Leon Technology Co.,Ltd. — Board/Management Information 2020

Apr 28, 2020

证券代码：300603 股票简称：立昂技术 编号：2020-036

立昂技术股份有限公司

第三届监事会第十九次会议决议公告

本公司及监事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚假记 载、误导性陈述或重大遗漏。

一、监事会会议召开情况

• 1、立昂技术股份有限公司(以下简称“公司”)第三届监事会第十九次会议（以

• 下简称“本次会议”）通知于2020年4月15日以电子邮件的方式向全体监事送达。

• 2、本次会议于2020年4月27日以现场及通讯方式召开。

• 3、本次会议应参加表决监事3名，实际参加表决监事3名。

• 4、本次会议由监事会主席宁玲召集并主持。

5、本次会议的召开符合《公司法》及《公司章程》的有关规定，会议决议为有 效决议。

二、监事会会议审议情况

（一）审议通过了《关于公司2019 年度监事会工作报告的议案》

经审议，监事会认为：公司监事会在2019 年度里认真履行监督职责，对公司的 经营决策程序、依法运作情况、财务状况及内部控制制度的建立健全等方面进行了 全面的监督和核查，对保障公司的规范运作和稳健发展起到了积极作用。与会监事 审议通过了《公司2019 年度监事会工作报告》。

表决结果：同意3 票；反对0 票；弃权0 票。

该议案尚需提交公司2019 年度股东大会审议。

具体内容详见发布于中国证监会指定的创业板信息披露网站巨潮资讯网 （http://www.cninfo.com.cn）的相关公告。

• （二）审议通过了《关于公司2019 年度财务决算报告的议案》

==> picture [61 x 28] intentionally omitted <==

• 经审议，监事会认为：公司《2019 年度财务决算报告》客观、真实地反映了公

• 司2019 年的财务状况和经营成果，监事会审议通过《2019 年度财务决算报告》。

• 表决结果：同意3 票；反对0 票；弃权0 票。

• 该议案尚需提交公司2019 年度股东大会审议。

• 具体内容详见发布于中国证监会指定的创业板信息披露网站巨潮资讯网

• （http://www.cninfo.com.cn）的相关公告。

• （三）审议通过了《关于公司2020 年度财务预算报告的议案》

• 经审议，监事会认为：公司通过对2019 年度的公司财务状况进行分析，编制出

• 《2020 年度财务预算报告》，公司2020 年度财务预算报告符合公司经营发展规划， 预算数据合理，监事会审议通过了《2020 年度财务预算报告》。

• 表决结果：同意3 票；反对0 票；弃权0 票。

• 该议案尚需提交公司2019 年度股东大会审议。

• 具体内容详见发布于中国证监会指定的创业板信息披露网站巨潮资讯网

• （http://www.cninfo.com.cn）的相关公告。

• （四）审议通过了《关于公司2019 年度利润分配方案的议案》

• 经审核，监事会认为：公司2019 年度利润分配预案结合了公司当前实际情况，

• 符合《公司法》、《公司章程》中对于分红的相关规定，符合公司利润分配政策， 以及对股东的分红回报规划，具备合法性、合规性及合理性，未损害公司股东尤其 是中小股东的利益。

• 表决结果：同意3 票；反对0 票；弃权0 票。

• 该议案尚需提交公司2019 年度股东大会审议。

• 具体内容详见发布于中国证监会指定的创业板信息披露网站巨潮资讯网

• （http://www.cninfo.com.cn）的相关公告。

• （五）审议通过了《关于2019 年度内部控制自我评价报告的议案》

• 经审议，监事会认为：公司根据相关法律法规、部门规章和规范性文件的要求，

==> picture [61 x 28] intentionally omitted <==

结合自身经营管理的实际情况，已建立了一套健全的内部控制制度，覆盖了公司的 各业务过程和操作环节，达到了公司内部控制的目标，不存在重大缺陷。2019 年公 司的内控管理得以有效实施，全面提高了公司的经营管理能力，为公司合法、合规 经营提供了保障。因此，监事会同意公司《2019 年度内部控制自我评价报告》的相 关内容。

表决结果：同意3 票；反对0 票；弃权0 票。

该议案尚需提交公司2019 年度股东大会审议。

具体内容详见发布于中国证监会指定的创业板信息披露网站巨潮资讯网 （http://www.cninfo.com.cn）的相关公告。

（六）审议通过了《关于公司2019 年度募集资金存放与使用情况专项报告的议 案》

经审议，监事会认为：2019 年度募集资金存放与使用不存在违规情况，披露的 与募集资金使用相关的信息及时、真实、准确、完整，公司严格遵照履行《上市公 司监管指引第2 号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》、《深圳证券交 易所创业板上市公司规范运作指引》及公司《募集资金专项存储与使用管理制度》 的规定。监事会审议通过了该报告。

表决结果：同意3 票；反对0 票；弃权0 票。

该议案尚需提交公司2019 年度股东大会审议。

具体内容详见发布于中国证监会指定的创业板信息披露网站巨潮资讯网 （http://www.cninfo.com.cn）的相关公告。

（七）审议通过了《关于公司控股股东及其他关联方占用公司资金情况报告的 议案》

经审核，监事会认为：公司2019 年度不存在控股股东及其他关联方违规占用公 司资金的情况，也不存在将资金直接或间接提供给控股股东及其他关联方使用的情 形。立信会计师事务所（特殊普通合伙）对该事项出具了专项审核意见。

表决结果：同意3 票；反对0 票；弃权0 票。

==> picture [61 x 28] intentionally omitted <==

该议案尚需提交公司2019 年度股东大会审议。

• 具体内容详见发布于中国证监会指定的创业板信息披露网站巨潮资讯网

• （http://www.cninfo.com.cn）的相关公告。

• （八）审议通过了《关于公司2019 年对外担保情况报告的议案》

• 经审核，监事会认为：公司及其子公司没有以任何形式为公司及子公司以外的

• 任何单位或个人提供担保。与会监事审议通过了此项议案。

• 表决结果：同意3 票；反对0 票；弃权0 票。

• 该议案尚需提交公司2019 年度股东大会审议。

• 具体内容详见发布于中国证监会指定的创业板信息披露网站巨潮资讯网

• （http://www.cninfo.com.cn）的相关公告。

• （九）审议通过了《关于2019 年度报告全文及摘要的议案》

• 经审核，监事会认为：公司《2019 年度报告全文及摘要》真实、准确、完整，

• 不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，公司董事、高级管理人员对此报告出具

• 了确认意见，公司监事对此报告出具了书面审核意见。

• 表决结果：同意3 票；反对0 票；弃权0 票。

• 该议案尚需提交公司2019 年度股东大会审议。

• 具体内容详见发布于中国证监会指定的创业板信息披露网站巨潮资讯网

• （http://www.cninfo.com.cn）的相关公告。

• （十）审议通过了《关于公司续聘2020 年度审计机构的议案》

• 经审核，监事会认为：立信会计师事务所（特殊普通合伙）自担任公司财务审

• 计机构以来，遵照独立、客观、公正的执业准则，很好的履行了相关责任和义务。 与会监事决议通过继续聘任立信会计师事务所（特殊普通合伙）为公司2020 年度审 计机构，聘期一年。

• 表决结果：同意3 票；反对0 票；弃权0 票。

• 该议案尚需提交公司2019 年度股东大会审议。

==> picture [61 x 28] intentionally omitted <==

具体内容详见发布于中国证监会指定的创业板信息披露网站巨潮资讯网 （http://www.cninfo.com.cn）的相关公告。

• （十一）审议通过了《关于2020 年一季度报告的议案》

经审核，监事会认为：认为该报告内容真实、准确、完整，不存在虚假记载、 误导性陈述或者重大遗漏，公司董事、高级管理人员对此报告出具了确认意见，公 司监事对此报告出具了书面审核意见。

表决结果：同意3 票；反对0 票；弃权0 票。

具体内容详见发布于中国证监会指定的创业板信息披露网站巨潮资讯网 （http://www.cninfo.com.cn）的相关公告。

• （十二）审议通过了《关于2020 年日常关联交易预计的议案》

经审议，监事会认为：本次对2020 年日常关联交易事项的预计，符合公司的经 营状况和公司的根本利益，有助于提高日常决策的效率，不存在损害公司和全体股 东，特别是非关联股东和中小股东利益的情形。

表决结果：同意3 票；反对0 票；弃权0 票。

该议案尚需提交公司2019 年度股东大会审议。

• 具体内容详见发布于中国证监会指定的创业板信息披露网站巨潮资讯网

• （http://www.cninfo.com.cn）的相关公告。

• （十三）审议通过了《关于计提资产减值准备的议案》

经审核，监事会认为：公司本次计提减值准备符合《企业会计准则》和公司会 计政策、会计估计的相关规定，符合公司的实际情况，计提后能够公允地反映公司 的资产状况；董事会审议本次计提减值准备的决策程序合法。监事会同意上述计提 减值准备事项。

表决结果：同意3 票；反对0 票；弃权0 票。

该议案尚需提交公司2019 年度股东大会审议。

具体内容详见发布于中国证监会指定的创业板信息披露网站巨潮资讯网

==> picture [61 x 28] intentionally omitted <==

（http://www.cninfo.com.cn）的相关公告。

（十四）审议通过了《关于会计政策变更的议案》

经审核，监事会认为：公司本次会计政策变更是根据财政部发布的相关通知及 规定进行的合理变更，决策程序符合相关法律、法规、规范性文件及《公司章程》 的规定。本次会计政策变更不会对公司的财务状况和经营成果产生重大影响，不存 在损害公司及全体股东特别是中小股东利益的情形。公司监事会同意公司本次会计 政策变更。

表决结果：同意3 票；反对0 票；弃权0 票。

具体内容详见发布于中国证监会指定的创业板信息披露网站巨潮资讯网 （http://www.cninfo.com.cn）的相关公告。

（十五）审议通过了《关于公司2020 年度向金融机构申请综合授信额度的议案》

经审核，监事会认为：在风险可控的情况下，公司拟在2020 年度根据发展需求 及资金情况向银行等金融机构申请总额不超过人民币6.65 亿元的综合授信额度，向 银行等金融机构申请综合授信额度，风险可控，可以进一步补充公司可用的流动资 金，保障了公司正常生产经营，有效促进公司的业务发展，不存在损害公司股东尤 其是中小股东利益的情形。

表决结果：同意3 票；反对0 票；弃权0 票。

该议案尚需提交公司2019 年度股东大会审议。

具体内容详见发布于中国证监会指定的创业板信息披露网站巨潮资讯网 （http://www.cninfo.com.cn）的相关公告。

（十六）审议通过了《关于公司监事辞职及补选监事的议案》

公司第三届监事会非职工代表监事宁玲女士因个人原因申请辞去公司监事主席 及监事职务，宁玲女士辞职后仍将继续担任公司内控审计部经理职务。根据《公司 法》、《深圳证券交易所创业板股票上市规则》等有关规定，由于宁玲女士的辞职 将导致公司监事会人数低于法定最低人数，其辞职申请将在公司召开股东大会选举 产生新的监事后方能生效。在股东大会选举产生新任监事之前，宁玲女士将继续按

==> picture [61 x 28] intentionally omitted <==

照相关规定履行职责。为保障公司监事会的正常运行，公司相关股东提名黄映辉女 士为公司第三届监事会非职工代表监事候选人，任期自股东大会审议通过之日起至 第三届监事会届满之日止。

表决结果：同意3 票；反对0 票；弃权0 票。

该议案尚需提交公司2019 年度股东大会审议。

具体内容详见发布于中国证监会指定的创业板信息披露网站巨潮资讯网 （http://www.cninfo.com.cn）的相关公告。

十七、审议通过了《关于签署<业绩补偿协议之补充协议>的议案》

经审核，监事会认为：公司在2019 年实施限制性股票激励计划，系公司为建立、 健全长效激励机制，吸引和留住优秀人才，充分调动公司核心骨干人员的工作积极 性，为公司长远发展奠定人才基础而实施。同意将沃驰科技和大一互联因受到限制 性股票激励计划股份支付费用对业绩产生的影响从业绩承诺方的业绩承诺中予以豁 免。

表决结果：同意3 票；反对0 票；弃权0 票。

该议案尚需提交公司2019 年度股东大会审议。

具体内容详见发布于中国证监会指定的创业板信息披露网站巨潮资讯网 （http://www.cninfo.com.cn）的相关公告。

三、备查文件

第三届监事会第十九次会议决议。

特此公告。

立昂技术股份有限公司监事会

==> picture [61 x 28] intentionally omitted <==

2020 年4 月29 日