LETS HOLDING GROUP CO.,LTD. — Board/Management Information 2023

Mar 27, 2023

垒知控股集团股份有限公司独立董事 2022 年度述职报告

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垒知控股集团股份有限公司

独立董事 2022 年度述职报告

作为垒知控股集团股份有限公司（下称“公司”）的第五届董事会独立董事，2022 年，本人严格按照《公司法》、《深证上[2022]13 号附件 1：上市公司自律监管指引 第 1 号——主板上市公司规范运作》、《关于在上市公司建立独立董事制度的指导意 见》等法律法规以及《公司章程》、《独立董事工作细则》等内控制度的有关要求， 谨慎、认真、勤勉地行使公司所赋予独立董事的各项权利和职责，积极出席相关会 议，认真审阅董事会议各项议案，并对重大事项发表独立意见，积极参与公司治理， 对公司经营和发展提出合理化的意见和建议，切实维护了公司整体利益和全体股东 利益，尤其是社会公众股东的合法权益，充分发挥了独立董事的独立性和专业性作 用。现将 2022 年度的履职情况汇报如下：

一、出席公司董事会及股东大会的情况

（一）出席董事会的情况

2022 年度，在本人任职期间，公司共召开 8 次董事会，本人均亲自出席。会前 本人认真审阅董事会各项议案，与相关人员沟通；会议中认真听取并审议每一议案， 积极参与讨论，运用自己的专业知识做出独立、公正的判断，以严谨的态度行使表 决权。报告期内，本人对审议的各项议案及相关事项均投了赞成票。

（二）列席股东大会的情况

2022 年度，公司共召开了 4 次股东大会，本人按时列席年度股东大会，未发生 连续两次未亲自出席会议的情况。

二、发表独立意见的情况

报告期内，本人在了解相关法律、法规、规范性文件及公司经营状况的前提下， 依靠自己的专业知识和能力做出客观、公正、独立的判断，与其他两位独立董事一

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垒知控股集团股份有限公司独立董事 2022 年度述职报告

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起对公司重大事项进行核查，未发现违法违规情况，董事会各项决议都符合公司的 实际情况，期间发表独立董事意见如下：

会议时间	董事会	发表的独立意见	意见类型
2022年2月21日	第五届董事会第二十五次会议	关于延长公开发行可转换公司债券股东大会决议及相关授权有效期的议案独立意见。	同意
2022年4月18日	第五届董事会第二十六次会议	一、关于延长公开发行可转换公司债券股东大会决议及相关授权有效期的议案独立意见；二、对《关于公开发行可转换公司债券上市的议案》的独立意见；三、对《关于开设公开发行可转换公司债券募集资金专项账户并签订募集资金监管协议的议案》的独立意见。	同意
2022年4月28日	第五届董事会第二十七次会议	一、关于2021年度利润分配预案的独立意见；二、对《垒知控股集团股份有限公司董事会关于2021年度内部控制评价报告》的独立意见；三、关于2021 年度募集资金存放与使用情况的独立意见；四、关于公司对外担保情况及关联方占用资金情况的独立意见；五、关于公司向银行申请融资额度及子公司提供担保的独立意见；六、关于续聘2022年度审计机构的独立意见；七、对《关于使用闲置自有资金购买低风险理财产品的议案》的独立意见；八、关于回购注销部分已授予但尚未解除限售的限制性股票的独立意见。	同意
2022年5月11日	第五届董事会第二十八次会议	对《关于使用募集资金置换预先投入募投项目及已支付发行费用的自筹资金的议案》的独立意见。	同意
2022年5月30日	第五届董事会第二十九	对《关于使用部分闲置募集资金暂时补充流动资金的议案》的独立意见。	同意

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垒知控股集团股份有限公司独立董事 2022 年度述职报告

	次会议
2022年8月19日	第五届董事会第三十次会议	一、关于公司对外担保情况及关联方占用资金情况的独立意见；二、关于2022 年半年度募集资金存放与使用情况的独立意见。	同意
2022年9月8日	第五届董事会第三十一次会议	一、关于回购注销部分已授予但尚未解除限售的限制性股票的独立意见；二、独立董事关于提名第六届董事会成员候选人的独立意见	同意

三、对公司进行现场调查的情况

2022 年度，本人通过线上、线下相结合的方式参加公司会议、与管理层沟通讨 论及培训学习，工作时间达 12 天，具体工作内容如下：

（一）对董事会及专门委员会的各项议案进行认真审议，多次对议案所涉及的 内容提出建议，独立、客观、审慎地行使表决权。

（二）本人利用自己的专业优势，积极对公司的规范运作及经营问题建言献策。

（三）作为独立董事，本人定期参与实地考察工作，了解公司运作情况。并利 用视频会议方式，不定期与其他董事、高级管理人员进行深入交流，全面了解公司 内部运作情况、生产经营情况、内部控制和财务状况，积极对公司经营管理提出建 议。

（四）监督公司高管履职情况，核查公司内部控制和财务运行情况，有效履行 了独立董事职责。

四、作为董事会专门委员会委员的工作情况

（一）2022 年，作为第五届董事会提名委员会主任委员，本人出席并主持 3 次 董事会提名委员会会议，参与审议了《关于核定 2022 年度公司高级管理人员考核指 标的议案》、《关于第六届董事会成员候选人提名暨换届选举的议案》及《关于提名 公司高级管理人员候选人的议案》，审慎评估，对公司管理层选举及人才团队建设规 划进行研究并提出建议。

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垒知控股集团股份有限公司独立董事 2022 年度述职报告

（二）2022年，作为第五届董事会审计委员会委员，本人出席4次董事会审计委 员会会议，参与审议了《关于公司内部审计部2021年工作总结及2022年工作计划的 议案》、《公司2021年度财务报表的审计报告初稿》、《公司2021年度内部控制评 价报告初稿》、《公司2021年度财务决算》、《关于公司2021年年度报告及其摘要 的议案》、《关于公司2021年度内部控制评价报告的议案》、《关于续聘2022年度 审计机构的议案》、《垒知控股集团股份有限公司2022年第一季度报告》、《关于 公司内部审计部第一季度工作总结及第二季度工作计划的议案》、《垒知控股集团 股份有限公司2022年半年度报告及其摘要》、《关于公司内部审计部第二季度工作 总结及第三季度工作计划的议案》等议案，对公司定期报告的相关财务数据及公司 其他重大的财务相关事项进行审核把关。除参加审计委员会会议之外，本人能认真 执行审计委员会的工作制度，检查指导内部审计部等相关工作。

五、保护投资者权益方面所做的其他工作

（一）充分发挥工作中的独立性

作为公司第五届董事会独立董事，本人严格按照有关法律法规及公司《章程》 和《独立董事工作细则》等有关规定履行职责，按时亲自参加公司的董事会会议及 其担任委员的董事会专门委员会会议，认真审议各项议案，客观发表自己的意见与 观点，并利用自己的专业知识作出独立、公正的判断。对公司财务运作、资金往来 及日常经营情况，通过视频交流方式详细听取公司经营情况及遇到的困难，同时积 极开展实地考察，为企业建言献策，在此基础上利用自身的专业知识，独立、客观、 审慎的行使表决权。

（二）持续关注公司的信息披露工作

2022 年度，在本人任职期间，与其他独立董事积极监督公司信息披露的及时性、 准确性、完整性和真实性，促进公司及时、准确披露定期报告及其他对公司产生重 大影响的事项，保证公司信息披露工作符合《深证上[2022]12 号附件 1：深圳证券 交易所股票上市规则》、《深证上[2022]13 号附件 1：上市公司自律监管指引第 1 号 ——主板上市公司规范运作》和公司《信息披露制度》等有关规定。

（三）不断提高履行职责的能力

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垒知控股集团股份有限公司独立董事 2022 年度述职报告

为提高保护公司和中小股东权益的思想意识，加强对公司和投资者的保护能力， 本人积极、认真地学习相关法律法规，加深对相关法律的认识和理解，不断提升自 己的履职能力；积极参加厦门证监局举办的各项培训，认真学习《一周监管动态》， 学习深交所新规及厦门证监局出台的其他新文件、新规定等，通过相关法律法规政 策学习，增强规范运作意识，对公司的法人治理结构和保护社会公众股东合法权益 等方面有了更深的理解和认识。

六、其他事项

（一）无提议召开董事会的情况；

• （二）无提议召开临时股东大会的情况；

（三）无独立聘请外部审计机构和咨询机构的情况；

（四）无提议聘用或解聘会计师事务所的情况。

七、本人联系方式

本人虽已届满离任，但仍将继续本着谨慎、勤勉、忠实的原则，加强学习相关 法律法规，为公司发展提供专业建议，提高公司董事会决策的科学性，保护广大的 投资者，特别是中小投资者的合法权益。

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