺投资项目和超募资金投向 是否已变 更项目（含 部分变更） 募集资金承诺 投资总额 承诺投资项目 年产6000 万颗高端智能手机镜头 产业化项目 否 210,000,000.00 补充流动资金 否 84,141,509.44 承诺投资项目小计 294,141,509.44 超募资金投向 无 归还银行贷款（如有） - 补充流动资金（如有） - 超募资金投向小计 合计 294,141,509.44

294,141,509.44本年度投入募集资金总额 274,195,171.70 已累计投入募集资金总额 274,195,171.70 调整后投资总 额(1) 本年度投入金 额 截至期末累计 投入金额(2) 截至期末投 资进度（%） (3)＝ (2)/(1) 项目达到预 定可使用状 态日期 本年 度实 现的 效益 是否达 到预计 效益 项目可行 性是否发 生重大变 化 210,000,000.00 190,048,195.57 190,048,195.57 90.50% 2021/12/31 0 否 否 84,141,509.44 84,146,976.13 84,146,976.13 100.00% 不适用 不适 用 不适 用 否 294,141,509.44 274,195,171.70 274,195,171.70 - - - - - - - - 294,141,509.44 274,195,171.70 274,195,171.70

未达到计划进度或预计收益的情 况和原因（分具体募投项目）	不适用
项目可行性发生重大变化的情况 说明	不适用
超募资金的金额、用途及使用进 展情况	不适用
募集资金投资项目实施地点变更 情况	不适用
募集资金投资项目实施方式调整 情况	不适用
募集资金投资项目先期投入及置 换情况	不适用
用闲置募集资金暂时补充流动资 金情况	不适用
项目实施出现募集资金结余的金 额及原因	募集资金项目处于建设期。
尚未使用的募集资金用途及去向	尚未使用完毕的募集资金继续用于年产	6000	万颗高端智能手机镜头产业化项目。
募集资金使用及披露中存在的问 题或其他情况	无

注：实际投资金额超过了募集后承诺投资金额部分系实际投入募集资金使用了募集资金本金产生的累计利息收入净额

附表二

2020 年非公开发行募集资金使用情况表

编制单位： 错误！未找到引用源。

金额单位：人民币元

募集资金总额 报告期内变更用途的募集资金总额 累计变更用途的募集资金总额 累计变更用途的募集资金总额比例 承诺投资项目和超募资金投 向 是否已变 更项目 （含部分 变更） 募集资金承诺投 资总额 承诺投资项目 年产2.6 亿颗高端手机镜头产 业化项目 否 388,104,381.39 年产2400 万颗智能汽车光学 镜头及600 万颗影像模组产业 化项目 否 300,000,000.00 补充流动资金 否 370,000,000.00 承诺投资项目小计 1,058,104,381.39

1,058,104,381.39 本年度投入募集资金总额 420,980,601.14 已累计投入募集资金总额 420,980,601.14 调整后投资总额 (1) 本年度投入金 额 截至期末累计 投入金额(2) 截至期末投 资进度（%） (3)＝ (2)/(1) 项目达到 预定可使 用状态日 期 本年 度实 现的 效益 是否达 到预计 效益 项目可行性 是否发生重 大变化 388,104,381.39 34,635,747.14 34,635,747.14 8.92% 2022 年5 月31 日 - 不适 用 否 300,000,000.00 16,343,061.68 16,343,061.68 5.45% 2022年12 月31 日 - 不适 用 否 370,000,000.00 370,001,792.32 370,001,792.32 100.00% - 不适 用 否 1,058,104,381.39 420,980,601.14 420,980,601.14

超募资金投向
归还银行贷款（如有）	-			-	-	-	-
补充流动资金（如有）	-			-	-	-	-
…
超募资金投向小计
合计	1,058,104,381.39	1,058,104,381.39	420,980,601.14	420,980,601.14
未达到计划进度或预计收益
的情况和原因（分具体募投项	不适用
目）
项目可行性发生重大变化的 情况说明	不适用
超募资金的金额、用途及使用 进展情况	不适用
募集资金投资项目实施地点 变更情况	不适用
募集资金投资项目实施方式 调整情况	不适用
募集资金投资项目先期投入 及置换情况	不适用
	联创电子科技股份有限公司（以下简称“公司”或“联创电子”）于2020 年12 月7 日召开第七届董事会第二十一次会议和第七届监事会第十六
用闲置募集资金暂时补充流	次会议，分别审议通过了《关于使用部分闲置募集资金暂时补充流动资金的议案》，同意公司使用2020 年非公开发行股票部分闲置募集资金最
动资金情况	高额度不超过30,000 万元（含本数）暂时补充流动资金，使用期限自公司董事会审议通过之日起不超过12 个月，到期将及时归还至募集资金专
	项账户
项目实施出现募集资金结余 的金额及原因	募集资金项目处于建设期
尚未使用的募集资金用途及 去向	尚未使用完毕的募集资金继续用于年产2.6 亿颗高端手机镜头产业化项目和年产2400 万颗智能汽车光学镜头及600 万颗影像模组产业化项目
募集资金使用及披露中存在
的问题或其他情况