LEO GROUP CO.,LTD. — Management Reports 2015

Mar 9, 2015

利欧集团股份有限公司

2014 年度监事会工作报告

报告期内，利欧集团股份有限公司（以下简称“公司”）监事会全体成员严 格按照《公司法》等有关法律、法规和《公司章程》、《公司监事会议事规则》 等要求，勤勉尽责地履行职权，对公司董事、高级管理人员的日常履职以及公司 经营情况、财务状况、关联交易、对外投资等重大事项进行有效监督，较好地维 护了公司和全体股东的合法权益。公司监事会2014年度履职情况如下：

一、监事会会议情况

2014年度，公司共召开8次监事会，情况如下：

1、公司于2014年2月28日召开第三届监事会第十五次会议，会议审议通过了 《关于计提资产减值准备的议案》。本次监事会决议公告刊登在2014年3月1日的 《证券时报》、《上海证券报》、《中国证券报》、《证券日报》及巨潮资讯网 （http://www.cninfo.com.cn）上。

2、公司于2014年3月2日召开第三届监事会第十六次会议，会议审议通过了 《2013年度监事会工作报告》、《2013年度财务决算报告》、《2013年年度报告及摘 要》、《2013年度利润分配预案》、《2013年度内部控制评价报告》、《2013年度募集 资金年度存放与使用情况的专项报告》。本次监事会决议公告刊登在2014年3月4 日的《证券时报》、《上海证券报》、《中国证券报》、《证券日报》及巨潮资 讯网（http://www.cninfo.com.cn）上。

3、公司于2014年4月21日召开第三届监事会第十七次会议，会议审议通过了 公司《2014年第一季度报告》。该次会议仅审议季度报告一项议案，根据深圳证 券交易所的规定可免于披露。

4、公司于2014年5月28日召开第三届监事会第十八次会议，会议审议通过了 《关于提名第四届监事会监事候选人的议案》。本次监事会决议公告刊登在2014 年5月29日的《证券时报》、《上海证券报》、《中国证券报》、《证券日报》 及巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）上。

5、公司于2014年6月15日召开第四届监事会第一次会议，会议审议通过了《关

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于选举第四届监事会主席的议案》。本次监事会决议公告刊登在2014年6月16日 的《证券时报》、《上海证券报》、《中国证券报》、《证券日报》及巨潮资讯 网（http://www.cninfo.com.cn）上。

6、公司于2014年7月22日召开第四届监事会第二次会议，会议审议通过了公 司《关于公司2014年半年度报告及摘要的议案》、《关于2014年半年度募集资金 存放与实际使用情况的专项报告的议案》。本次监事会决议公告刊登在2014年7 月23日的《证券时报》、《上海证券报》、《中国证券报》、《证券日报》及巨 潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）上。

7、公司于2014年10月27日召开第四届监事会第三次会议，会议审议通过了 公司《2014年第三季度报告》、《关于会计政策变更的议案》。本次监事会决议 公告刊登在2014年10月28日的《证券时报》、《上海证券报》、《中国证券报》、 《证券日报》及巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）上。

8、公司于2014年12月30日召开第四届监事会第四次会议，会议审议通过了 公司《关于<利欧集团股份有限公司第一期员工持股计划（草案）>及其摘要的议 案》、《关于核查公司第一期员工持股计划持有人名单的议案》。本次监事会决议 公告刊登在2014年12月31日的《证券时报》、《上海证券报》、《中国证券报》、 《证券日报》及巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）上。

二、监事会对以下事项的独立意见

1、公司依法运作情况

根据《公司法》等相关法律法规和《公司章程》的有关规定，公司监事会对 公司2013年度股东大会、2014年各次临时股东大会、董事会的召开程序和决议事 项，董事会对股东大会决议的执行情况，公司董事和高级管理人员执行职务等情 况进行了监督，并列席了股东大会和董事会会议。

监事会认为：董事会能严格按照《公司法》和《公司章程》等规定规范运作， 决策合理，勤勉尽职，认真执行股东大会的各项决议，内部控制制度完善，公司 董事和高级管理人员执行公司职务时，无违反法律、法规、公司章程或损害公司 利益的行为。

2、公司财务情况

公司财务会计内控制度健全，会计无重大遗漏和虚假记载，公司财务状况、

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经营成果及现金流量情况良好。

监事会对2014 年度公司的财务状况和财务成果等进行了有效的监督、检查 和审核，认为：公司财务制度健全、内控制度完善，财务运作规范、财务状况良 好；公司本报告期的财务报告真实地反映了公司的财务状况和经营成果，天健会 计师事务所（特殊普通合伙）对公司2014 年度财务报表出具了标准无保留意见 的审计报告。

3、募集资金使用情况

公司募集资金实际投入项目与承诺投入项目完全一致，没有变更募集资金投 向的情形。公司对募集资金的管理和使用符合《募集资金使用管理办法》的规定。 4、公司资产收购情况

公司收购、出售资产的交易价格合理、公允，没有发现损害股东的权益或造 成公司资产损失的情况，没有发现内幕交易。

5、关联交易情况

监事会依照《公司章程》、《关联交易决策规则》的要求对公司2014年度发 生的关联交易进行了监督和核查，认为：2014年度，公司发生的关联交易事项的 决策程序符合《公司法》、《深圳证券交易所股票上市规则》等法律法规及规范 性文件和《公司章程》、《关联交易决策规则》的规定；关联交易公允公正，未 发现有内幕交易，或其它损害公司和非关联股东利益的情形。

2015年，监事会将继续诚信勤勉地履行监事会各项职责，依法对董事会和高 级管理人员日常履职进行有效监督，积极列席股东大会、董事会会议，及时了解 公司财务状况，知悉并监督各重大决策事项及其履行程序的合法、合规性，进一 步提升公司规范运作水平，有效保护公司全体股东的合法权益。

利欧集团股份有限公司监事会 2015 年 3 月 10 日

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