Leyard Optoelectronic Co.,Ltd. — Audit Report / Information 2020

Apr 9, 2021

中信建投证券股份有限公司关于

利亚德光电股份有限公司 2020 年度跟踪报告

保荐机构名称：中信建投证券股份有限公司	被保荐公司简称：利亚德
保荐代表人姓名：杨慧泽	联系电话：010-85136360
保荐代表人姓名：刘连杰	联系电话：010-85130617

一、保荐工作概述
项目	工作内容
1.公司信息披露审阅情况
（1）是否及时审阅公司信息披露文件	是
（2）未及时审阅公司信息披露文件的次数	无
2．督导公司建立健全并有效执行规章制度 的情况
（1）是否督导公司建立健全规章制度（包 括但不限于防止关联方占用公司资源的制 度、募集资金管理制度、内控制度、内部审 计制度、关联交易制度）	是
（2）公司是否有效执行相关规章制度	是
3.募集资金监督情况
（1）查询公司募集资金专户次数	每月一次
（2）公司募集资金项目进展是否与信息披 露文件一致	“利亚德（西安）智能研发中心项 目”募集资金到位后，公司积极推 进建设工作。2020年受新型冠疫情 影响，项目设备采购、施工人员复 工等多方面均有所延缓，因此研发 基地的建设进度比预期进度有所推 迟。公司已履行相关决策程序，在 募投项目实施主体、用途、投资总 额和建设规模不变的情况下，将“利 亚德（西安）智能研发中心项目” 达到预定可使用状态日期由2021 年2 月28 日调整至2021 年12 月 31 日
4.公司治理督导情况
（1）列席公司股东大会次数	0次
（2）列席公司董事会次数	0次
（3）列席公司监事会次数	0次

1

5.现场检查情况
（1）现场检查次数	1次
（2）现场检查报告是否按照本所规定报送	是
（3）现场检查发现的主要问题及整改情况	见“二、保荐机构发现公司存在的 问题及采取的措施”
6.发表独立意见情况
（1）发表独立意见次数	12次
（2）发表非同意意见所涉问题及结论意见	无
7.向本所报告情况（现场检查报告除外）
（1）向本所报告的次数	无
（2）报告事项的主要内容	无
（3）报告事项的进展或者整改情况	无
8．关注职责的履行情况
（1）是否存在需要关注的事项	是
（2）关注事项的主要内容	2020 年度，利亚德实现营业收入 66.34 亿元，同比下滑26.68%；归 属于上市公司股东的净利润-9.76 亿元，同比下滑238.71%。业绩亏 损的原因如下：（1）全球疫情对公 司海外业务造成较大影响，同时境 外人工成本等固定支出规模较大， 美国平达净利润下滑并出现大额商 誉减值；（2）受疫情和政府去杠杆 政策等因素影响，夜游经济业务和 文化旅游业务也受到较大冲击，致 使相关公司出现商誉减值；（3）受 前述因素影响，公司2020年度计提 商誉减值13.07 亿元
（3）关注事项的进展或者整改情况	（1）及时公告业绩预告、年度报告 及深交所规定的其他信息披露内 容；（2）做好内幕信息的管理工作； （3）做好投资者沟通工作
9.保荐业务工作底稿记录、保管是否合规	是
10.对上市公司培训情况
（1）培训次数	1次
（2）培训日期	2021年3月22日
（3）培训的主要内容	创业板上市公司规范运作要求、募 集资金管理与使用、信息披露等
11.其他需要说明的保荐工作情况	无

2

二、保荐机构发现公司存在的问题及采取的措施

事项	存在的问题	采取的措施
1.信息披露	无	无
2.公司内部制度的建立和执行	无	无
3．“三会”运作	无	无
4.控股股东及实际控制人变动	无	无
5.募集资金存放及使用	无	无
6.关联交易	无	无
7.对外担保	无	无
8.收购、出售资产	无	无
9.其他业务类别重要事项（包 括对外投资、风险投资、委托 理财、财务资助、套期保值等）	无	无
10．发行人或者其聘请的中介 机构配合保荐工作的情况	无	无
11.其他（包括经营环境、业务 发展、财务状况、管理状况、 核心技术等方面的重大变化情 况）	2020年度，利亚德实现 营业收入66.34 亿元， 同比下滑26.68%；归属 于上市公司股东的净利 润-9.76亿元，同比下滑 238.71%。业绩亏损的原 因如下：（1）全球疫情 对公司海外业务造成较 大影响，同时境外人工 成本等固定支出规模较 大，美国平达净利润下 滑并出现大额商誉减 值；（2）受疫情和政府 去杠杆政策等因素影 响，夜游经济业务和文 化旅游业务也受到较大 冲击，致使相关公司出 现商誉减值；（3）受前 述因素影响，公司2020 年度计提商誉减值 13.07 亿元	（1）及时公告业绩预 告、年度报告及深交所 规定的其他信息披露 内容；（2）做好内幕信 息的管理工作；（3）做 好投资者沟通工作

三、公司及股东承诺事项履行情况

	公司及股东承诺事项	是否履行承诺	未履行承诺的原因 及解决措施

3

控股股东、实际控制人李军所作的关 于同业竞争、关联交易、资金占用方 面的承诺，其效力至李军不再是公司 控股股东和实际控制人之日终止	是	无
李军、谭连起、沙丽、浮婵妮、袁波、 刘海一、卢长军、李楠楠、白建军等 所作的股份限售承诺，承诺期限为持 有利亚德股票期间	是	无
公司股东新余高新区君辰投资管理合 伙企业（有限合伙）所作的股份限售 承诺，承诺期限截至2020 年6 月8 日	是	无
公司关于募集资金使用的承诺，承诺 期限为长期	是	无

四、其他事项

四、其他事项
报告事项	说明
1.保荐代表人变更及其理由	无
2.报告期内中国证监会和本所对保荐机 构或者其保荐的公司采取监管措施的 事项及整改情况	无
3.其他需要报告的重大事项	无

4

（以下无正文，为《中信建投证券股份有限公司关于利亚德光电股份有限公司 2020 年度跟踪报告》之签章页）

保荐代表人：

杨慧泽 刘连杰

中信建投证券股份有限公司

年 月 日

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