Leon Technology Co.,Ltd. — Capital/Financing Update 2021

Nov 23, 2021

证券代码：300603 股票简称：立昂技术 编号：2021-100

立昂技术股份有限公司

关于提请股东大会批准控股股东、实际控制人

免于以要约方式增持公司股份的公告

本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、 误导性陈述或重大遗漏。

立昂技术股份有限公司（以下简称“公司”）于2021年11月23日召开第三届董事 会第三十五会议审议通过了《关于公司2021年度向特定对象发行股票并在创业板上市 预案（修订稿）的议案》等与本次向特定对象发行股票事项相关的议案。公司拟向公 司控股股东、实际控制人王刚先生在内的符合中国证监会规定条件的不超过35名（含 35名）特定对象发行股票。

本次向特定对象发行股票前，王刚先生直接持有公司98,537,255股股份，并通过 天津宏瑞管理咨询有限公司间接控制公司10,068,549股股份，合计控制公司29.35%股 份，为公司控股股东、实际公司人。公司向特定对象发行股票以询价方式确定发行价 格。王刚先生不参与本次发行定价的市场竞价过程，但接受市场竞价结果。并与其他 发行对象以相同价格认购。

本次股票发行后，王刚先生控制的公司股份比例可能达到或超过30%，将触发《上 市公司收购管理办法》规定的要约收购义务。

根据公司与王刚先生签订的《股份认购协议之补充协议》：若本次向特定对象发 行完成后，王刚先生控制的公司股份比例低于30%，则王刚先生认购的股份自本次发行 结束之日起18个月内不得转让；若本次向特定对象发行完成后，王刚先生控制公司股 份比例达30%以上（含），则按照《上市公司收购管理办法》有关规定，王刚先生本次 认购的股份自本次发行结束之日起36个月内不得转让；限售期结束后，按中国证监会 及深圳证券交易所的有关规定执行。

发行对象基于本次交易所取得公司发行的股票因公司分配股票股利、资本公积转

增等情形所衍生取得的股票亦应遵守上述股票锁定安排。发行对象因本次发行取得的 公司股份在限售期届满后减持还需遵守法律、法规、规章、规范性文件、交易所相关 规则以及《公司章程》的相关规定。

鉴于王刚先生已承诺，若本次向特定对象发行完成后，其控制公司股份比例达30% 以上（含），则自本次发行结束之日三十六个月内不转让本次发行认购的股份，根据 《上市公司收购管理办法》第六十三条第三款的规定，王刚先生符合免于向中国证券 监督管理委员会提出豁免申请的情形。因此，公司董事会提请股东大会审议批准王刚 先生免于以要约收购方式增持公司股份，关联股东将在股东大会上回避表决。

特此公告。

立昂技术股份有限公司董事会 2021 年11 月23 日