LETS HOLDING GROUP CO.,LTD. — Management Reports 2024

Apr 15, 2024

国泰君安证券股份有限公司

关于垒知控股集团股份有限公司

2023 年度保荐工作报告

保荐机构名称：国泰君安证券股份有限公司	被保荐公司简称：垒知集团
保荐代表人姓名：陈圳寅	联系电话：010-83939236
保荐代表人姓名：陈金科	联系电话：010-83939242

一、保荐工作概述

项目	工作内容
1、公司信息披露审阅情况
（1）是否及时审阅公司信息披露文件	是
（2）未及时审阅公司信息披露文件的次数	不适用
2、督导公司建立健全并有效执行规章制度的情况
（1）是否督导公司建立健全规章制度（包括但不限于
	是
防止关联方占用公司资源的制度、募集资金管理制
度、内控制度、内部审计制度、关联交易制度）
（2）公司是否有效执行相关规章制度	是
3、募集资金监督情况
（1）查询公司募集资金专户次数	每月1次
（2）公司募集资金项目进展是否与信息披露文件一	是
~~致~~ 4、公司治理督导情况
（1）列席公司股东大会次数	未列席，已阅会议文件
（2）列席公司董事会次数	未列席，已阅会议文件
（3）列席公司监事会次数	未列席，已阅会议文件
5、现场检查情况
（1）现场检查次数	1次
（2）现场检查报告是否按照本所规定报送	是
（3）现场检查发现的主要问题及整改情况	无
6、发表独立意见情况
（1）发表独立意见次数	6次
（2）发表非同意意见所涉及问题及结论意见	不适用
7、向本所报告情况（现场检查报告除外）
（1）向本所报告的次数	0次
（2）报告事项的主要内容	不适用

1

（3）报告事项的进展或者整改情况	不适用
8、关注职责的履行情况
（1）是否存在需要关注的事项	否
（2）关注事项的主要内容	不适用
（3）关注事项的进展或者整改情况	不适用
9、保荐业务工作底稿记录、保管是否合规	是
10、对上市公司培训情况
（1）培训次数	1次
（2）培训日期	2023年12月12日
（3）培训的主要内容	根据《深圳证券交易所股票上市规
	则》《深圳证券交易所上市公司自律监
	管指引第1号——主板上市公司规范
	运作》《可转换公司债券管理办法》
	《上市公司监管指引第2号——上市
	公司募集资金管理和使用的监管要求
	（2022年修订）》《深圳证券交易所上
	市公司自律监管指引第13号——保荐
	业务》《深圳证券交易所上市公司自律
	监管指引第15号——可转换公司债
	券》《上市公司独立董事管理办法》等
	法规规定，对持续督导工作内容、持
	续督导期间规范运作要点、可转债自
	律监管指引要点及上市公司违规处罚
	规定与案例进行培训。
11、其他需要说明的保荐工作情况	无

二、保荐机构发现公司存在的问题及采取的措施

事项	存在的问题	采取的措施
1、信息披露	无	不适用
2、公司内部制度的建立和执行	无	不适用
3、“三会”运作	无	不适用
4、控股股东及实际控制人变动	无	不适用
5、募集资金存放及使用	无	不适用
6、关联交易	无	不适用
7、对外担保	无	不适用
8、收购、出售资产	无	不适用
9、其他业务类别重要事项（包括对
外投资、风险投资、委托理财、财务	无	不适用
资助、套期保值等）

2

10、发行人或者聘请的中介机构配合
	无	不适用
保荐工作的情况
11、其他（包括经营环境、业务发
	无	不适用
展、财务状况、管理状况、核心技术
等方面的重大变化情况）

三、公司及股东承诺事项履行情况

		未履行承诺的原因及
公司及股东承诺事项	是否履行承诺
		解决措施
1、股份锁定的承诺	是	不适用
2、主要股东持股意向承诺	是	不适用
3、稳定公司股价的预案及相关承诺	是	不适用
4、信息披露相关承诺	是	不适用
5、承诺约束措施	是	不适用
6、填补被摊薄即期回报的措施及承诺	是	不适用
7、利润分配政策的承诺	是	不适用
8、避免同业竞争的承诺	是	不适用

四、其他事项

报告事项	说明
1、保荐代表人变更及其理由	不适用
2、报告期内中国证监会和本所对保荐机构或者 其保荐的公司采取监管措施的事项及整改情况	不适用
3、其他需要报告的重大事项	不适用

（以下无正文）

3

（本页无正文，为《国泰君安证券股份有限公司关于垒知控股集团股份有限公司 2023 年度保荐工作报告》之签字盖章页）

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保荐代表人： ___ ___
陈圳寅 陈金科
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国泰君安证券股份有限公司
2024 年 4 月 16 日
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