Leyard Optoelectronic Co.,Ltd. — Proxy Solicitation & Information Statement 2013

Oct 30, 2013

证券代码：300296 证券简称：利亚德 公告编号：2013-067

利亚德光电股份有限公司

2013 年第二次临时股东大会的提示性公告

本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚 假记载、误导性陈述或重大遗漏。

利亚德光电股份有限公司（以下简称“公司”）已于2013年10月24日在《中 国证券报》、《证券时报》、《证券日报》及巨潮资讯网上刊登了《利亚德光电股份 有限公司关于召开2013年第二次临时股东大会的通知》的公告，为进一步保护投 资者的合法权益，方便本公司股东行使股东大会表决权，完善本次股东大会的表 决机制，现公布关于召开2013年第二次临时股东大会的提示性公告。

一、召开会议的基本情况

1．召集人：利亚德光电股份有限公司董事会

本次股东大会会议召开符合有关法律、行政法规、部门规章、规范性文件和 公司章程的规定。

2．日期和时间：

现场会议日期和时间：2013年11月8日（星期五）上午10：00

网络投票日期和时间：通过深圳证券交易所系统进行网络投票的具体时间 为：2013年11月8日上午9:30-11:30，下午13:00-15:00。

通过深圳证券交易所互联网投票的具体时间为：2013年11月7日下午15:00 至2013年11月8日下午15:00期间的任意时间。

• 3．股权登记日：2013年11月1日

• 4．会议召开方式：本次股东大会采取现场表决、网络投票相结合的方式召

开。

• （1）现场投票：股东本人出席现场会议或者通过授权委托书委托他人出席

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现场会议；

（2）网络投票：公司将通过深圳证券交易所交易系统和互联网投票系统 （http://wltp.cninfo.com.cn）向全体股东提供网络形式的投票平台，股东可 以在上述网络投票时间内通过上述系统行使表决权；

（3）公司股东只能选择上述投票方式中的一种表决方式。同一表决权出现 重复投票的以第一次有效投票结果为准。

5．现场会议召开地点：利亚德光电股份有限公司会议室（北京市海淀区颐 和园北正红旗西街9号）。

1. 本次会议审议的议案由公司第一届董事会第三十二次会议、第一届监事

会第十七次会议审议通过后提交，程序合法，资料完备。

1. 出席对象：

（1）截止2013年11月1日15时深圳证券交易所交易结束时，在中国证券登记 结算有限责任公司深圳分公司登记在册的本公司股东均可出席本次股东大会。自 然人股东应本人亲自出席股东大会，本人不能出席的，可委托授权代理人出席； 法人股东应由法定代表人亲自出席，法定代表人不能出席的，可委托授权代理人 出席（授权委托书式样附后）。

• （2）本公司董事、监事及高级管理人员。

• （3）公司聘请的见证律师等相关人员。

二、会议审议事项

• 1.审议《关于使用闲置募集资金 8,000 万元暂时补充流动资金的议案》；

• 2.审议《关于公司董事会换届并推举第二届董事会董事候选人的议案》，包

• 括以下子议案：

非独立董事选举：

• （1） 选举李军先生为公司第二届董事会非独立董事；

• （2） 选举谭连起先生为公司第二届董事会非独立董事；

• （3） 选举耿伟先生为公司第二届董事会非独立董事；

• （4） 选举沙丽女士为公司第二届董事会非独立董事；

• （5） 选举浮婵妮女士为公司第二届董事会非独立董事；

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• （6） 选举谷茹女士为公司第二届董事会非独立董事； 独立董事选举：

• （7） 选举文光伟先生为公司第二届董事会独立董事；

• （8） 选举廖宁放先生为公司第二届董事会独立董事；

• （9） 选举马传刚先生为公司第二届董事会独立董事；

以上非独立董事、独立董事采用累积投票方式表决。独立董事候选人的任职 资格和独立性尚需经深交所备案审核无异议后，股东大会方可表决。

3.审议《关于公司监事会换届并选举第二届监事会监事候选人的议案》，包 括以下子议案：

（1） 选举孟庆海先生为公司第二届监事会非职工代表监事；

（2） 选举白建军先生为公司第二届监事会非职工代表监事； 以上非职工代表监事采用累积投票方式表决。

以上第1、2 项议案已经过公司第一届董事会第三十二次会议审议通过；第 1、3 项议案已经过公司第一届监事会第十七次会议审议通过，具体内容详见公 司在中国证监会指定的创业板信息披露平台上发布的公告。

三、会议登记方法

1、登记方式

（1）法人股东应持股东账户卡、加盖公章的营业执照复印件、法人代表证 明书及身份证办理登记手续；由法人股东委托代理人的，应持代理人身份证、加 盖公章的营业执照复印件、授权委托书、法人股东账户卡办理登记手续；

（2）自然人股东应持本人身份证、股东账户卡办理登记手续；自然人股东 委托代理人的，需持代理人身份证、授权委托书、委托人身份证复印件、委托人 股东账户卡办理登记手续；

（3）异地股东可采用信函或传真的方式登记，股东请仔细填写《股东参会 登记表》（见附件1），并附身份证/营业执照及股东账户卡复印件，以便登记确 认。信函或传真在2013年11月5日下午17:00前送达本公司证券部。来信请寄：北 京市海淀区颐和园北正红旗西街9号，邮编100091（信封请注明“股东大会”字 样）。不接受电话登记。

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2、现场登记时间：2013年11月5日上午9:00至11:30，下午13:30至17:00； 采取信函或传真方式登记的须在2013年11月5日17:00之前送达或传真到公司。

3、登记地点：利亚德光电股份有限公司董事会办公室。

地址：北京市海淀区颐和园北正红旗西街9号

邮编：100091

4、注意事项：出席现场会议的股东和股东代理人请携带相关证件原件于会 前半小时到会场办理登记手续，谢绝未按会议登记方式预约登记者出席。

四、参加网络投票的具体说明

（一）采用交易系统投票的投票程序

1.投票代码： “365296”。

• 2.投票简称：“利亚投票”。

3.投票时间：2013年11月8日的交易时间，即9:30—11:30 和13:00—15:00。

4.在投票当日，“利亚投票”“昨日收盘价”显示的数字为本次股东大会审

议的议案总数。

5.通过交易系统进行网络投票的操作程序：

（1）进行投票时买卖方向应选择“买入”。

（2）在“委托价格”项下填报股东大会议案序号。1.00元代表议案1，2.00

元代表议案2，依此类推。每一议案应以相应的委托价格分别申报。

表1 股东大会议案对应“委托价格”一览表

表1	股东大会议案对应“委托价格”一览表
议案序号	议案名称	委托价格
议案1	《关于使用闲置募集资金8,000 万元暂时补充流动资金的议案》	1.00
议案2	《关于公司董事会换届并推举第二届董事会董事候选人的议案》	2.00
	（1） 选举李军先生为公司第二届董事会非独立董事；	2.01
	（2） 选举谭连起先生为公司第二届董事会非独立董事；	2.02
	（3） 选举耿伟先生为公司第二届董事会非独立董事；	2.03
	（4） 选举沙丽女士为公司第二届董事会非独立董事；	2.04
	（5） 选举浮婵妮女士为公司第二届董事会非独立董事；	2.05
	（6） 选举谷茹女士为公司第二届董事会非独立董事；	2.06
	（7） 选举文光伟先生为公司第二届董事会独立董事；	2.07
	（8） 选举廖宁放先生为公司第二届董事会独立董事；	2.08
	（9） 选举马传刚先生为公司第二届董事会独立董事；	2.09

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议案3	《关于公司监事会换届并选举第二届监事会监事候选人的议案》	3.00
	（1） 选举孟庆海先生为公司第二届监事会非职工代表监事；	3.01
	（2） 选举白建军先生为公司第二届监事会非职工代表监事；	3.02

（3）在“委托数量”项下填报表决意见或选举票数。1股代表同意，2股代 表反对，3股代表弃权。

表2 表决意见对应“委托数量”一览表

表2 表决意见对应“委托数量”一	览表
表决意见类型	委托数量
同意	1 股
反对	2 股
弃权	3 股

• （4）累积投票制议案：议案2、议案3 为累积投票制议案，对应每一项表

• 决，股东输入的股数为其投向该候选人的票数。

A．股东持有的选举非独立董事和独立董事的总票数，为其持有的股数与9 的乘积，股东可以将票数平均分配给9 位董事候选人，也可以在9 位董事候选人 中自主分配，但总数不得超过其持有的股数与9 的乘积。

B．股东持有的选举非职工监事的总票数，为其持有的股数与2 的乘积，股 东可以将票数平均分配给2 位监事候选人，也可以在2位监事候选人中自主分配， 但总票数不得超过其持有的股数与2 的乘积。

（5）对同一议案的投票只能申报一次，不能撤单。

（6）不符合上述规定的投票申报无效，深交所交易系统作自动撤单处理， 视为未参与投票。

（二）通过互联网投票系统的投票程序

1.互联网投票系统开始投票的时间为2013 年11 月7 日（现场股东大会召开 前一日）下午15：00，结束时间为2013 年11 月8 日（现场股东大会结束当日） 下午15：00。

2.股东通过互联网投票系统进行网络投票，需按照《深交所投资者网络服务 身份认证业务实施细则》的规定办理身份认证，取得“深交所数字证书”或“深 交所投资者服务密码”。公司可以写明具体的身份认证流程。

（1）申请服务密码的流程：请登录网址http://wltp.cninfo.com.cn 的“密 码服务专区”注册，如申请成功，系统会返回一个4 位数字的激活核验码。

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（2）激活服务密码：股东通过深交所交易系统比照买入股票的方式，凭借 “激活核验码”激活服务密码。该服务密码需要通过交易系统激活成功后的半日 方可使用。如服务密码激活指令上午11:30 前发出的，当日下午13:00 即可以使 用；如服务密码激活指令上午11:30 后发出的，次日方可使用。服务密码激活后 长期有效，在参加其他网络投票时不必重新激活。密码激活后如果遗失可通过交 易系统挂失，挂失后可重新申请，挂失方法与激活方法类似。

（3）申请数字证书的，可向深圳证券信息公司或其委托的代理发证机构申 请。

3.股东根据获取的服务密码或数字证书，可登录 http://wltp.cninfo.com.cn 在规定时间内通过深交所互联网投票系统进行投票。

（1）登录http://wltp.cninfo.com.cn，在“上市公司股东大会列表”选 择“利亚德2012 年度股东大会投票”；

• （2）进入后点击“投票登录”，选择“用户密码登录”，输入您的“证券

• 帐户” 和“服务密码”；已申领数字证书的投资者可选择CA 证书登录；

• （3）进入后点击“投票表决”，根据网页提示进行相应的操作； （4）确认并发送投票结果。

• （三）网络投票其他注意事项

1.网络投票系统按股东账户统计投票结果，如同一股东账户通过深交所交易 系统和互联网投票系统两种方式重复投票，股东大会表决结果以第一次有效投票 结果为准。

2.股东大会有多项议案，某一股东仅对其中一项或者几项议案进行投票的， 在计票时，视为该股东出席股东大会，纳入出席股东大会股东总数的计算；对于 该股东未发表意见的其他议案，视为弃权。

五、其他事项

1. 联系方式：

电话：010－62864532 传真：010－62877624 联系人：张小丽

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1. 本次股东大会现场会议会期半天，与会人员的食宿及交通等费用自理。

2. 六、备查文件

3. 1．利亚德光电股份有限公司第一届董事会第三十二次会议决议；

4. 2、利亚德光电股份有限公司第一届监事会第十七次会议决议。

附件：

• 1．《股东参会登记表》

• 2．《授权委托书》

特此公告。

利亚德光电股份有限公司董事会

2013 年 10 月 30 日

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附件 1

利亚德光电股份有限公司

2013 年第二次临时股东大会参会股东登记表

姓名或名称	姓名或名称
身份证号码/企业营业执照号码
股东账号		持股数量（股）
联系电话		电子邮箱
联系地址		邮编
是否本人参会		联系人
备注

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附件 2

利亚德光电股份有限公司

2013 年第二次临时股东大会授权委托书

兹全权委托 先生/女士代表本人（本单位）出席利亚德光电股份 有限公司2011年年度股东大会，对以下议案以投票方式按以下意见行使表决权， 本人（本单位）对表决事项若无具体指示的，代理人可自行行使表决权，后果均 由本人（本单位）承担。

序号	审议议案	同意	反对	弃权
议案1	《关于使用闲置募集资金8,000 万元暂时补充流动资金 的议案》
议案2	《关于公司董事会换届并推举第二届董事会董事候选人 的议案》	同意 票数	反对 票数	弃权 票数
	（1） 选举李军先生为公司第二届董事会非独立董事；
	（2） 选举谭连起先生为公司第二届董事会非独立董事；
	（3） 选举耿伟先生为公司第二届董事会非独立董事；
	（4） 选举沙丽女士为公司第二届董事会非独立董事；
	（5） 选举浮婵妮女士为公司第二届董事会非独立董事；
	（6） 选举谷茹女士为公司第二届董事会非独立董事；
	（7） 选举文光伟先生为公司第二届董事会独立董事；
	（8） 选举廖宁放先生为公司第二届董事会独立董
	（9） 选举马传刚先生为公司第二届董事会独立董事；
议案3	《关于公司监事会换届并选举第二届监事会监事候选人 的议案》	同意 票数	反对 票数	弃权 票数
	（1） 选举孟庆海先生为公司第二届监事会非职工代表 监事；
	（2） 选举白建军先生为公司第二届监事会非职工代表 监事；

注：各选项中，在“赞成”、“反对”或“弃权”栏中用“√”选择一项，多选 无效，不填表示弃权。

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委托人

自然人股东（签名)：

身份证号：

持股数：

股票账号：

法人股东（法定代表人签名并加盖公司公章）：

营业执照号：

持股数：

股票账号：

受托人

受托人（签名）：

身份证号：

委托日期： 年 月 日

有效期限：自授权委托书签署之日起至本次股东大会结束

附注：

• 1、本授权委托的有效日期：自本授权委托书签署之日至本次股东大会结束；

• 2、单位委托须加盖单位公章；

• 3、授权委托书复印件或按以上格式自制均有效。

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