Leon Technology Co.,Ltd. — Management Reports 2021

Apr 26, 2021

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立昂技术股份有限公司

2020 年度监事会工作报告

2020 年度公司监事会全体成员遵照《中华人民共和国公司法》（以下简称 “《公司法》”）、《中华人民共和国证券法》（以下简称“《证券法》”）、 《立昂技术股份有限公司章程》（以下简称“《公司章程》”）及其他相关法律 法规、规章的要求，从切实维护公司利益和全体股东权益出发，认真履行监督职 责，对公司的经营决策程序、依法运作情况、财务状况及内部控制制度的建立健 全等方面进行了全面的监督和核查，对保障公司的规范运作和稳健发展起到了积 极作用。现将2020 年度具体工作情况汇报如下：

一、2020 年度内监事会会议召开情况

2020 年度公司共召开12 次监事会会议，监事会的召开符合《公司法》、《公 司章程》等有关规定的要求，履行了必要的法律程序，会议召开及决议内容均合 法有效，具体情况如下：

1、 历次会议日期审议事项

序 号
	通知时间	召开时间	届次	议题
			第三届监事会 第十六次会议	1.关于公司拟签署购买房产补充协议暨关联交易 的议案
1	2020.01.16	2020.01.21
				1、《关于公司符合非公开发行股票条件的议案》
				2、逐项审议《关于公司非公开发行股票方案的议 案》
				2.01 发行股票的类型和面值
				2.02 发行方式及发行时间
				2.03 发行对象及认购方式
2	2020.02.28	2020.03.03	第三届监事会 第十七次会议	2.04 定价方式及认购价格
				2.05 发行数量
				2.06 限售期
				2.07 募集资金数额及投资项目
				2.08 未分配利润的安排
				2.09 上市地点
				2.10 本次发行股东大会决议有效期

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序 号
	通知时间	召开时间	届次	议题
				3、《关于公司本次非公开发行股票涉及关联交易 的议案》
				4、《关于公司2020 年度创业板非公开发行股票 预案的议案》
				5、《关于公司与特定对象签署附条件生效的股票 认购合同的议案》
				6、《关于公司非公开发行股票方案论证分析报告 的议案》
				7、《关于公司2020 年度创业板非公开发行股票 募集资金使用可行性分析报告的议案》
				8、《关于公司前次募集资金使用情况的专项报告 的议案》
				9、《关于公司本次非公开发行股票摊薄即期回报 的风险提示及填补措施和相关主体承诺的议案》
				10、《关于提请股东大会批准公司实际控制人王 刚先生免于以要约收购方式增持公司股份的议 案》
				11、《关于公司未来三年（2020-2022 年度）股 东回报规划的议案》
				12、《关于公司设立募集资金专项账户的议案》
				13、《关于使用部分募集资金临时补充流动资金 的议案》
				1、《关于公司本次非公开发行股票引入战略投资 者的议案》
				2、《关于公司与战略投资者签订<战略合作协议> 的议案》
			第三届监事会 第十八次会议
3	2020.03.27	2020.04.02
				3、《关于修订<公司章程>的议案》
				4、《关于公司向银行申请授信额度暨关联交易的 议案》
				1、《关于公司2019 年度监事会工作报告的议案》
				2、《关于公司2019 年度财务决算报告的议案》
				3、《关于公司2020 年度财务预算报告的议案》
			第三届监事会 第十九次会议	4、《关于公司2019 年度利润分配方案的议案》
4	2020.04.15	2020.04.27
				5、《关于2019 年度内部控制自我评价报告的议 案》
				6、《关于公司2019 年度募集资金存放与使用情 况专项报告的议案》
				7、《关于公司控股股东及其他关联方占用公司资

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序 号
	通知时间	召开时间	届次	议题
				金情况报告的议案》
				8、《关于公司2019 年对外担保情况报告的议案》
				9、《关于2019 年度报告全文及摘要的议案》
				10、《关于公司续聘2020 年度审计机构的议案》
				11.《关于2020 年第一季度报告的议案》
				12、《关于2020 年日常关联交易预计的议案》
				13、《关于计提资产减值准备的议案》
				14、《关于会计政策变更的议案》
				15、《关于公司2020 年度向金融机构申请综合授 信额度的议案》
				16、《关于公司监事辞职及补选监事的议案》
				17、《关于签署<业绩补偿协议之补充协议>的议 案》
				1、《关于重大资产重组业绩承诺实现情况及业绩 补偿方案暨回购注销对应补偿股份的议案》
			第三届监事会 第二十次会议
5	2020.05.14	2020.05.14
				2、《关于变更公司注册资本并修订<公司章程> 的议案》
			第三届监事会 第二十一次会 议	1、《关于选举监事会主席的议案》
6	2020.05.20	2020.05.20
	2020.06.09	2020.06.09	第三届监事会 第二十二次会 议	1、《关于公司向全资子公司增资的议案》
7
	2020.08.14	2020.08.25	第三届董事会 第二十三次会 议	1、《关于2020 年半年度报告及摘要的议案》
				2、《关于2020 年半年度募集资金存放与使用情 况专项报告的议案》
8				3、《关于会计政策变更的议案》
				4、《关于公司向银行申请授信额度暨关联交易的 议案》
				5、《关于修订<公司章程>的议案》
	2020.09.10	2020.09.14	第三届董事会 第二十四次会 议	1、《关于使用募集资金向控股子公司增资用于募 投项目的议案》
				2、《关于募集资金投资项目结项并将节余募集资 金永久补充流动资金的议案》
9
				3、《关于公司全资子公司沃驰科技向银行申请授 信额度暨关联交易的议案》

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序 号
	通知时间	召开时间	届次	议题
				4、《关于公司全资子公司大一互联向银行申请授 信额度暨关联交易的议案》
	2020.09.25	2020.09.29	第三届监事会 第二十五次会 议	1、《关于控股子公司开展融资租赁业务暨关联交 易的议案》
10
	2020.10.15	2020.10.26	第三届董事会 第二十七次会 议
11				1、《关于2020 年第三季度报告的议案》
	2020.11.29	2020.12.03	第三届监事会 第二十七次会 议	4、《关于2019 年限制性股票激励计划第一个解 除限售期解除限售条件成就的议案》
12				5、《关于回购注销2019 年限制性股票激励计划 部分限制性股票及调整回购数量和价格的议案》
				6、《关于修订<公司章程>的议案》

2、2020 年，各位监事出席监事会会议情况

姓名	本年应参加 监事会次数	亲自参加次数	委托出席次数	缺席次数
黄映辉	9	9	0	0
曹永辉	12	12	0	0
李贝	12	12	0	0
宁玲	3	3	0	0

二、监事会对公司相关事项的监督情况

（一）公司依法运作情况

报告期内，公司监事会严格按照《公司法》、《公司章程》等法律法规的规 定，认真履行职责，积极参加股东大会，列席董事会会议。

对公司2020 年依法运作进行监督，认为：公司有健全和完善的内部控制制 度；信息披露及时、准确；董事会认真执行股东大会的各项决议，运作规范，勤 勉尽职；公司董事、高级管理人员履行公司职务时均能勤勉尽职，严格遵循《公 司法》、《证券法》等法律法规和《公司章程》的规定，维护公司利益，不存在 违反法律、法规和《公司章程》的情形也不存在损害公司利益和全体股东的行为。

（二）检查公司财务的情况

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监事会对公司报告期内的财务状况、财务管理和经营成果进行了监督和检 查，并认真细致的审核。检查认为：公司财务制度健全、内控机制健全、财务运 作规范、会计无重大遗漏和虚假记载，立信会计师事务所（特殊普通合伙）对公 司2020 年度财务报告所出具的审计意见是客观、公正的，财务报告真实地反映 公司的财务状况和经营成果。

（三）募集资金使用情况

监事会检查了2020 年度公司募集资金的使用和管理情况，监事会认为：公 司募集资金的管理、使用及运作程序符合《深圳证券交易所创业板上市公司规范 运作指引》（2020 年修订）等有关规则和公司《募集资金专项存储与使用管理 制度》的规定，募集资金的实际使用合法、合规，未发现违反法律、法规及损害 股东利益的行为。公司《2020 年募集资金存放与使用情况的专项报告》真实、 客观地反映了公司2020 年年度募集资金存放与使用的情况。

（四）公司关联交易情况

报告期内，关联交易符合《深圳证券交易所创业板股票上市规则》、《深圳 证券交易所创业板上市公司规范运作指引》（2020 年修订）等相关法律、法规、 规范性文件及《公司章程》的规定，定价公允，没有损害中小股东的利益，不会 影响公司保持独立性。

（五）公司控股股东及其他关联方占用公司资金和公司对外担保情况

报告期内，公司不存在控股股东、实际控制人及其他关联方占用公司资金的 情况。公司也不存在以前年度发生并累计至2020 年12 月31 日的控股股东、实 际控制人及其他关联方占用公司资金的情况。

报告期内，公司不存在为控股股东及其他关联方提供担保的情形，也不存在 以前年度发生并累计至2020 年12 月31 日的关联担保、违规对外担保等情况。

（六）公司建立和实施内幕信息知情人管理制度的情况

公司已经建立内幕信息知情人管理制度。报告期内，公司严格按照规定执行， 积极做好内幕信息保密和管理工作，未发生内幕信息知情人买卖本公司股票及其

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衍生品种的情况；公司及相关人员未发生因内幕信息知情人登记管理制度执行或 涉嫌内幕交易被监管部门采取监管措施或行政处罚的情况。

三、对内部控制自我评价报告的意见

公司监事会对董事会《2020 年度内部控制自我评价报告》进行了认真审议， 发表如下审核意见：公司依据有关规定建立了较为完善的内部控制体系和规范运 行的内部控制环境；公司内部控制体系的建立对公司经营管理的各个环节起到了 较好的风险防范和控制作用，保证了经营管理的合法合规与资产安全，确保了财 务报告及相关信息的真实完整，提高了经营效率与效果，促进了公司发展战略的 稳步实现；公司内部控制的自我评价报告真实、客观地反映了公司内部控制制度 的建设及运行情况。

四、监事会2021 年度工作计划

2021 年公司监事会将继续严格遵照《公司法》、《证券法》、《公司章程》 及有关法律、法规政策的规定，诚信勤勉地履行监事会的各项职责，切实维护和 保障公司及全体股东利益。

主要工作计划如下：

2021 年，监事会将继续严格执行《公司法》、《证券法》、《深圳证券交 易所创业板股票上市规则》以及《公司章程》等有关规定， 本着对全体股东负 责的态度，认真地履行监事会职能，维护公司及公司东的合法权益，为公司规范 运作、完善和提升治理水平有效发挥职能。主要工作为：

1、依法对董事会、高级管理人员加强监督，按照现代企业制度的要求，督 促公司进一步完善法人治理结构，提高治理水准。

2、加强监事的学习培训。公司监事将进一步学习国家颁布的法律法规，积 极参加监管机构和行业协会组织的培训，提高监督意识和监督能力，持续推进监 事会的自身建设。在公司治理中发挥专业的监督、检查作用。

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3、将继续加强监督职能，认真履行职责，依法列席、出席公司董事会和股 东大会，及时掌握公司重大决策事项，并监督促进各项决 策程序的合法性，从 而更好地维护股东的权益。

4、通过对公司财务进行监督检查以及对公司生产、经营情况的 监督检查， 进一步加强内控制度、保持与内部审计和外部审计机构的沟通等方式，不断加强 对企业的监督检查，防范经营风险，进一步维护公司和股东的利益。

立昂技术股份有限公司监事会

2020 年4 月25 日