Leyard Optoelectronic Co.,Ltd. — Proxy Solicitation & Information Statement 2016

Oct 20, 2016

证券代码：300296 证券简称：利亚德 公告编号：2016-132

利亚德光电股份有限公司

2016 年第五次临时股东大会提示性通知的公告

本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚 假记载、误导性陈述或重大遗漏。

利亚德光电股份有限公司（以下简称“公司”）第二届董事会第四十次会议 审议通过了《关于召开公司2016年第五次临时股东大会的议案》，公司定于2016 年10月25日召开2016年第五次临时股东大会，会议通知已于2016年10月10日刊登 于中国证监会指定的创业板上市公司信息披露网站，为进一步保护投资者的合法 权益，方便本公司股东行使股东大会表决权，完善本次股东大会的表决机制，现 公布关于召开2016年第五次临时股东大会提示性通知的公告。

一、召开会议的基本情况

1、股东大会届次：2016年第五次临时股东大会

• 2、股东大会召集人：利亚德光电股份有限公司董事会

2016年10月10日，公司召开第二届董事会第四十次会议，审议通过了《关于 召开公司2016年第五次临时股东大会的议案》。

3、会议召开的合法、合规性：召开公司2016年第五次临时股东大会议案经 第二届董事会第四十次会议审议通过，召开程序符合有关法律、行政法规、部门 规章、规范性文件和《公司章程》的有关规定；

4、会议召开日期和时间：

现场会议日期和时间：2016年10月25日（星期二）上午10：00

网络投票日期和时间：通过深圳证券交易所交易系统进行网络投票的具体时 间为：2016年10月25日上午9:30-11:30，下午13:00-15:00。

通过深圳证券交易所互联网投票系统投票的具体时间为：2016年10月24日下

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午15:00至2016年10月25日下午15:00期间的任意时间。

5、会议召开方式：本次股东大会采取现场表决、网络投票相结合的方式召 开。

（1）现场投票：股东本人出席现场会议或者通过授权委托书委托他人出席 现场会议；

（2）网络投票：公司将通过深圳证券交易所交易系统和互联网投票系统 （http://wltp.cninfo.com.cn）向全体股东提供网络形式的投票平台，股东可 以在上述网络投票时间内通过上述系统行使表决权；

（3）公司股东只能选择上述投票方式中的一种表决方式。同一表决权出现 重复投票的以第一次有效投票结果为准。

6、出席对象：

（1）于股东大会股权登记日2016年10月19日下午收市时，在中国证券登记 结算有限责任公司深圳分公司登记在册的本公司全体股东，均有权以本通知公布 的方式出席本次股东大会及参加表决；因故不能亲自出席现场会议的股东可书面 授权代理人出席和参加表决（该股东代理人可不必是公司的股东）， 或在网络投 票时间内参加网络投票；

（2）本公司董事、监事及高级管理人员。

（3）公司聘请的见证律师等相关人员。

7、现场会议召开地点：利亚德光电股份有限公司会议室（北京市海淀区颐 和园北正红旗西街9号）。

二、会议审议事项

1、审议《关于<利亚德光电股份有限公司员工持股计划（草案）>及其摘要 的议案》；

2、审议《关于提请股东大会授权董事会办理公司员工持股计划有关事项的 议案》

以上第1、2 项议案已经过公司第二届董事会第四十次会议审议通过，具体 内容详见2016 年10 月10 日巨潮咨讯网(www.cninfo.com.cn)发布的《第二届董 事会第四十次会议决议公告》及相关公告。

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三、会议登记方法

1、登记方式

（1）法人股东应持股东账户卡、加盖公章的营业执照复印件、法人代表证 明书及身份证办理登记手续；由法人股东委托代理人的，应持代理人身份证、加 盖公章的营业执照复印件、授权委托书、法人股东账户卡办理登记手续；

（2）自然人股东应持本人身份证、股东账户卡办理登记手续；自然人股东 委托代理人的，需持代理人身份证、授权委托书、委托人身份证复印件、委托人 股东账户卡办理登记手续；

（3）异地股东可采用信函或传真的方式登记，股东请仔细填写《股东参会 登记表》（见附件1），并附身份证/营业执照及股东账户卡复印件，以便登记确 认。信函或传真在2016年10月19日下午17:00前送达本公司证券部。来信请寄： 北京市海淀区颐和园北正红旗西街9号，邮编100091（信封请注明“股东大会” 字样）。不接受电话登记。

2、现场登记时间：2016年10月19日上午9:00至11:30，下午13:30至17:00； 采取信函或传真方式登记的须在2016年10月19日17:00之前送达或传真到公司。 3、登记地点：利亚德光电股份有限公司董事会办公室

地址：北京市海淀区颐和园北正红旗西街9号

邮编：100091

4、注意事项：出席现场会议的股东和股东代理人请携带相关证件原件于会 前半小时到会场办理登记手续，谢绝未按会议登记方式预约登记者出席。

四、参加网络投票的具体操作流程

本次股东大会向股东提供网络投票平台，公司股东可以通过深交所交易系统 和互联网投票系统（http://wltp.cninfo.com.cn）参加网络投票，网络投票的 具体操作流程见附件一。

五、其他事项

1. 联系方式：

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电话：010－62864532 传真：010－62877624 联系人：张小丽

1. 本次股东大会现场会议会期半天，与会人员的食宿及交通等费用自理。

六、备查文件

• 1．利亚德光电股份有限公司第二届董事会第四十次会议决议。

附件：

• 1．《参加网络投票的具体操作流程》

• 2．《授权委托书》

特此公告。

利亚德光电股份有限公司董事会

2016 年 10 月 20 日

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附件1：

参加网络投票的具体操作流程

（一）网络投票程序

1.投票代码： “365296”；投票简称：“利亚投票”。

2.议案设置及意见表决。

（1）议案设置

表1 股东大会议案对应“议案编码”一览表

议案序号	议案名称	议案编码
总议案	除累积投票议案外的所有议案统一表决	100
议案1	普通议案《关于<利亚德光电股份有限公司员工持股计划 （草案）>及其摘要的议案》	1.00
议案2	普通议案《关于提请股东大会授权董事会办理公司员工持 股计划有关事项的议案》	2.00

（2）填报表决意见：同意、反对、弃权；

（3）股东对总议案进行投票，视为对除累积投票议案外的其他所有议案表 达相同意见。

在股东对同一议案出现总议案与分议案重复投票时，以第一次有效投票为 准。如股东先对分议案投票表决，再对总议案投票表决，则以已投票表决的分议 案的表决意见为准，其他未表决的议案以总议案的表决意见为准；如先对总议案 投票表决，再对分议案投票表决，则以总议案的表决意见为准。

（4）对同一议案的投票以第一次有效投票为准。

（二）通过深交所交易系统投票的程序

• 1.投票时间：2016年10月10日的交易时间，即9:30—11:30 和13:00—15:00。

• 2.股东可以登录证券公司交易客户端通过交易系统投票。

• （三）通过深交所互联网投票系统投票的程序

1.互联网投票系统开始投票的时间为2016 年10 月9 日（现场股东大会召开 前一日）下午15：00，结束时间为2016 年10 月10 日（现场股东大会结束当日） 下午15：00。

1. 股东通过互联网投票系统进行网络投票，需按照《深圳证券交易所投资 者网络服务身份认证业务指引（2016 年4 月修订）》的规定办理身份认证，取得

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“深交所数字证书”或“深交所投资者服务密码”。具体的身份认证流程可登录 互联网投票系统http://wltp.cninfo.com.cn 规则指引栏目查阅。

1. 股东根据获取的服务密码或数字证书，可登录 http://wltp.cninfo.com.cn 在规定时间内通过深交所互联网投票系统进行投 票。

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附件 2

利亚德光电股份有限公司

2016 年第五次临时股东大会授权委托书

兹全权委托 先生/女士代表本人（本单位）出席利亚德光电股份 有限公司2016年第五次临时股东大会，对以下议案以投票方式按以下意见行使表 决权，本人（本单位）对表决事项若无具体指示的，代理人可自行行使表决权， 后果均由本人（本单位）承担。

序号	审议议案	赞成	反对	弃权
议案1	《关于<利亚德光电股份有限公司员工持股计划（草 案）>及其摘要的议案》
议案2	《关于提请股东大会授权董事会办理公司员工持股 计划有关事项的议案》

注：各选项中，在“赞成”、“反对”或“弃权”栏中用“√”选择一项，多选

无效，不填表示弃权。

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委托人

自然人股东（签名)：

身份证号：

持股数：

股票账号：

法人股东（法定代表人签名并加盖公司公章）：

营业执照号：

持股数：

股票账号：

受托人

受托人（签名）：

身份证号：

委托日期： 年 月 日

有效期限：自授权委托书签署之日起至本次股东大会结束

附注：

• 1、本授权委托的有效日期：自本授权委托书签署之日至本次股东大会结束；

• 2、单位委托须加盖单位公章；

• 3、授权委托书复印件或按以上格式自制均有效。

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