Leyard Optoelectronic Co.,Ltd. — Audit Report / Information 2021

Dec 30, 2021

中信建投证券股份有限公司

关于利亚德光电股份有限公司向银行申请授信并由关联人 为公司提供担保暨关联交易的核查意见

中信建投证券股份有限公司（以下简称“保荐机构”）作为利亚德光电股份 有限公司（以下简称“公司”）创业板公开发行可转换公司债券（以下简称“可 转债”）并上市的保荐机构，根据《中华人民共和国公司法》、《深圳证券交易所 创业板股票上市规则》、《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引》等相关 规定，对公司向银行申请授信并由关联人提供担保暨关联交易事项进行了核查， 具体情况如下：

一、担保暨关联交易概述

1、因经营周转需要，公司向银行申请综合授信，并由关联人提供担保，具 体事项如下：

（1）公司向浦发银行北京安华桥支行（以下简称“浦发银行”）申请额度为 人民币 3 亿元，期限不超过 1 年的综合授信，具体业务品种及期限以浦发银行最 终批复为准，由实际控制人李军及其配偶杨亚妮女士提供无限连带责任担保。

（2）公司向上海银行北京高碑店支行（以下简称“上海银行”）申请额度为 人民币 2 亿元，期限为 1 年的综合授信，具体业务品种以上海银行最终批复为准， 由实际控制人李军先生及其配偶杨亚妮女士提供无限连带责任担保。

2、关联关系

由于李军先生为公司控股股东、实际控制人、董事长、总经理，杨亚妮女士 为李军先生配偶，根据《深圳证券交易所创业板股票上市规则》规定，李军先生 和杨亚妮女士为公司关联方，上述连带责任保证事宜构成关联交易。

二、关联方基本情况

李军先生，中国国籍，为公司控股股东、实际控制人、董事长、总经理，持 有公司股份 575,006,000 股，占公司总股本的 22.61%。李军先生不是失信被执行 人。

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杨亚妮女士，为李军先生配偶，未持有公司股份。杨亚妮女士不是失信被执 行人。

根据《深圳证券交易所创业板股票上市规则》规定，李军先生和杨亚妮女士 为公司关联方，因此本次连带责任保证事宜构成关联交易。

三、关联交易的主要内容及定价政策

为支持公司业务发展，公司控股股东、实际控制人、董事长兼总经理李军先 生及配偶杨亚妮女士为公司向浦发银行申请期限不超过 1 年的 3 亿元综合授信提 供无限连带责任担保；为公司向上海银行申请期限为 1 年的 2 亿元综合授信提供 无限连带责任保证担保。前述担保免除收取担保费用。

四、交易的目的和对公司的影响

本次关联交易的目的是为了更好的满足公司日常经营需要，补充公司营运资 金，符合公司和全体股东的利益，不会对公司的经营业绩产生不利影响。

五、当年年初至披露日与该关联人累计已发生的关联交易数量

2021 年年初至披露日，公司控股股东、实际控制人、董事长兼总经理李军 先生和杨亚妮女士与公司发生关联交易主要为李军先生和配偶杨亚妮女士共同 为公司及子公司向银行申请授信额度提供无偿担保，累计担保金额为人民币 22.5 亿元（前述金额不包含本次）。除前述关联交易外，李军先生个人还为公司及子 公司向银行申请授信额度提供了人民币 3.7 亿元、等值美元 2,000 万元（前述金 额不包含本次）的无偿担保。除前述事项外，无其他关联交易事项。

六、履行的相关决策程序

公司已于第四届董事会第三十三次会议、第四届监事会第二十九次会议审议 通过相关议案，关联董事李军先生回避表决；独立董事对上述事项发表了同意的 独立意见；根据《深圳证券交易所创业板股票上市规则》规定，该事项豁免提交 股东大会审议。

七、保荐机构核查意见

经核查，保荐机构认为：公司控股股东、实际控制人李军先生及配偶杨亚妮

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女士为公司向银行申请综合授信提供担保暨关联交易事项符合《深圳证券交易所 创业板股票上市规则》、《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引》等法律、 法规及规范性文件的要求和《公司章程》的规定，不存在损害公司和股东利益的 行为。公司董事会已审议通过相关议案，独立董事发表了明确意见，表决程序合 法合规，此事项豁免提交股东大会审议。

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（本页无正文，为《中信建投证券股份有限公司关于利亚德光电股份有限公司向 银行申请授信并由关联人为公司提供担保暨关联交易的核查意见》的签字盖章页）

保荐代表人： 杨慧泽 刘连杰

中信建投证券股份有限公司

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