Leyard Optoelectronic Co.,Ltd. — Capital/Financing Update 2021

Apr 9, 2021

证券代码：300296 证券简称：利亚德 公告编号：2021-041

利亚德光电股份有限公司

关于部分募集资金投资项目延期的公告

本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚 假记载、误导性陈述或重大遗漏。

利亚德光电股份有限公司（以下简称“公司”）于 2021 年 4 月 8 日召开的第 四届董事会第十九次会议、第四届监事会第十八次会议审议通过了《关于部分募 集资金投资项目延期的议案》，独立董事对该事项发表了同意的独立意见，该事 项需提交公司债券持有人会议审议。现就相关事项公告如下：

一、募集资金基本情况

1、基本情况

经中国证券监督管理委员会《关于核准利亚德光电股份有限公司公开发行可 转换公司债券的批复》（证监许可[2019]1856 号）核准，利亚德光电股份有限公 司（以下简称“公司”）向社会公开发行可转换公司债券（以下简称“可转债”）， 发行总额为人民币 800,000,000.00 元，期限为 6 年。根据立信会计师事务所（特 殊普通合伙）出具的《验证报告》（信会师报字[2019]第 ZB12005 号），本次可转 债募集资金扣除保荐承销费用（含税）后的余额 790,000,000.00 元已由中信建投 证券股份有限公司（以下简称“保荐机构”）于 2019 年 11 月 20 日汇入公司指定 的募集资金专用账户。本次可转债募集资金总额 800,000,000 元扣除保荐承销费 用不含税金额 9,433,962.26 元及其他发行费用不含税金额 2,018,867.92 元后，实 际募集资金净额为人民币 788,547,169.82 元。

截至 2021 年 3 月 31 日，公司募集资金投资项目（以下简称“募投项目”） 进度情况如下：进度情况如下：

序号	项目名称	拟投入募集资金 （万元）	累计投入募集资 金（万元）
1	LED应用产业南方总部项目	38,000.00	20,809.88
2	LED应用产业园建设项目	11,600.00	479.11

序号	项目名称	拟投入募集资金 （万元）	累计投入募集资 金（万元）
3	利亚德（西安）智能研发中心项目	6,600.00	1,244.78
4	补充流动资金	22,654.72	22,653.32
合计		78,854.72	45,187.09

2、闲置募集资金补充流动资金和购买理财产品情况

2019 年 12 月 11 日召开第三届董事会第五十一次会议和第三届监事会第二 十九次会议审议通过相关议案，同意公司使用不超过 9,200 万元的闲置募集资金 暂时补充流动资金。用于与公司主营业务相关的生产经营，使用期限自董事会审 计通过之日起不超过 12 个月，到期将归还至募集资金专用账户；同意公司使用 不超过 30,200 万元的闲置募集资金购买安全性高、流动性好、保本型理财产品， 在该额度内，资金可以滚动使用，投资期限自董事会审议通过之日起 12 个月内 有效。截至 2020 年 11 月 26 日，公司已全额归还暂时用于补充流动资金的闲置 募集资金，同时将上述募集资金的归还情况通知了保荐机构及保荐代表人；2020 年度公司累计滚动购买理财产品 99,800.00 万元，截至 2020 年 12 月 31 日理财产 品均已收回无余额。

2020 年 12 月 14 日召开第四届董事会第十三次会议和第四届监事会第十三 次会议决议通过相关议案，同意公司使用不超过 1200 万元的闲置募集资金暂时 补充流动资金，用于与公司主营业务相关的生产经营，使用期限自董事会审计通 过之日起不超过 12 个月，到期将归还至募集资金专用账户；同意公司使用不超 过 25,000.00 万元的闲置募集资金购买安全性高、流动性好、保本型理财产品， 在该额度内，资金可以滚动使用，投资期限自董事会审议通过之日起 12 个月内 有效。公司本次使用部分闲置募集资金暂时补充流动资金和购买理财产品不影响 募集资金投资项目的正常建设及进展，若募集资金投资项目实施进度超前需要资 金时，公司将及时把补充流动资金和购买理财产品的闲置募集资金归还至募集资 金专用账户，确保不影响募投项目进度。截至 2021 年 03 月 31 日，公司已使用 闲置募集资金补充流动资金 1,200 万元、购买理财 25,000.00 万元。

二、募投项目延期原因及调整情况说明

1、募投项目延期的原因

本次拟延期的募投项目为利亚德（西安）智能研发中心项目。自募集资金到

位以来，公司董事会和管理层密切关注项目建设情况，结合实际需要，审慎规划 募集资金使用。2020年受新型冠疫情影响，项目设备采购、施工人员复工等多方 面均有所延缓，因此研发基地的建设进度比预期进度有所推迟。为了保证募投项 目顺利、持续推进，提高募集资金使用效率，保障募投项目建设质量和整体运行 效率，更好地维护全体股东利益，经谨慎研究，公司拟对利亚德（西安）智能研 发中心项目达到预定可使用状态日期进行调整。

2、募投项目达到预定可使用状态日期调整情况

在募投项目实施主体、用途、投资总额和建设规模不变的情况下，结合目前 项目实际建设情况和投资进度，公司拟将利亚德（西安）智能研发中心项目达到 预定可使用状态日期由2021年2月28日调整至2021年12月31日。

三、募投项目延期对公司的影响

本次部分募投项目延期未改变募投项目的实施主体、用途、投资总额和建设 规模，是公司根据项目实际建设情况和投资进度审慎决定的。本次部分募投项目 延期不会对公司正常经营产生重大不利影响，不存在改变或变相改变募集资金投 向和其他损害股东利益的情形。公司将加强对项目建设进度的监督，使项目按新 计划进行建设，早日达到预定可使用状态，并实现预期效果。

四、履行的审批程序

公司于2021年4月8日召开了第四届董事会第十九次会议、第四届监事会第十 八次会议审议通过了《关于部分募集资金投资项目延期的议案》。公司在募投项 目实施主体、用途、投资总额和建设规模不变的情况下，对利亚德（西安）智能 研发中心项目募投项目进行延期。该事项尚需提交公司债券持有人会议审议。

五、审核意见

1、董事会意见

在募投项目实施主体、用途、投资总额和建设规模不变的情况下，结合目前 项目实际建设情况和投资进度，公司拟将利亚德（西安）智能研发中心项目达到 预定可使用状态日期由2021年2月28日调整至2021年12月31日。董事会认为符合 公司战略规划与实际发展需求，一致同意公司对该募投项目进行延期。

2、独立董事意见

公司本次部分募投项目的延期是根据项目实际实施情况及公司战略规划而

做出的，未改变项目的实施主体、用途、投资总额和建设规模，不存在改变或变 相改变募集资金投向和损害公司股东利益的情形。公司董事会对本次募集资金投 资项目延期的审批程序符合有关法律法规及规范性文件的规定，程序合法、有效。 因此，我们一致同意公司对部分募投项目进行延期，并同意将该事项提交公司债 券持有人会议审议。

3、监事会意见

公司本次部分募投项目延期，是根据项目实际实施情况及公司经营需要而做 出的，符合公司的客观实际情况，不存在改变或变相改变募集资金投向和损害公 司股东利益的情形，也不存在违反法律法规及规范性文件中关于募集资金使用的 相关规定的情形。因此，我们一致同意公司对部分募投项目进行延期。

4、保荐机构核查意见

公司本次部分募投项目延期事项符合《上市公司监管指引第2号——上市公 司募集资金管理和使用的监管要求》、《深圳证券交易所创业板股票上市规则》、 《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引》等相关法律法规的规定，不存 在变相改变募集资金使用用途的情形，不会对项目实施造成实质性影响，符合募 投项目生产经营及未来发展的需要。公司董事会和监事会已审议通过相关议案， 独立董事发表了同意意见，表决程序合法合规；该事项尚需提交公司债券持有人 会议审议。保荐机构对上述部分募投项目延期事项无异议。

六、备查文件

1、公司第四届董事会第十九次会议决议；

2、公司第四届监事会第十八次会议决议；

• 3、公司独立董事关于相关事项的独立意见；

4、《中信建投证券股份有限公司关于利亚德光电股份有限公司部分募集资金 投资项目延期的核查意见》。

特此公告。

利亚德光电股份有限公司董事会

2021 年 4 月 9 日