LEO GROUP CO.,LTD. — Capital/Financing Update 2020

Jan 30, 2020

利欧集团股份有限公司

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证券代码：002131 证券简称：利欧股份 编号：2020-005

债券代码：128038 债券简称：利欧转债

利欧集团股份有限公司

关于使用部分闲置募集资金进行现金管理的进展公告

本公司及董事会全体成员保证公告内容真实、准确和完整，并对公告中的 虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏承担责任。

利欧集团股份有限公司（以下简称“公司”）于2019年4月25日、2019年5 月20日分别召开第五届董事会第十七次会议和2018年度股东大会，审议通过了 《关于公司使用部分闲置募集资金和自有资金进行现金管理的议案》，在确保不 影响募集资金投资项目进度安排和公司日常经营资金需求的基础上，同意公司及 利欧集团浙江泵业有限公司（以下简称“浙江泵业”）、利欧集团数字科技有限 公司在不超过人民币15亿元额度内使用闲置募集资金购买保本型理财产品；同意 公司及控股子公司在不超过人民币5亿元的额度内使用自有资金进行现金管理， 用于购买银行、基金公司、证券公司、信托公司等金融机构发行的安全性高、流 动性较好、中低风险、固定或浮动收益类的理财产品和进行委托贷款业务。具体 内容详见公司于2019年4月27日在《证券时报》、《证券日报》、《上海证券报》、 《中国证券报》和巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）披露的《关于公司使用部 分闲置募集资金和自有资金进行现金管理的公告》（公告编号：2019-051）。

一、本次购买理财产品情况

2020 年1 月21 日，浙江泵业使用部分闲置募集资金购买了兴业银行股份有 限公司台州温岭支行（以下简称“兴业银行”）7,000 万元的人民币结构性存款 产品，具体情况如下：

• 1、产品币种：人民币

• 2、产品性质：保本浮动收益型

• 3、产品规模：7,000 万元

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4、产品期限：自起息日（含）至到期日（不含），共30 天（受限于提前终 止日）

5、成立日：2020 年1 月21 日 6、起息日：2020 年1 月21 日

7、到期日：2020 年2 月20 日（遇非北京工作日则顺延至其后第一个北京 工作日；实际产品期限受制于银行提前终止条款）。

8、兑付日：到期日当日，遇非北京工作日则顺延至其后第一个北京工作日； 如期间存款产品提前终止，兑付日为提前终止日当日。

9、提前终止：如果兴业银行提前终止本产品，将提前2 个北京工作日通过 兴业银行营业网点或网站公布提前终止日。兴业银行将公司提前终止日所持有的 产品金额相对应的本金与收益于兑付日（如有）划转至协议中活期账户或一本通 账户。兴业银行无须为本产品的提前终止承担任何其他赔偿、补偿及其它任何责 任。

10、观察标的（挂钩标的）：上海黄金交易所之上海金上午基准价（上海金 基准价是指，市场参与者在上海黄金交易所平台上，按照以价询量、数量撮合的 集中交易方式，在打到市场量价相对平衡后，最终形成的人民币基准价。上海金 上午基准价由上海黄金交易所发布并显示于彭博页面SHGFGOAM INDEX。如果在 定价日的彭博系统页面未显示该基准价或者交易所未形成基准价，则由兴业银行 凭善意原则和市场惯例确定所适用的基准价。）

11、联系标的工作日：联系标的工作日为上海黄金交易所之交易日。

12、观察日：到期前第三个观察标的工作日（例如到期日为T 日，观察日为

T-3 观察标的工作日）。

13、观察日价格：观察日上海黄金交易所之上海金上午基准价。

14、收益计算方式：

14.1 产品收益=固定收益+浮动收益

14.2 固定收益=本金金额×[1.5%]×观察期存续天数/365

14.3 浮动收益：

14.3.1 若观察日价格大于等于参考价格，则浮动收益=本金金额×[2.0%]× 观察期存续天数/365

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14.3.2 若观察日价格小于参考价格，则浮动收益=本金金额×[2.0785%]× 观察期存续天数/365

15、参考价格：起息日之下一观察标的工作日之上海黄金交易所之上海金上 午基准价

16、观察期存续天数：

• 16.1 如本存款产品未提前终止，观察期存续天数为起息日（含）至到期日

• （不含）的天数；

16.2 如本存款产品提前终止，观察期存续天数为起息日（含）至提前终止 日（不含）的天数。

17、关联关系说明：公司及子公司与兴业银行无关联关系。

二、 公司前期利用募集资金购买理财产品情况

截至本公告披露日，公司及下属子公司累计利用募集资金购买保本型理财产 品总金额为457,500 万元（含本次），其中，尚未到期的保本型理财产品的总金 额103,000 万元（含本次）。

三、风险控制及应对措施

1、公司将严格遵守审慎投资原则，选择低风险投资品种。不得用于其他证 券投资，不购买股票及其衍生品和无担保债券为投资标的理财产品等；

2、公司财务部将及时分析和跟踪理财产品投向、项目进展情况，如发现存 在可能影响公司资金安全的风险因素，将及时采取相应措施，控制投资风险；

3、公司内部审计部门对理财资金使用与保管情况进行日常监督，定期对理 财资金使用情况进行审计、核实；

4、独立董事、监事会可以对资金使用情况进行监督与检查，必要时可以聘 请专业机构进行审计；

• 5、公司将依据深圳证券交易所的相关规定，及时履行信息披露义务。 四、对公司经营的影响

在确保公司募投项目所需资金和募集资金安全的前提下，公司本次购买商业 银行发行的定期存款产品，有利于提高资金的使用效率和收益，能进一步提升公 司整体业绩水平，为公司和股东获取较好的投资回报。

五、公告日前十二个月内使用募集资金购买银行理财产品的情况

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序 号	产品名称	产品类型	投资金额 （万元）	资金 来源	起息日	到期日
1	浙商银行股份有 限公司结构性存 款产品	保本浮动收 益型	20,000	闲置募 集资金	2018-12-20	2019-1-29
2	浙商银行股份有 限公司结构性存 款产品	保本浮动收 益型	8,000	闲置募 集资金	2018-12-26	2019-2-4
3	中信银行共赢利 率结构23949 期 人民币结构性存 款产品	保本浮动收 益型	10,000	闲置募 集资金	2019-1-10	2019-4-10
4	中国农业银行“汇 利丰”2019 年第 4252 期对公定制 人民币结构性存 款产品	保本浮动收 益型	48,000	闲置募 集资金	2019-1-23	2019-4-20
5	浙商银行股份有 限公司结构性存 款产品	保本浮动收 益型	20,000	闲置募 集资金	2019-2-2	2019-3-14
6	建设银行单位大 额存单2019 年第 057 期产品	大额存单	20,000	闲置募 集资金	2019-2-22	2019-5-22
7	浦发银行利多多 对公结构性存款 （新客专属）固定 持有期JG403 期	保证收益型	8,000	闲置募 集资金	2019-2-25	2019-8-25
8	浙商银行股份有 限公司结构性存 款产品	保本浮动收 益型	20,000	闲置募 集资金	2019-3-14	2020-3-14
9	中信银行“共赢利 率结构25832 期” 人民币结构性存 款产品	保本浮动收 益型	10,000	闲置募 集资金	2019-4-11	2019-7-10
10	浙商银行股份有 限公司结构性存 款产品	保本浮动收 益型	9,000	闲置募 集资金	2019-4-18	2020-4-18
11	建设银行单位大 额存单2019 年第 119 期	大额存单	18,000	闲置募 集资金	2019-5-23	2019-6-23
12	农业银行“汇利 丰”2019 年第 4981 期对公定制	保本浮动收 益型	46,000	闲置募 集资金	2019-5-22	2019-6-28

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	人民币结构性存 款产品
13	农业银行“汇利 丰”2019 年第 5008 期对公定制 人民币结构性存 款产品	保本浮动收 益型	2,000	闲置募 集资金	2019-5-24	2019-8-23
14	浙商银行股份有 限公司结构性存 款产品	保本浮动收 益型	2,500	闲置募 集资金	2019-5-23	2019-11-23
15	农业银行“汇利 丰”2019 年第 5074 期对公定制 人民币结构性存 款产品	保本浮动收 益型	16,000	闲置募 集资金	2019-6-5	2019-9-6
16	浙江民泰银行定 存通定制版（单位 客户）	保本浮动收 益型	12,000	闲置募 集资金	2019-7-5	2020-7-4
17	浙商银行单位定 期存款	保本浮动收 益型	24,000	闲置募 集资金	2019-7-10	2020-7-10
18	中信银行结构性 存款产品	保本浮动收 益型	10,000	闲置募 集资金	2019-7-11	2019-10-9
19	浙商银行人民币 单位结构性存款 产品	保本浮动收 益型	8,000	闲置募 集资金	2019-9-6	2019-12-6
20	中信银行共赢利 率结构29528期 人民币结构性存 款产品	保本浮动收 益型	10,000	闲置募 集资金	2019-10-10	2020-1-8
21	浙江民泰商业银 行定存通定制版	保本浮动收 益型	10,000	闲置募 集资金	2019-10-23	2020-10-23
22	浙商银行人民币 单位结构性存款 产品	保本浮动收 益型	3,000	闲置募 集资金	2019-12-3	2020-3-3
23	浙商银行人民币 单位结构性存款 产品	大额存单	8,000	闲置募 集资金	2019-12-24	2020-3-24
24	中信银行共赢利 率结构31655期 人民币结构性存 款产品	保本浮动收 益型	10,000	闲置募 集资金	2020-1-9	2020-4-9

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六、备查文件

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• 1．兴业银行企业金融结构性存款协议（编号：20200121001 号）

特此公告。

利欧集团股份有限公司董事会

2020 年1 月31 日

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