Leyard Optoelectronic Co.,Ltd. — Proxy Solicitation & Information Statement 2016

Dec 21, 2016

证券代码：300296 证券简称：利亚德 公告编号：2016-160

利亚德光电股份有限公司

关于 2016 年第六次临时股东大会延期召开并 增加临时提案的补充公告

本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚 假记载、误导性陈述或重大遗漏。

利亚德光电股份有限公司（以下简称“公司”）第二届董事会第四十四次会 议审议通过了《关于召开公司2016年第六次临时股东大会的议案》，公司定于2016 年12月26日召开2016年第六次临时股东大会，会议通知已于2016年12月9日刊登 于中国证监会指定的创业板上市公司信息披露网站。

2016年12月19日，公司控股股东、实际控制人李军先生及股东周利鹤向公司 董事会提交了《关于提请增加2016年第六次临时股东大会临时提案的函》，提请 公司董事会将《关于接受控股股东为公司贷款提供担保的议案》作为临时提案提 交公司2016年第六次临时股东大会审议，前述议案已经公司第二届董事会第四十 五次会议审议通过。经核查，控股股份李军先生持有公司股份256,118,300股，占 公司已发行股本总额的31.45%，股东周利鹤持有公司股份27,625,954股,占公司已 发行股本总额的3.39%，两位股东共计持有的股份占公司已发行股本总额的 34.84%，具备提出临时提案的股东资格要求；该临时提案的内容属于股东大会职 权范围，有明确议题和具体决议事项；提案程序符合《公司章程》、《股东大会议 事规则》和《深圳证券交易所股票上市规则》的有关规定，有利于广大股东全面 了解相关议案内容，并且为了提高股东大会审议效率，因此，公司董事会同意将 前述临时提案提交公司 2016 年第六次临时股东大会审议。

2016年12月19日，公司第二届董事会第四十五次会议审议通过了《关于接受 控股股东为公司贷款提供担保的议案》及《关于延期召开2016年第六次临时股东 大会的议案》，根据公司第二届董事会第四十五次会议决议情况，公司2016年第

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六次临时股东大会将延期至2016年12月29日召开。

除了增加上述临时议案并延期召开外，公司2016年第六次临时股东大会其他 事项没有变化，现将召开公司2016年第六次临时股东大会的通知补充如下： 一、召开会议的基本情况

• 1、股东大会届次：2016年第六次临时股东大会

• 2、股东大会召集人：利亚德光电股份有限公司董事会

2016年12月9日，公司召开第二届董事会第四十四次会议，审议通过了《关 于召开公司2016年第六次临时股东大会的议案》；2016年12月19日，公司召开第 二届董事会第四十五次会议，审议通过了《关于接受控股股东为公司贷款提供担 保的议案》及《关于延期召开2016年第六次临时股东大会的议案》。

3、会议召开的合法、合规性：召开程序符合有关法律、行政法规、部门规 章、规范性文件和《公司章程》的有关规定；

4、会议召开日期和时间：

现场会议日期和时间：2016年12月29日（星期四）上午10：00

网络投票日期和时间：通过深圳证券交易所交易系统进行网络投票的具体时 间为：2016年12月29日上午9:30-11:30，下午13:00-15:00。

通过深圳证券交易所互联网投票系统投票的具体时间为：2016年12月28日下 午15:00至2016年12月29日下午15:00期间的任意时间。

5、会议召开方式：本次股东大会采取现场表决、网络投票相结合的方式召 开。

（1）现场投票：股东本人出席现场会议或者通过授权委托书委托他人出席 现场会议；

（2）网络投票：公司将通过深圳证券交易所交易系统和互联网投票系统 （http://wltp.cninfo.com.cn）向全体股东提供网络形式的投票平台，股东可 以在上述网络投票时间内通过上述系统行使表决权；

（3）公司股东只能选择上述投票方式中的一种表决方式。同一表决权出现 重复投票的以第一次有效投票结果为准。

6、出席对象：

（1）于股东大会股权登记日2016年12月21日下午收市时，在中国证券登记

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结算有限责任公司深圳分公司登记在册的本公司全体股东，均有权以本通知公布 的方式出席本次股东大会及参加表决；因故不能亲自出席现场会议的股东可书面 授权代理人出席和参加表决（该股东代理人可不必是公司的股东）， 或在网络投 票时间内参加网络投票；

• （2）本公司董事、监事及高级管理人员。

• （3）公司聘请的见证律师等相关人员。

• 7、现场会议召开地点：利亚德光电股份有限公司会议室（北京市海淀区颐

• 和园北正红旗西街9号）。

二、会议审议事项

• 1、《关于修订<利亚德光电股份有限公司章程>的议案》；

• 2、《关于西安分公司补办营业执照的议案》；

• 3、《关于公司董事会换届并推举第三届董事会董事候选人的议案》；

• 3.1 选举第三届董事会非独立董事：

• 3.1.1 选举李军先生为公司第三届董事会非独立董事；

• 3.1.2 选举谭连起先生为公司第三届董事会非独立董事；

• 3.1.3 选举袁波先生为公司第三届董事会非独立董事；

• 3.1.4 选举沙丽女士为公司第三届董事会非独立董事；

• 3.1.5 选举浮婵妮女士为公司第三届董事会非独立董事；

• 3.1.6 选举朱桑女士为公司第三届董事会非独立董事；

• 3.2 选举第三届董事会独立董事：

• 3.2.1 选举马传刚先生为公司第三届董事会独立董事；

• 3.2.2 选举王晋勇先生为公司第三届董事会独立董事；

• 3.2.3 选举叶金勇先生为公司第三届董事会独立董事；

• 4、《关于公司监事会换届并选举第三届监事会监事候选人的议案》；

• 4.1 选举赵胜欢先生为公司第三届监事会非职工代表监事；

• 4.2 选举白建军先生为公司第三届监事会非职工代表监事；

• 5、《关于接受控股股东为公司贷款提供担保的议案》

• 说明：

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（1）以上第1、2、3 项议案已经过公司第二届董事会第四十四次会议审议 通过；第4 项议案已经过公司第二届监事会第二十九次会议审议通过，第5 项议 案已经过公司第二届董事会第四十五次会议审议通过，具体内容详见公司在中国 证监会指定的创业板信息披露网站巨潮咨讯网(www.cninfo.com.cn)。

（2）议案1 属于特别决议议案，需经出席会议的股东（包括股东代理人） 所持表决权的2/3 以上通过。

（3）议案3 和议案4 将采用累积投票制方式选举，其中独立董事与非独立 董事的表决分别进行。独立董事候选人的任职资格和独立性尚需经深交所备案审 核无异议后，股东大会方可表决。非职工代表监事在当选后将与公司职工代表大 会选举产生的职工代表监事共同组成公司第三届监事会。

（4）上述议案将对中小投资者的表决票单独计票，并及时公开披露。中小 投资者是指单独或者合计持有公司5%以下股份的股东（不包含5%；不包含公司 董事、监事、高级管理人员）。

三、会议登记方法

1、登记方式

（1）法人股东应持股东账户卡、加盖公章的营业执照复印件、法人代表证 明书及身份证办理登记手续；由法人股东委托代理人的，应持代理人身份证、加 盖公章的营业执照复印件、授权委托书、法人股东账户卡办理登记手续；

（2）自然人股东应持本人身份证、股东账户卡办理登记手续；自然人股东 委托代理人的，需持代理人身份证、授权委托书、委托人身份证复印件、委托人 股东账户卡办理登记手续；

（3）异地股东可采用信函或传真的方式登记，股东请仔细填写《股东参会 登记表》（见附件1），并附身份证/营业执照及股东账户卡复印件，以便登记确 认。信函或传真在2016年12月22日下午17:00前送达本公司证券部。来信请寄： 北京市海淀区颐和园北正红旗西街9号，邮编100091（信封请注明“股东大会” 字样）。不接受电话登记。

2、现场登记时间：2016年12月22日上午9:00至11:30，下午13:30至17:00； 采取信函或传真方式登记的须在2016年12月22日17:00之前送达或传真到公司。

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• 3、登记地点：利亚德光电股份有限公司董事会办公室

  • 地址：北京市海淀区颐和园北正红旗西街9号

  • 邮编：100091

• 4、注意事项：出席现场会议的股东和股东代理人请携带相关证件原件于会

• 前半小时到会场办理登记手续，谢绝未按会议登记方式预约登记者出席。

四、参加网络投票的具体操作流程

本次股东大会向股东提供网络投票平台，公司股东可以通过深交所交易系统 和互联网投票系统（http://wltp.cninfo.com.cn）参加网络投票，网络投票的 具体操作流程见附件一。

五、其他事项

1. 联系方式：

2. 电话：010－62864532 传真：010－62877624

联系人：张小丽

1. 本次股东大会现场会议会期半天，与会人员的食宿及交通等费用自理。

六、备查文件

• 1．利亚德光电股份有限公司第二届董事会第四十四次会议决议；

• 2、利亚德光电股份有限公司第二届监事会第二十九次会议决议；

• 3、利亚德光电股份有限公司第二届董事会第四十五次会议决议。

附件：

• 1．《参加网络投票的具体操作流程》

• 2．《授权委托书》

特此公告。

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利亚德光电股份有限公司董事会

2016 年 12 月 21 日

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附件1：

参加网络投票的具体操作流程

（一）网络投票程序

• 1.投票代码： “365296”；投票简称：“利亚投票”。

• 2.议案设置及意见表决。

（1）议案设置

表1 股东大会议案对应“议案编码”一览表

议案序号	议案名称	议案编码
1	《关于修订<利亚德光电股份有限公司章程>的议案》	1.00
2	《关于西安分公司补办营业执照的议案》	2.00
3	《关于公司董事会换届并推举第三届董事会董事候选人的 议案》	-
3.1	选举第三届董事会非独立董事	-
3.1.1	选举李军先生为公司第三届董事会非独立董事	3.01
3.1.2	选举谭连起先生为公司第三届董事会非独立董事	3.02
3.1.3	选举袁波先生为公司第三届董事会非独立董事	3.03
3.1.4	选举沙丽女士为公司第三届董事会非独立董事	3.04
3.1.5	选举浮婵妮女士为公司第三届董事会非独立董事	3.05
3.1.6	选举朱桑女士为公司第三届董事会非独立董事	3.06
3.2	选举第三届董事会独立董事	-
3.2.1	选举马传刚先生为公司第三届董事会独立董事	4.01
3.2.2	选举王晋勇先生为公司第三届董事会独立董事	4.02
3.2.3	选举叶金勇先生为公司第三届董事会独立董事	4.03
4	《关于公司监事会换届并选举第三届监事会监事候选人的 议案》	-
4.1	选举赵胜欢先生为公司第三届监事会非职工代表监事	5.01
4.2	选举白建军先生为公司第三届监事会非职工代表监事	5.02
5	《关于接受控股股东为公司贷款提供担保的议案》	6.00

公司本次股东大会不设置总议案。1.00元代表议案1，2.00元代表议案2，依 此类推。每一议案应以相应的委托价格分别申报。本次股东大会审议的议案3、4 为选举董事、监事，均采用累积投票制，独立董事和非独立董事分别选举。如议 案3.1为《选举第三届董事会非独立董事》，则3.01代表第一位候选人，3.02 代 表第二位候选人，依此类推；议案3.2为《选举第三届董事会独立董事的议案》，

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则4.01 代表第一位候选人，4.02 代表第二位候选人，以此类推。累积投票的子 议案不得设置分项的总议案，如议案4为《关于公司监事会换届并选举第三届监 事会监事候选人的议案》，不得在议案4设置议案编码5.00。

（3）填报表决意见或选举票数

对于非累积投票议案，填报表决意见，同意、反对、弃权；

对于累积投票议案，填报投给某候选人的选举票数。公司股东应当以其所拥 有的每个议案组的选举票数为限进行投票，如股东所投选举票数超过其拥有选举 票数的，或者在差额选举中投票超过应选人数的，其对该项议案组所投的选举票 均视为无效投票。如果不同意某候选人，可以对该候选人投0 票。

表2 累积投票制下投给候选人的选举票数填报一览表

投给候选人的选举票数	填报
对候选人A投X1票	X1票
对候选人B投X2票	X2票
…	…
合 计	不超过该股东拥有的选举票数

各议案股东拥有的选举票数举例如下：

• ① 选举独立董事（如议案3.1，有6 位候选人）

股东所拥有的选举票数=股东所代表的有表决权的股份总数×6

股东可以将票数平均分配给6 位独立董事候选人，也可以在6 位独立董事

候选人中任意分配，但总数不得超过其拥有的选举票数。

• ② 选举非独立董事（如议案3.2，有3 位候选人）

• 股东所拥有的选举票数=股东所代表的有表决权的股份总数×3

• 股东可以将票数平均分配给3 位董事候选人，也可以在3 位董事候选人中

任意分配，但总数不得超过其拥有的选举票数。

• ③ 选举股东代表监事（如议案4，有2 位候选人）

• 股东所拥有的选举票数=股东所代表的有表决权的股份总数×2

• 股东可以将票数平均分配给2 位股东代表监事候选人，也可以在2 位股东

• 代表监事候选人中任意分配，但总数不得超过其拥有的选举票数。

• （3）本次股东大会未设置总议案。

• （4）对同一议案的投票以第一次有效投票为准，不能撤单。

• （二）通过深交所交易系统投票的程序

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• 1.投票时间：2016年12月29日的交易时间，即9:30—11:30 和13:00—15:00。

• 2.股东可以登录证券公司交易客户端通过交易系统投票。

• （三）通过深交所互联网投票系统投票的程序

1.互联网投票系统开始投票的时间为2016 年12 月28 日（现场股东大会召 开前一日）下午15：00，结束时间为2016 年12 月29 日（现场股东大会结束当 日）下午15：00。

1. 股东通过互联网投票系统进行网络投票，需按照《深圳证券交易所投资 者网络服务身份认证业务指引（2016 年4 月修订）》的规定办理身份认证，取得 “深交所数字证书”或“深交所投资者服务密码”。具体的身份认证流程可登录 互联网投票系统http://wltp.cninfo.com.cn 规则指引栏目查阅。

2. 股东根据获取的服务密码或数字证书，可登录 http://wltp.cninfo.com.cn 在规定时间内通过深交所互联网投票系统进行投 票。

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附件 2

利亚德光电股份有限公司

2016 年第六次临时股东大会授权委托书

兹全权委托 先生/女士代表本人（本单位）出席利亚德光电股份 有限公司2016年第六次临时股东大会，对以下议案以投票方式按以下意见行使表 决权，本人（本单位）对表决事项若无具体指示的，代理人可自行行使表决权， 后果均由本人（本单位）承担。

序号	审议议案	同意	反对	弃权
1	《关于修订<利亚德光电股份有限公司章程>的议案》
2	《关于西安分公司补办营业执照的议案》
3	《关于公司董事会换届并推举第三届董事会董事候 选人的议案》	同意票数
3.1	选举第三届董事会非独立董事	-
3.1.1	选举李军先生为公司第三届董事会非独立董事
3.1.2	选举谭连起先生为公司第三届董事会非独立董事
3.1.3	选举袁波先生为公司第三届董事会非独立董事
3.1.4	选举沙丽女士为公司第三届董事会非独立董事
3.1.5	选举浮婵妮女士为公司第三届董事会非独立董事
3.1.6	选举朱桑女士为公司第三届董事会非独立董事
3.2	选举第三届董事会独立董事	-
3.2.1	选举马传刚先生为公司第三届董事会独立董事
3.2.2	选举王晋勇先生为公司第三届董事会独立董事
3.2.3	选举叶金勇先生为公司第三届董事会独立董事
4	《关于公司监事会换届并选举第三届监事会监事候 选人的议案》	同意票数
4.1	选举赵胜欢先生为公司第三届监事会非职工代表监 事
4.2	选举白建军先生为公司第三届监事会非职工代表监

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	事
5	《关于接受控股股东为公司贷款提供担保的议案》

备注：

1、在选举非独立董事时，股东的投票权数=股东所持有表决权股份总数×6， 股东的投票权数可在6位非独立董事候选人间任意分配，但总数不得超过其持有 的股数的6倍。

2、在选举独立董事时，股东的投票权数=股东所持有表决权股份总数×3， 股东的投票权数可在3位独立董事候选人间任意分配，但总数不得超过其持有的 股数与的3倍。

3、在选举股东代表监事时，股东的投票权数=股东所持有表决权股份总数× 2，股东的投票权数可在2位股东代表监事候选人间任意分配，但总数不得超过其 持有的股数的2倍。

4、如投票同意提案，请在“同意”栏内相应地方填上“√”；如投票反对 提案，请在“反对”栏内相应地方填上“√”；如投票弃权提案，请在“弃权” 栏内相应地方填上“√”。

委托人

自然人股东（签名)：

身份证号：

持股数：

股票账号：

法人股东（法定代表人签名并加盖公司公章）：

营业执照号：

持股数：

股票账号：

受托人

受托人（签名）： 身份证号：

委托日期： 年 月 日

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有效期限：自授权委托书签署之日起至本次股东大会结束

附注：

• 1、本授权委托的有效日期：自本授权委托书签署之日至本次股东大会结束；

• 2、单位委托须加盖单位公章；

• 3、授权委托书复印件或按以上格式自制均有效。

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