LEO GROUP CO.,LTD. — Governance Information 2016

Jun 20, 2016

利欧集团股份有限公司

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利欧集团股份有限公司

第一期限制性股票激励计划实施考核管理办法

为保证利欧集团股份有限公司（以下简称“公司”）第一期限制性股票激励 计划的顺利进行，进一步完善公司法人治理结构，形成良好均衡的价值分配体系， 激励公司董事、高级管理人员及公司（包括子公司）核心技术（业务）骨干诚信 勤勉地开展工作，确保公司发展战略和经营目标的实现，根据《公司法》、《证 券法》、《上市公司股权激励管理办法（试行）》等有关法律法规和规范性文件 以及《公司章程》的规定，结合公司实际，特制定本办法。

一、考核目的

进一步完善公司法人治理结构，建立责、权、利相一致的激励与约束机制， 健全公司激励对象绩效评价体系，激励公司董事、高级管理人员、核心骨干诚信 勤勉地开展工作，保证公司业绩稳步提升，保证股权激励计划的顺利实施，并在 最大程度上发挥股权激励的作用，进而确保公司发展战略和经营目标的实现。 二、考核原则

考核评价必须坚持公正、公开、公平的原则，严格按照本办法和考核对象的 业绩进行评价，以实现股权激励计划与激励对象工作业绩、贡献紧密结合，从而 提高公司整体业绩，实现公司与全体股东利益最大化。

三、考核对象

本办法适用于公司股权激励计划所确定的激励对象。

四、职责权限

• 1、董事会薪酬与考核委员会负责领导和审核考核工作。

• 2、董事会薪酬与考核委员会工作小组负责具体实施考核工作。

• 3、公司人力资源管理部门、财务管理部门等相关部门负责相关考核数据的

搜集和提供，并对数据的真实性和可靠性负责。

• 4、公司董事会负责本办法的审批。

五、考核体系内容

• 1、考核依据

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（1）公司层面考核要求

本激励计划授予的限制性股票，在解锁期的四个会计年度中，分年度进行绩 效考核并解锁，以达到绩效考核目标作为激励对象的解锁条件。各年度绩效考核 目标如下：

解锁期	业绩考核目标
第一次解锁	解锁前一个会计年度，公司互联网板块的净利润不低于4.43亿元，且该板块实现的净利润占公司当年度净利润总额的比例不低于65%。
第二次解锁	解锁前一个会计年度，公司互联网板块的净利润不低于5.63亿元，且该板块实现的净利润占公司当年度净利润总额的比例不低于70%。
第三次解锁	解锁前一个会计年度，公司互联网板块的净利润不低于6.79亿元，且该板块实现的净利润占公司当年度净利润总额的比例不低于75%。
第四次解锁	解锁前一个会计年度，公司互联网板块的净利润不低于8.01亿元，且该板块实现的净利润占公司当年度净利润总额的比例不低于80%。

本文所指的互联网板块包括公司数字营销板块、互动娱乐板块以及公司未来 开展的与互联网服务业务相关的业务板块。

本文中所指净利润或计算过程中所使用的净利润指标指归属于母公司股东 的扣除非经常性损益的净利润。此外，在计算处于业绩承诺期的互联网板块子公 司的净利润指标时，公司根据股权收购协议约定的超额业绩奖励条款在当年度预 提的相应奖金作为非经常性损益项目处理。

（2）激励对象个人层面考核要求

绩效考核等级依据综合考核评分结果分为合格与不合格两个档次，类别及定 义如下：

考核标准	合格	不合格
定义	考核成绩达标，工作能力和工作态度方面都有优良表现	考核成绩不达标，工作能力与岗位需求相差较远，工作态度消极

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综合考核评分 70 分以上（含70 分） 69 分以下

考核标准合格的激励对象可按照相关规定对该解锁期内所获授的全部权益 申请解锁，否则,其相对应的限制性股票，由公司按回购价格回购注销。

六、考核周期

考核期间为激励对象在每一解锁期所对应的前一会计年度。考核实施次数为 股权激励期间每年度一次。

七、考核程序

公司人力资源部门在董事会薪酬与考核委员会的指导下负责具体的考核工 作，保存考核结果，并在此基础上形成绩效考核报告上交董事会薪酬与考核委员 会。

八、考核结果的反馈及应用

• 1、激励对象有权了解自己的考核结果，董事会薪酬与考核委员会应当在考

• 核结束五个工作日内向被考核者通知考核结果；

2、如激励对象对考核结果有异议，可在接到考核通知的五个工作日内向董 事会薪酬与考核委员会提出申诉，薪酬与考核委员会可根据实际情况对其考核结 果进行复核，并根据复核结果对考核结果进行修正；

3、考核结果作为限制性股票解锁的依据。

九、考核结果归档

绩效考核档案由公司人力资源部门负责，各考核人和公司人力资源部门应按 部门逐人建立考核档案，包括各考核期被考核人的考核评定表、绩效面谈记录， 考核得分汇总表及相关考核资料等，以备将来查询。

十、附则

• 1、本办法由公司董事会负责制订及解释；

• 2、本办法自公司股东大会审议通过之日起生效。

利欧集团股份有限公司董事会 二〇一六年六月二十日

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