Leyard Optoelectronic Co.,Ltd. — Proxy Solicitation & Information Statement 2017

Apr 20, 2017

证券代码：300296 证券简称：利亚德 公告编号：2017-048

利亚德光电股份有限公司

关于召开 2017 年第四次临时股东大会的通知

本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚 假记载、误导性陈述或重大遗漏。

一、召开会议的基本情况

1、股东大会届次：2017年第四次临时股东大会

2、股东大会召集人：利亚德光电股份有限公司董事会

2017年4月20日，公司召开第三届董事会第八次会议，审议通过了《关于召 开公司2017年第四次临时股东大会的议案》。

3、会议召开的合法、合规性：召开公司2017年第四次临时股东大会议案经 第三届董事会第八次会议审议通过，召开程序符合有关法律、行政法规、部门规 章、规范性文件和《公司章程》的有关规定；

4、会议召开日期和时间：

现场会议日期和时间：2017年5月8日（星期一）上午9：00

网络投票日期和时间：通过深圳证券交易所交易系统进行网络投票的具体时 间为：2017年5月8日上午9:30-11:30，下午1:00-3:00。

通过深圳证券交易所互联网投票系统投票的具体时间为：2017年5月7日下午 3:00至2017年5月8日下午3:00期间的任意时间。

5、会议召开方式：本次股东大会采取现场表决、网络投票相结合的方式召 开。

（1）现场投票：股东本人出席现场会议或者通过授权委托书委托他人出席 现场会议；

（2）网络投票：公司将通过深圳证券交易所交易系统和互联网投票系统 （http://wltp.cninfo.com.cn）向全体股东提供网络形式的投票平台，股东可以在

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上述网络投票时间内通过上述系统行使表决权；

（3）公司股东只能选择上述投票方式中的一种表决方式。同一表决权出现 重复投票的以第一次有效投票结果为准。

• 6、会议的股权登记日：2017年5月3日（星期三）。

• 7、出席对象：

• （1）在股权登记日持有公司股份的普通股股东或其代理人；

于股东大会股权登记日2017年5月3日下午收市时，在中国证券登记结算有限 责任公司深圳分公司登记在册的本公司全体普通股股东，均有权以本通知公布的 方式出席本次股东大会及参加表决；因故不能亲自出席现场会议的股东可书面授 权代理人出席和参加表决（该股东代理人可不必是公司的股东）， 或在网络投票 时间内参加网络投票；

本次股东大会上李军先生及刘海一先生将对《关于设立北京德一信息科技有 限公司暨关联交易的议案》回避表决，具体内容详见中国证监会指定的创业板信 息披露平台发布的《关于设立北京德一信息科技有限公司暨关联交易的公告》（公 告编号：2017-046）。

• （2）本公司董事、监事及高级管理人员。

• （3）公司聘请的见证律师等相关人员。

• 8、现场会议召开地点：利亚德光电股份有限公司会议室（北京市海淀区颐

• 和园北正红旗西街9号）。

二、会议审议事项

• 1、审议《关于设立北京德一信息科技有限公司暨关联交易的议案》；

• 2、审议《关于拟发行超短期融资券的议案》；

• 3、审议《关于提请股东大会授权董事会办理本次超短期融资券发行相关事

项的议案》；

• 4、审议《非金融企业债务融资工具信息披露事务管理制度》。 说明：

• （1）以上第 1、2、3、4 项议案已经过公司第三届董事会第八次会议审议通

• 过，第 2 项议案已经过公司第三届监事会第五次会议审议通过，具体内容详见公

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司在中国证监会指定的创业板信息披露网站巨潮咨讯网(www.cninfo.com.cn)。

（2）上述第1 项议案《关于设立北京德一信息科技有限公司暨关联交易的 议案》属于关联交易事项，关联人为公司控股股东、实质控制人李军先生及公司 高级管理人员刘海一先生，该项决议中李军先生及刘海一先生将回避表决。具体 内容详见中国证监会指定的创业板信息披露平台发布的《关于设立北京德一信息 科技有限公司暨关联交易的公告》。

（3）上述议案将对中小投资者的表决票单独计票，并及时公开披露。中小 投资者是指单独或者合计持有公司 5%以下股份的股东（不包含 5%；不包含公 司董事、监事、高级管理人员）。

三、提案编码

表一：本次股东大会提案编码示例表：

提案编码	提案名称	备注
		该列打勾的栏目可以投票
100	总议案：以下所有议案	√
1.00	《关于设立北京德一信息科技有限 公司暨关联交易的议案》	√
2.00	《关于拟发行超短期融资券的议案》	√
3.00	《关于提请股东大会授权董事会办 理本次超短期融资券发行相关事项 的议案》	√
4.00	《非金融企业债务融资工具信息披 露事务管理制度》	√

四、会议登记方法

1、登记方式

（1）法人股东应持股东账户卡、加盖公章的营业执照复印件、法人代表证 明书及身份证办理登记手续；由法人股东委托代理人的，应持代理人身份证、加 盖公章的营业执照复印件、授权委托书、法人股东账户卡办理登记手续；

（2）自然人股东应持本人身份证、股东账户卡办理登记手续；自然人股东 委托代理人的，需持代理人身份证、授权委托书、委托人身份证复印件、委托人

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股东账户卡办理登记手续；

（3）异地股东可采用信函或传真的方式登记，股东请仔细填写《参会股东 登记表》（见附件3），并附身份证/营业执照及股东账户卡复印件，以便登记确 认。信函或传真在2017年5月4日下午5:00前送达本公司证券部。来信请寄：北京 市海淀区颐和园北正红旗西街9号，邮编100091（信封请注明“股东大会”字样）。 不接受电话登记。

2、现场登记时间：2017年5月4日上午9:00至11:30，下午1:30至5:00；采取 信函或传真方式登记的须在2017年5月4日下午5:00之前送达或传真到公司。

3、登记地点：利亚德光电股份有限公司董事会办公室

• 地址：北京市海淀区颐和园北正红旗西街9号

邮编：100091

4、注意事项：出席现场会议的股东和股东代理人请携带相关证件原件于会 前半小时到会场办理登记手续，谢绝未按会议登记方式预约登记者出席。

五、参加网络投票的具体操作流程

本次股东大会向股东提供网络投票平台，公司股东可以通过深交所交易系统 和互联网投票系统（http://wltp.cninfo.com.cn）参加网络投票，网络投票的具体 操作流程见附件一。

六、其他事项

1. 联系方式：

－ 电话：010 62864532 － 传真：010 62877624

联系人：张小丽

1. 本次股东大会现场会议会期半天，与会人员的食宿及交通等费用自理。

七、备查文件

• 1．利亚德光电股份有限公司第三届董事会第八次会议决议；

• 2．利亚德光电股份有限公司第三届监事会第五次会议决议。

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附件：

• 1．《参加网络投票的具体操作流程》

• 2．《授权委托书》

• 3．《参会股东登记表》。

特此公告。

利亚德光电股份有限公司董事会

2017 年 4 月 20 日

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附件 1：

参加网络投票的具体操作流程

一、网络投票程序

1、投票代码： “365296”；投票简称：“利亚投票”。

2、填报表决意见。

权本次股东大会的议案为非累积投票提案，填报表决意见为：同意、反对、

弃。

二、通过深交所交易系统投票的程序

1、投票时间：2017年5月8日的交易时间，即9:30—11:30 和13:00—15:00。

• 2、股东可以登录证券公司交易客户端通过交易系统投票。

三、通过深交所互联网投票系统投票的程序

1、互联网投票系统开始投票的时间为 2017 年 5 月 7 日（现场股东大会召开 前一日）下午 3：00，结束时间为 2017 年 5 月 8 日（现场股东大会结束当日） 下午 3：00。

2、股东通过互联网投票系统进行网络投票，需按照《深圳证券交易所投资 者网络服务身份认证业务指引（2016 年修订）》的规定办理身份认证，取得“深 交所数字证书”或“深交所投资者服务密码”。具体的身份认证流程可登录互联 网投票系统 http://wltp.cninfo.com.cn 规则指引栏目查阅。

3、股东根据获取的服务密码或数字证书，可登录 http://wltp.cninfo.com.cn 在规定时间内通过深交所互联网投票系统进行投票。

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附件 2

利亚德光电股份有限公司

2017 年第四次临时股东大会授权委托书

委托人

自然人股东（签名)：

身份证号：

持股性质及数量：

股票账号：

法人股东（法定代表人签名并加盖公司公章）：

营业执照号：

持股性质及数量：

股票账号：

受托人

受托人（签名）：

身份证号：

授权委托书签发日期和有效期限： 附注：

• 1、本授权委托的有效日期：自本授权委托书签署之日至本次股东大会结束；

• 2、单位委托须加盖单位公章；

• 3、授权委托书复印件或按以上格式自制均有效。

本次股东大会提案表决意见示例表

提案 编码	提案名称	备注	同意	反对	弃权
		该列打勾 的栏目可 以投票
100	总议案：以下所有议案	√

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1.00	《关于设立北京德一信息科技有 限公司暨关联交易的议案》	√
2.00	《关于拟发行超短期融资券的议 案》	√
3.00	《关于提请股东大会授权董事会 办理本次超短期融资券发行相关 事项的议案》	√
4.00	《非金融企业债务融资工具信息 披露事务管理制度》	√

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附件 3

利亚德光电股份有限公司

2017 年第四次临时股东大会参会股东登记表

姓名或名称	姓名或名称
身份证号码/企业营业执照号码
股东账号		持股数量（股）
联系电话		电子邮箱
联系地址		邮编
是否本人参会		联系人
备注

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