Leyard Optoelectronic Co.,Ltd. — Proxy Solicitation & Information Statement 2019

Dec 25, 2019

证券代码：300296 证券简称：利亚德 公告编号：2019-127

利亚德光电股份有限公司

2019 年第四次临时股东大会提示性通知的公告

本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚 假记载、误导性陈述或重大遗漏。

利亚德光电股份有限公司（以下简称“公司”）第三届董事会第五十一次会议 审议通过了《关于召开公司2019年第四次临时股东大会的议案》，公司定于2019 年12月27日召开2019年第四次临时股东大会，会议通知已于2019年12月11日刊登 于中国证监会指定的创业板上市公司信息披露网站，为进一步保护投资者的合法 权益，方便本公司股东行使股东大会表决权，完善本次股东大会的表决机制，现 公布关于召开2019年第四次临时股东大会提示性通知的公告。

一、召开会议的基本情况

1、股东大会届次：2019年第四次临时股东大会

• 2、股东大会召集人：利亚德光电股份有限公司董事会

2019年12月11日，公司召开第三届董事会第五十一次会议，审议通过了《关 于召开公司2019年第四次临时股东大会的议案》。

3、会议召开的合法、合规性：召开公司2019年第四次临时股东大会议案经 第三届董事会第五十一次会议审议通过，召开程序符合有关法律、行政法规、部 门规章、规范性文件和《公司章程》的有关规定；

4、会议召开日期和时间：

现场会议日期和时间：2019年12月27日（星期五）下午3:00

网络投票日期和时间：通过深圳证券交易所交易系统进行网络投票的具体时 间为：2019年12月27日上午9:30-11:30，下午1:00-3:00。

通过深圳证券交易所互联网投票系统投票的具体时间为：2019年12月27日上

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1

午9:15至下午15:00。

5、会议召开方式：本次股东大会采取现场表决、网络投票相结合的方式召 开。

（1）现场投票：股东本人出席现场会议或者通过授权委托书委托他人出席 现场会议；

（2）网络投票：公司将通过深圳证券交易所交易系统和互联网投票系统 （http://wltp.cninfo.com.cn）向全体股东提供网络形式的投票平台，股东可以在 上述网络投票时间内通过上述系统行使表决权；

（3）公司股东只能选择上述投票方式中的一种表决方式。同一表决权出现 重复投票的以第一次有效投票结果为准。

6、会议的股权登记日：2019年12月23日（星期一）。

• 7、出席对象：

（1）在股权登记日持有公司股份的普通股股东或其代理人；

于股东大会股权登记日2019年12月23日下午收市时，在中国证券登记结算有 限责任公司深圳分公司登记在册的本公司全体普通股股东，均有权以本通知公布 的方式出席本次股东大会及参加表决；因故不能亲自出席现场会议的股东可书面 授权代理人出席和参加表决（该股东代理人可不必是公司的股东）， 或在网络投 票时间内参加网络投票；

（2）本公司董事、监事及高级管理人员。

（3）公司聘请的见证律师等相关人员。

• 8、现场会议召开地点：利亚德光电股份有限公司会议室（北京市海淀区颐

• 和园北正红旗西街9号）。

二、会议审议事项

• 1、审议《关于调整公司董事会成员人数暨修订<公司章程>的议案》；

• 2、审议《关于修订<董事会议事规则>的议案》；

• 3、审议《关于修订<独立董事工作制度>的议案》；

• 4、审议《关于公司向、银行申请授信及贷款并由关联人为公司提供担保暨

关联交易的议案》。

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2

• 5、审议《关于公司董事会换届选举第四届董事会非独立董事的议案》；

• 5.1 选举李军先生为公司第四届董事会非独立董事；

• 5.2 选举李楠楠女士为公司第四届董事会非独立董事；

• 5.3 选举浮婵妮女士为公司第四届董事会非独立董事；

6、审议《关于公司董事会换届选举第四届董事会独立董事的议案》；

6.1 选举王晋勇先生为公司第四届董事会独立董事；

6.2 选举叶金福先生为公司第四届董事会独立董事；

• 7、审议《关于公司监事会换届选举第四届监事会非职工代表监事的议案》。

• 7.1 选举白建军先生为公司第四届监事会非职工代表监事；

• 7.2 选举王加志先生为公司第四届监事会非职工代表监事。 说明：

（1）以上 1、2、3、4、5、6 议案已经过公司第三届董事会第五十一次会议 审议通过，4、7 议案已经过公司第三届监事会第二十九次会议审议通过，议案 1 为股东大会特别决议事项，须经出席会议的股东（包括股东代理人）所持表决权 的三分之二以上通过，其中议案 2、3、4、5、6、7 属于普通决议事项，具体内 容详见公司在中国证监会指定的创业板信息披露平台。

（2）公司本次董事会、监事会换届选举将按照《公司章程》相关规定以累 积投票表决方式进行。股东所拥有的选举票数为其所持有表决权的股份数量乘以 应选人数，股东可以将所拥有的选举票数以应选人数为限在候选人中任意分配 （可以投出零票），但总数不得超过其拥有的选举票数。独立董事候选人的任职 资格和独立性尚需经深交所备案审核无异议后提交股东大会表决。

（3）上述议案将对中小投资者的表决票单独计票，并及时公开披露。中小 投资者是指单独或者合计持有公司 5%以下股份的股东（不包含 5%；不包含公 司董事、监事、高级管理人员）。

三、 提案编码

表一：本次股东大会提案编码示例表：

	提案编码	提案名称	备注
			该列打勾的栏目可以

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3

		投票
100	总议案：除累积投票提案外的所有提案	√
非累积投票议案
1.00	《关于调整公司董事会成员人数暨修订< 公司章程>的议案》	√
2.00	《关于修订<董事会议事规则>的议案》	√
3.00	《关于修订<独立董事工作制度>的议案》	√
4.00	《关于公司向银行申请授信及贷款并由关 联人为公司提供担保暨关联交易的议案》	√
累积投票提案	提案5、6、7均为等额选举
5.00	《关于公司董事会换届选举第四届董事会 非独立董事的议案》	应选人数3人
5.01	选举李军先生为公司第四届董事会非独立 董事	√
5.02	选举李楠楠女士为公司第四届董事会非独 立董事	√
5.03	选举浮婵妮女士为公司第四届董事会非独 立董事	√
6.00	《关于公司董事会换届选举第四届董事会 独立董事的议案》	应选人数2人
6.01	选举王晋勇先生为公司第四届董事会独立 董事	√
6.02	选举叶金福先生为公司第四届董事会独立 董事	√
7.00	《关于公司监事会换届选举第四届监事会 非职工代表监事的议案》	应选人数2人
7.01	选举白建军先生为公司第四届监事会非职 工代表监事	√
7.02	选举王加志先生为公司第四届监事会非职 工代表监事	√

四、会议登记方法

1、登记方式

（1）法人股东应持股东账户卡、加盖公章的营业执照复印件、法人代表证 明书及身份证办理登记手续；由法人股东委托代理人的，应持代理人身份证、加 盖公章的营业执照复印件、授权委托书、法人股东账户卡办理登记手续；

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4

（2）自然人股东应持本人身份证、股东账户卡办理登记手续；自然人股东 委托代理人的，需持代理人身份证、授权委托书、委托人身份证复印件、委托人 股东账户卡办理登记手续；

（3）异地股东可采用信函或传真的方式登记，股东请仔细填写《参会股东 登记表》（见附件3），并附身份证/营业执照及股东账户卡复印件，以便登记确 认。信函或传真在2019年12月24日下午5:00前送达本公司证券部。来信请寄：北 京市海淀区颐和园北正红旗西街9号，邮编100091（信封请注明“股东大会”字样）。 不接受电话登记。

2、现场登记时间：2019年12月24日上午9:00至11:30，下午1:30至5:00；采 取信函或传真方式登记的须在2019年12月24日下午5:00之前送达或传真到公司。 3、登记地点：利亚德光电股份有限公司董事会办公室

• 地址：北京市海淀区颐和园北正红旗西街9号

邮编：100091

4、注意事项：出席现场会议的股东和股东代理人请携带相关证件原件于会 前半小时到会场办理登记手续，谢绝未按会议登记方式预约登记者出席。

五、参加网络投票的具体操作流程

本次股东大会向股东提供网络投票平台，公司股东可以通过深交所交易系统 和互联网投票系统（http://wltp.cninfo.com.cn）参加网络投票，网络投票的具体 操作流程见附件一。

六、其他事项

1、联系方式：

－ 电话：010 62864532 － 传真：010 62877624

联系人：胡海霞

• 2、本次股东大会现场会议会期半天，与会人员的食宿及交通等费用自理。

七、备查文件

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5

• 1、利亚德光电股份有限公司第三届董事会第五十一次会议决议；

• 2、利亚德光电股份有限公司第三届监事会第二十九次会议决议。

附件：

• 1、《参加网络投票的具体操作流程》；

• 2、《授权委托书》；

• 3、《参会股东登记表》。

特此公告。

利亚德光电股份有限公司董事会

2019 年 12 月 25 日

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附件 1：

参加网络投票的具体操作流程

一、网络投票程序

• 1、投票代码： “365296”；投票简称：“利亚投票”。

• 2、填报表决意见。

本次股东大会的议案为非累积投票提案，填报表决意见为：同意、反对、弃

权。

对于累积投票提案，填报投给某候选人的选举票数。上市公司股东应当以其 所拥有的每个提案组的选举票数为限进行投票，股东所投选举票数超过其拥有选 举票数的，或者在差额选举中投票超过应选人数的，其对该项提案组所投的选举 票均视为无效投票。如果不同意某候选人，可以对该候选人投0 票。

表二、累积投票制下投给候选人的选举票数填报一览表

投给候选人的选举票数	填报
对候选人A投X1票	X1票
对候选人B投X2票	X2票
…	…
合 计	不超过该股东拥有的选举票数

各提案组下股东拥有的选举票数举例如下：

• ① 选举非独立董事（如表一提案5，采用等额选举，应选人数为3 位） 股东所拥有的选举票数=股东所代表的有表决权的股份总数×3

股东可以将所拥有的选举票数在3 位独立董事候选人中任意分配，但投票 总数不得超过其拥有的选举票数。

• ② 选举监事（如表一提案10，采用差额选举，应选人数为2 位） 股东所拥有的选举票数=股东所代表的有表决权的股份总数×2

股东可以在2 位监事候选人中将其拥有的选举票数任意分配，但投票总数 不得超过其拥有的选举票数,所投人数不得超过2 位。

• 4.股东对总议案进行投票，视为对除累积投票提案外的其他所有提案表达相

• 同意见。

股东对总议案与具体提案重复投票时，以第一次有效投票为准。如股东先对 具体提案投票表决，再对总议案投票表决，则以已投票表决的具体提案的表决意

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见为准，其他未表决的提案以总议案的表决意见为准；如先对总议案投票表决， 再对具体提案投票表决，则以总议案的表决意见为准。

二、通过深交所交易系统投票的程序

• 1、投票时间：2019年12月27日的交易时间，即9:30—11:30 和13:00—15:00。

• 2、股东可以登录证券公司交易客户端通过交易系统投票。

三、通过深交所互联网投票系统投票的程序

1、互联网投票系统开始投票的时间为2019年12月27日上午9:15至下午15:00。

2、股东通过互联网投票系统进行网络投票，需按照《深圳证券交易所投资 者网络服务身份认证业务指引（2016年修订）》的规定办理身份认证，取得“深 交所数字证书”或“深交所投资者服务密码”。具体的身份认证流程可登录互联 网投票系统http://wltp.cninfo.com.cn规则指引栏目查阅。

3、股东根据获取的服务密码或数字证书，可登录 http://wltp.cninfo.com.cn 在规定时间内通过深交所互联网投票系统进行投票。

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附件 2

利亚德光电股份有限公司

2019 年第四次临时股东大会授权委托书

委托人

自然人股东（签名)：

身份证号：

持股性质及数量：

股票账号：

法人股东（法定代表人签名并加盖公司公章）： 营业执照号：

持股性质及数量：

股票账号：

受托人

受托人（签名）：

身份证号：

授权委托书签发日期和有效期限： 附注：

• 1、本授权委托的有效日期：自本授权委托书签署之日至本次股东大会结束；

• 2、单位委托须加盖单位公章；

• 3、授权委托书复印件或按以上格式自制均有效。

本次股东大会提案表决意见示例表

		备注		表决意见	表决意见
		该列打勾 的栏目可 以投票
提案编码	提案名称
			同意	反对	弃权
100	总议案：除累积投票提案外的所有	√

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	提案
非累积投票提案
1.00	《关于调整公司董事会成员人数暨 修订<公司章程>的议案》	√
2.00	《关于修订<董事会议事规则>的议 案》	√
3.00	《关于修订<独立董事工作制度>的 议案》	√
4.00	《关于公司向银行申请授信及贷款 并由关联人为公司提供担保暨关联 交易的议案》	√
累积投票提案	提案 5、6、7 均为等额选举
5.00	《关于公司董事会换届选举第四届 董事会非独立董事的议案》	应选人数 3 人	选举票数
5.01	选举李军先生为公司第四届董事会 非独立董事	√
5.02	选举李楠楠女士为公司第四届董事 会非独立董事	√
5.03	选举浮婵妮女士为公司第四届董事 会非独立董事	√
6.00	《关于公司董事会换届选举第四届 董事会独立董事的议案》	应选人数 2 人	选举票数
6.01	选举王晋勇先生为公司第四届董事 会独立董事	√
6.02	选举叶金福先生为公司第四届董事 会独立董事	√
7.00	《关于公司监事会换届选举第四届 监事会非职工代表监事的议案》	应选人数 2 人	选举票数
7.01	选举白建军先生为公司第四届监事 会非职工代表监事	√
7.02	选举王加志先生为公司第四届监事 会非职工代表监事	√

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附件 3

利亚德光电股份有限公司

2019 年第四次临时股东大会参会股东登记表

姓名或名称	姓名或名称
身份证号码/企业营业执照号码
股东账号		持股数量（股）
联系电话		电子邮箱
联系地址		邮编
是否本人参会		联系人
备注

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