LEO GROUP CO.,LTD. — Management Reports 2016

Apr 18, 2016

利欧集团股份有限公司

==> picture [26 x 14] intentionally omitted <==

利欧集团股份有限公司

2015 年度监事会工作报告

报告期内，利欧集团股份有限公司（以下简称“公司”）监事会全体成员严 格按照《公司法》等有关法律、法规和《公司章程》、《公司监事会议事规则》 等要求，勤勉尽责地履行职权，对公司董事、高级管理人员的日常履职以及公司 经营情况、财务状况、关联交易、对外投资等重大事项进行有效监督，较好地维 护了公司和全体股东的合法权益。公司监事会2015年度履职情况如下：

一、监事会会议情况

2015年度，公司共召开5次监事会，情况如下：

1、公司于2015年2月27日召开第四届监事会第五次会议，会议审议通过了《关 于计提资产减值准备的议案》。本次监事会决议公告刊登在2015年2月28日的《证 券时报》、《上海证券报》、《中国证券报》、《证券日报》及巨潮资讯网 （http://www.cninfo.com.cn）上。

2、公司于2015年3月8日召开第四届监事会第六次会议，会议审议通过了 《2014年度监事会工作报告》、《2014年度财务决算报告》、《2014年年度报告及摘 要》、《2014年度利润分配预案》、《2014年度内部控制评价报告》、《2014年度募集 资金年度存放与使用情况的专项报告》。本次监事会决议公告刊登在2015年3月 10日的《证券时报》、《上海证券报》、《中国证券报》、《证券日报》及巨潮 资讯网（http://www.cninfo.com.cn）上。

3、公司于2015年4月28日召开第四届监事会第七次会议，会议审议通过了公 司《2015年第一季度报告》。该次会议仅审议季度报告一项议案，根据深圳证券 交易所的规定可免于披露。

4、公司于2015年7月27日召开第四届监事会第八次会议，会议审议通过了《关 于公司2015年半年度报告及摘要的议案》、《公司2015年半年度利润分配预案》、 《关于2015年半年度募集资金存放与实际使用情况的专项报告的议案》。本次监 事会决议公告刊登在2015年7月28日的《证券时报》、《上海证券报》、《中国 证券报》、《证券日报》及巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）上。

==> picture [69 x 39] intentionally omitted <==

1

利欧集团股份有限公司

==> picture [26 x 14] intentionally omitted <==

5、公司于2015年10月29日召开第四届监事会第九次会议，会议审议通过了 《2015年第三季度报告》。该次会议仅审议季度报告一项议案，根据深圳证券交 易所的规定可免于披露。

二、监事会对以下事项的独立意见

1、公司依法运作情况

根据《公司法》等相关法律法规和《公司章程》的有关规定，公司监事会对 公司2014年度股东大会、2015年各次临时股东大会、董事会的召开程序和决议事 项，董事会对股东大会决议的执行情况，公司董事和高级管理人员执行职务等情 况进行了监督，并列席了股东大会和董事会会议。

监事会认为：董事会能严格按照《公司法》和《公司章程》等规定规范运作， 决策合理，勤勉尽职，认真执行股东大会的各项决议，内部控制制度完善，公司 董事和高级管理人员执行公司职务时，无违反法律、法规、公司章程或损害公司 利益的行为。

2、公司财务情况

公司财务会计内控制度健全，会计无重大遗漏和虚假记载，公司财务状况、 经营成果及现金流量情况良好。

监事会对2015 年度公司的财务状况和财务成果等进行了有效的监督、检查 和审核，认为：公司财务制度健全、内控制度完善，财务运作规范、财务状况良 好；公司本报告期的财务报告真实地反映了公司的财务状况和经营成果，天健会 计师事务所（特殊普通合伙）对公司2015 年度财务报表出具了标准无保留意见 的审计报告。

3、募集资金使用情况

公司募集资金实际投入项目与承诺投入项目完全一致，没有变更募集资金投 向的情形。公司对募集资金的管理和使用符合《募集资金使用管理办法》的规定。 4、公司资产收购情况

公司收购、出售资产的交易价格合理、公允，没有发现损害股东的权益或造 成公司资产损失的情况，没有发现内幕交易。

5、关联交易情况

监事会依照《公司章程》、《关联交易决策规则》的要求对公司2015年度发

==> picture [69 x 39] intentionally omitted <==

2

利欧集团股份有限公司

==> picture [26 x 14] intentionally omitted <==

生的关联交易进行了监督和核查，认为：2015年度，公司发生的关联交易事项的 决策程序符合《公司法》、《深圳证券交易所股票上市规则》等法律法规及规范 性文件和《公司章程》、《关联交易决策规则》的规定；关联交易公允公正，未 发现有内幕交易，或其它损害公司和非关联股东利益的情形。

2016年，监事会将继续诚信勤勉地履行监事会各项职责，依法对董事会和高 级管理人员日常履职进行有效监督，积极列席股东大会、董事会会议，及时了解 公司财务状况，知悉并监督各重大决策事项及其履行程序的合法、合规性，进一 步提升公司规范运作水平，有效保护公司全体股东的合法权益。

利欧集团股份有限公司监事会 2016 年 4 月 19 日

==> picture [69 x 39] intentionally omitted <==

3