LEO GROUP CO.,LTD. — Capital/Financing Update 2019

Oct 10, 2019

利欧集团股份有限公司

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证券代码：002131 证券简称：利欧股份 编号：2019-103

债券代码：128038 债券简称：利欧转债

利欧集团股份有限公司

关于使用部分闲置募集资金进行现金管理的进展公告

本公司及董事会全体成员保证公告内容真实、准确和完整，并对公告中的 虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏承担责任。

利欧集团股份有限公司（以下简称“公司”）于2019年4月25日、2019年5 月20日分别召开第五届董事会第十七次会议和2018年度股东大会，审议通过了 《关于公司使用部分闲置募集资金和自有资金进行现金管理的议案》，在确保不 影响募集资金投资项目进度安排和公司日常经营资金需求的基础上，同意公司及 利欧集团浙江泵业有限公司（以下简称“浙江泵业”）、利欧集团数字科技有限 公司在不超过人民币15亿元额度内使用闲置募集资金购买保本型理财产品；同意 公司及控股子公司在不超过人民币5亿元的额度内使用自有资金进行现金管理， 用于购买银行、基金公司、证券公司、信托公司等金融机构发行的安全性高、流 动性较好、中低风险、固定或浮动收益类的理财产品和进行委托贷款业务。具体 内容详见公司于2019年4月27日在《证券时报》、《证券日报》、《上海证券报》、 《中国证券报》和巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）披露的《关于公司使用部 分闲置募集资金和自有资金进行现金管理的公告》（公告编号：2019-051）。

一、本次购买理财产品情况

2019 年10 月10 日，公司使用部分闲置募集资金购买了中信银行股份有限 公司台州温岭支行（以下简称“中信银行”）人民币10,000 万元的结构性理财产 品，具体情况如下：

（一）中信银行结构性理财产品

• 1、产品名称：共赢利率结构29528 期人民币结构性存款产品

• 2、产品编码：C195U01QQ

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• 3、产品币种：人民币

• 4、产品类型：保本浮动收益、封闭式

• 5、收益计算天数：90 天（收益计算天数受提前终止条款约束）

• 6、产品规模：10,000 万元

7、募集期：2019 年10 月10 日至2019 年10 月10 日，中信银行有权提前 结束募集期并提前成立产品和收益起计或者延长募集期，购买者在募集期内以活 期存款利率计息。

8、收益起计日：2019 年10 月10 日（如中信银行调整募集期，则收益起计 日相应调整至募集期结束日下一工作日，扣款日至收益起计日之间不计产品收 益）

9、到期日：2020 年1 月8 日（受收益起计日、提前终止条款等约束，遇中 国、美国法定节假日或公休日顺延至下一工作日，顺延期间不另计算收益）

10、联系标的：伦敦时间上午11 点的美元3 个月LIBOR。

11、联系标的定义：美元3 个月伦敦同业拆借利率（3-Month USD Libor）， 具体数据参考路透终端“LIBOR01”页面。

12、联系标的观察日：2020 年1 月6 日，如遇伦敦节假日，则调整至前一 个工作日。

13、产品预期年化收益率确定方式：

1） 如果在联系标的观察日伦敦时间上午11 点，联系标的“美元3 个月LIBOR 利率”小于或等于4.00%，产品年化预期收益率为3.75%；

• 2） 如果在联系标的观察日伦敦时间上午11 点，联系标的“美元3 个月LIBOR

• 利率”大于4.00%，产品年化预期收益率为4.15%。 14、提前终止：

1） 如遇国家金融法规、规定、监管政策出现重大调整，或本产品所投资产 的交易对手发生信用风险，或中信银行认为需要提前终止本产品的其他情形时， 中信银行有权部分或全部提前终止本产品；

2） 如果中信银行部分或全部提前终止本产品，中信银行将在提前终止日后 2 个工作日内予以公告，并在提前终止日后2 个工作日内将购买者所得收益（若 有）及本金划转至购买者指定账户。若产品部分提前终止，相关清算规则届时另

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行公告；若产品全部提前终止，产品到期日相应调整为提前终止日；

3） 购买者无提前终止本产品的权利，在本产品存续期间内，购买者不得提 前支取。

• 15、关联关系说明：公司及子公司与中信银行无关联关系。

二、 公司前期利用募集资金购买理财产品情况

截至本公告披露日，公司及下属子公司累计利用募集资金购买保本型理财产 品总金额为419,500 万元（含本次），其中，尚未到期的保本型理财产品的总金 额85,500 万元（含本次）。

三、风险控制及应对措施

• 1、公司将严格遵守审慎投资原则，选择低风险投资品种。不得用于其他证

• 券投资，不购买股票及其衍生品和无担保债券为投资标的理财产品等；

2、公司财务部将及时分析和跟踪理财产品投向、项目进展情况，如发现存 在可能影响公司资金安全的风险因素，将及时采取相应措施，控制投资风险；

3、公司内部审计部门对理财资金使用与保管情况进行日常监督，定期对理 财资金使用情况进行审计、核实；

• 4、独立董事、监事会可以对资金使用情况进行监督与检查，必要时可以聘

• 请专业机构进行审计；

• 5、公司将依据深圳证券交易所的相关规定，及时履行信息披露义务。

四、对公司经营的影响

在确保公司募投项目所需资金和募集资金安全的前提下，公司本次购买商业 银行发行的保本浮动收益型理财产品，有利于提高资金的使用效率和收益，能进 一步提升公司整体业绩水平，为公司和股东获取较好的投资回报。

五、公告日前十二个月内使用募集资金购买银行理财产品的情况

序 号	产品名称	产品类型	投资金额 （万元）	资金 来源	起息日	到期日
1	浙商银行股份有 限公司结构性存 款产品	保本浮动收 益型	20,000	闲置募 集资金	2018-6-8	2018-12-08
2	兴业银行股份有 限公司结构性存 款产品	保本浮动收 益型	15,000	闲置募 集资金	2018-6-8	2018-12-10
3	中国农业银行“汇	保本浮动收	48,000	闲置募	2018-6-13	2018-12-19

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	利丰”2018 年第 4921 期	益型		集资金
4	中信银行共赢利 率结构20384 期 人民币结构性存 款产品	保本浮动收 益型	5,000	闲置募 集资金	2018-6-12	2018-9-13
5	浙商银行股份有 限公司结构性存 款产品	保本浮动收 益型	20,000	闲置募 集资金	2018-12-20	2019-1-29
6	浙商银行股份有 限公司结构性存 款产品	保本浮动收 益型	8,000	闲置募 集资金	2018-12-26	2019-2-4
7	中信银行共赢利 率结构23949 期 人民币结构性存 款产品	保本浮动收 益型	10,000	闲置募 集资金	2019-1-10	2019-4-10
8	中国农业银行“汇 利丰”2019 年第 4252 期对公定制 人民币结构性存 款产品	保本浮动收 益型	48,000	闲置募 集资金	2019-1-23	2019-4-20
9	浙商银行股份有 限公司结构性存 款产品	保本浮动收 益型	20,000	闲置募 集资金	2019-2-2	2019-3-14
10	建设银行单位大 额存单2019 年第 057 期产品	大额存单	20,000	闲置募 集资金	2019-2-22	2019-5-22
11	浦发银行利多多 对公结构性存款 （新客专属）固定 持有期JG403 期	保证收益型	8,000	闲置募 集资金	2019-2-25	2019-8-25
12	浙商银行股份有 限公司结构性存 款产品	保本浮动收 益型	20,000	闲置募 集资金	2019-3-14	2020-3-14
13	中信银行“共赢利 率结构25832 期” 人民币结构性存 款产品	保本浮动收 益型	10,000	闲置募 集资金	2019-4-11	2019-7-10
14	浙商银行股份有 限公司结构性存 款产品	保本浮动收 益型	9,000	闲置募 集资金	2019-4-18	2020-4-18
15	建设银行单位大 额存单2019 年第 119 期	大额存单	18,000	闲置募 集资金	2019-5-23	2019-6-23

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16	农业银行“汇利 丰”2019 年第 4981 期对公定制 人民币结构性存 款产品	保本浮动收 益型	46,000	闲置募 集资金	2019-5-22	2019-6-28
17	农业银行“汇利 丰”2019 年第 5008 期对公定制 人民币结构性存 款产品	保本浮动收 益型	2,000	闲置募 集资金	2019-5-24	2019-8-23
18	浙商银行股份有 限公司结构性存 款产品	保本浮动收 益型	2,500	闲置募 集资金	2019-5-23	2019-11-23
19	农业银行“汇利 丰”2019 年第 5074 期对公定制 人民币结构性存 款产品	保本浮动收 益型	16,000	闲置募 集资金	2019-6-5	2019-9-6
20	浙江民泰银行定 存通定制版（单位 客户）	保本浮动收 益型	12,000	闲置募 集资金	2019-7-5	2020-7-4
21	浙商银行单位定 期存款	保本浮动收 益型	24,000	闲置募 集资金	2019-7-10	2020-7-10
22	中信银行结构性 存款产品	保本浮动收 益型	10,000	闲置募 集资金	2019-7-11	2019-10-9
23	浙商银行人民币 单位结构性存款 产品	保本浮动收 益型	8,000	闲置募 集资金	2019-9-6	2019-12-6

六、备查文件

1．中信银行对公人民币结构性存款产品说明书

特此公告。

利欧集团股份有限公司董事会

2019 年10 月11 日

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