Levima Advanced Materials Corporation — Board/Management Information 2021

Mar 23, 2021

联泓新材料科技股份有限公司

2020年度监事会工作报告

报告期内，公司监事会严格遵守《中华人民共和国公司法》（以下简称“《公 司法》”）、《中华人民共和国证券法》（以下简称“《证券法》”）、《联泓 新材料科技股份有限公司章程》（以下简称“《公司章程》”）以及《联泓新材 料科技股份有限公司监事会议事规则》（以下简称“《监事会议事规则》”）的 有关规定，公司监事以维护公司利益、股东权益为原则，认真履行和独立行使法 律和股东所赋予的监督职权和职责。公司监事对公司经营活动、财务状况、重大 决策、股东大会召开程序以及董事、高级管理人员履行职责情况等方面实施了有 效监督，为公司规范运作、完善和提升治理水平有效发挥了职能。现根据公司2020 年监事会工作情况，拟定了《2020年度监事会工作报告》，请予以审议。

一、报告期内监事会的工作情况

报告期内，公司监事会共召开了3次会议，会议召开程序合法合规。2020年， 监事会召开及审议议案如下：

会议名称	会议时间	审议议案
第一届监事会第五次会议	2020 年1 月13 日	1.《关于<2019 年度监事会工作报告>的议案》；2.《关于确认2019 年7-12 月关联交易的议案》；3.《关于<2019 年度财务决算报告>的议案》；4.《关于<2020 年度财务预算报告>的议案》；5.《关于2019 年度利润分配预案的议案》；6.《关于<2019 年度内部控制自我评价报告>的议案》；7.《关于预计2020 年度日常性关联交易的议案》；8.《关于会计政策变更的议案》
第一届监事会第六次会议	2020 年7 月10 日	1.《关于确认2020年1-6月关联交易的议案》；2.《关于同意批准报出2020 年1-6 月财务报表的议案》；3.《关于调整<2020 年度财务预算报告>的议案》

==> picture [61 x 28] intentionally omitted <==

				1.《关于使用募集资金置换预先投入募投项目
				自筹资金及已支付发行费用的议案》；
				2.《关于使用募集资金补充流动资金的议案》；
				3.《关于使用闲置募集资金进行现金管理的议
				案》；
				4.《关于公司2021 年度日常关联交易预计的
				议案》；
	第一届监事会			5.《关于2021 年向金融机构申请综合授信额
	第七次会议	2020 年12 月	2 日	度的议案》；
				6.《关于2021 年间接控股股东为公司及子公金申请度关担
				司向融机构综合授信额提供联保的议案》
				；7《关于2021 年开展套期保值业务的议案》
				. ；8《关于续聘公司2020年度审计机构的议
				. 案》
				；9《关于修改<监事会议事规则>的议案》；
				.10《关于提请更换公司监事的议案》
				.
报告期末至		本报告出具日	，监事会召开及审议议案如下：
会议名称		会议时间		审议议案
第一届监事会第八次会议		2021 年1 月7 日		《关于选举联泓新材料科技股份有限公司第一届监事会主席的议案》

报告期末至本报告出具日，监事会召开及审议议案如下：

会议名称	会议时间	审议议案
第一届监事会第八次会议	2021 年1 月7 日	《关于选举联泓新材料科技股份有限公司第一届监事会主席的议案》

二、监事会对公司2020 年度有关事项的独立意见

报告期内，公司监事会严格按照有关法律、法规及《公司章程》的规定，对 公司依法运作情况、公司财务情况、关联交易等事项进行了认真监督检查，根据 检查结果，对报告期内公司有关情况发表如下独立意见：

（一）依法运作情况

报告期内，监事会成员依法列席和出席了5次董事会会议和3次股东大会，认 真履职，对公司的决策程序和公司董事、高级管理人员履行职务情况进行了严格 的监督。监事会认为：

公司运作规范，股东大会、董事会会议的召集、召开均依照《公司法》、《证 券法》及《公司章程》的要求执行。公司的决策程序严格遵循了《公司法》、《证 券法》等法律法规和中国证监会以及《公司章程》所作出的各项规定，建立了较 为完善的内部控制制度。公司董事、高级管理人员在执行公司职务时不存在违反 法律法规、《公司章程》或有损于公司和股东利益的行为。

==> picture [61 x 28] intentionally omitted <==

（二）财务情况

报告期内，监事会认真履行财务检查职能，对公司财务制度执行情况、经营 活动情况等进行检查监督。

监事会认为：公司财务制度健全、财务运作规范、财务状况良好，无损害公 司及广大股东利益的情况发生。财务数据真实、准确、公允地反映了公司财务状 况和经营成果。

（三）关联交易情况

报告期内，监事会对公司的关联交易进行了监督和核查，认为：公司发生的 关联交易定价均按照公开、公平、公正的原则确定，不存在利用关联关系影响交 易公允性的情形，不存在因关联交易输送利益的情况，不存在损害公司和全体股 东利益的行为。

（四）关联方资金占用、对外担保情况

报告期内，监事会对关于控股股东及其他关联方占用公司资金、公司对外担 保事项相关资料进行了认真审查，监事会认为：公司不存在控股股东及其他关联 方非经营性占用公司资金的情况，未发生对外担保的情形。

（五）内部控制评价

对公司2020年度内部控制自我评价报告、公司内部控制制度的建设和运行情 况进行了审核，监事会认为：公司已建立了较为完善的内部控制制度体系并能有 效执行，公司《2020年度内部控制自我评价报告》真实、客观地反映了公司内部 控制制度的建设及运作情况。

三、监事会2021年度工作计划

2021年,监事会将继续按照《公司章程》、《监事会议事规则》等规定，认 真履行监督职责，恪尽职守，督促公司规范运作，完善公司法人治理结构，工作 计划主要包括：

(一)积极参加有关监管机构举办的各类学习和培训,及时、深入贯彻各项新 制定或修订的规范性文件,不断提高监督效率,积极督促公司内部控制体系的建 设和有效运行。

==> picture [61 x 28] intentionally omitted <==

• (二)定期、不定期检查公司财务情况,重点围绕公司对外投资活动开展监督

• 工作,确保公司投资并购活动合法合规、符合《公司章程》的规定。同时促进公 司经营管理效率的不断提高。

• (三)继续加强对公司财产处置、关联交易等重大事项的监督。依据相关会计

• 政策，履行监事会职责，审慎独立审议相关议案。

• (四)勤勉尽职,积极参加公司董事会、股东大会等重要会议,参与重大事项的

• 决策过程,督促公司董事和高级管理人员勤勉尽责,维护好全体股东的利益。

联泓新材料科技股份有限公司监事会 2021 年3 月23 日

==> picture [61 x 28] intentionally omitted <==