Leyard Optoelectronic Co.,Ltd. — Capital/Financing Update 2021

May 7, 2021

证券代码：300296 证券简称：利亚德 公告编号：2021-055

利亚德光电股份有限公司

关于利德转债暂停转股的提示性公告

本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚 假记载、误导性陈述或重大遗漏。

利亚德光电股份有限公司（以下简称“公司”）将于近日发布2020年度权益分 派实施公告，根据《利亚德光电股份有限公司创业板公开发行可转换公司债券募集 说明书》中“转股价格的确定及调整”条款（详见附件）及《创业板上市公司业务 办理指南第8号——向不特定对象发行可转换公司债券》等相关规定，自2021年5月 10日至本次权益分派股权登记日止，公司可转换公司债券（债券代码：123035，债 券简称“利德转债”）将暂停转股，本次权益分派股权登记日后的第一个交易日起 恢复转股。在上述期间，利德转债正常交易，敬请各位债券持有人留意！

特此公告。

利亚德光电股份有限公司董事会

2021 年 5 月 7 日

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附件：

《利亚德光电股份有限公司创业板公开发行可转换公司债券募集说明书》中“转 股价格的确定及调整”条款的规定：

在本次发行之后，当公司发生派送股票股利、转增股本、增发新股（不包括因 本次发行的可转债转股而增加的股本）、配股以及派发现金股利等情况时，将按下述 公式对转股价格进行调整（保留小数点后两位，最后一位四舍五入）：

派送股票股利或转增股本：P1=P0/（1+n）； 增发新股或配股：P1=（P0+A×k）/（1+k）； 上述两项同时进行：P1=（P0+A×k）/（1+n+k）； 派发现金股利：P1=P0-D；

上述三项同时进行：P1=（P0-D+A×k）/（1+n+k）。

其中：P0 为调整前转股价，n 为该次送股率或转增股本率，k 为该次增发新股 率或配股率，A 为该次增发新股价或配股价，D 为该次每股派送现金股利，P1 为调 整后转股价。

当公司出现上述股份和/或股东权益变化时，将依次进行转股价格调整，并在中 国证监会指定的上市公司信息披露媒体上刊登转股价格调整的公告，并于公告中载 明转股价格调整日、调整办法及暂停转股期间（如需）。当转股价格调整日为本次发 行的可转债持有人转股申请日或之后，转换股份登记日之前，则该持有人的转股申 请按公司调整后的转股价格执行。

当公司可能发生股份回购、合并、分立或任何其他情形使公司股份类别、数量 和/或股东权益发生变化从而可能影响本次发行的可转债持有人的债权利益或转股 衍生权益时，公司将视具体情况按照公平、公正、公允的原则以及充分保护本次发 行的可转债持有人权益的原则调整转股价格。有关转股价格调整内容及操作办法将 依据当时国家有关法律法规及证券监管部门的相关规定来制订。

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