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LEO GROUP CO.,LTD. — Board/Management Information 2015
Mar 9, 2015
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Board/Management Information
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利欧集团股份有限公司 独立董事 2014 年度述职报告
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利欧集团股份有限公司
独立董事2014 年度述职报告
各位股东及股东代表：
本人作为利欧集团股份有限公司的第三届董事会独立董事，根据《公司法》、 《关于在上市公司建立独立董事制度的指导意见》、《关于加强社会公众股股东 权益保护的若干规定》、《深圳证券交易所中小企业板上市公司规范运作指引》 等相关法律法规和规章制度的规定，以及《公司章程》、公司《独立董事制度》 等要求，在2014年的工作中，勤勉、尽责、忠实履行职务，积极出席相关会议， 认真审议董事会各项议案，对公司相关事项发表独立意见，切实维护了公司和股 东尤其是社会公众股股东的利益。现将2014年度本人履行独立董事职责情况述职 如下：
一、2014年度出席董事会及股东大会的次数及投票情况
2014 年度，公司第三届董事会任期届满，公司进行了换届选举。换届选举 后，本人不再在公司担任任何职务。2014 年度， 在本人的任期内，公司召开了 7 次董事会、5 次股东大会，会议的召集召开符合法定程序，重大经营决策事项 和其他重大事项均履行了相关程序，合法有效。本人对公司董事会各项议案及公 司其他事项没有提出异议，对公司各次董事会会议审议的相关议案均表示同意。 2014 年度本人出席董事会、股东大会会议的情况如下：
1、出席董事会会议的情况：
| 董事会2014年任 | 亲自出 | 委托出席 | 缺席次 | 是否连续两次未 | ||
|---|---|---|---|---|---|---|
| 董事姓名 | 具体职务 | |||||
| 期内召开次数 | 席次数 | 次数 | 数 | 亲自出席会议 | ||
| 靳明 | 独立董事 | 7 | 7 | 0 | 0 | 否 |
2、出席股东大会会议的情况：
| 股东大会2014年任期内 | |||||
|---|---|---|---|---|---|
| 董事姓名 | 具体职务 | 列席次数 | |||
| 召开次数 | |||||
| 靳明 | 独立董事 | 5 | 1 | ||
| 二、发表独立意见的情况 | |||||
| 序号 | 时间 | 事项 |
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利欧集团股份有限公司 独立董事 2014 年度述职报告
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| 1 | 2014年1月24日 | 独立董事关于出售日立泵制造（无锡）有限公司股权的独立意见 |
|---|---|---|
| 2 | 2014年2月28日 | 独立董事关于计提资产减值准备的独立意见 |
| 3 | 2014年3月2日 | 独立董事对相关事项的独立意见 |
| 4 | 2014年3月14日 | 独立董事关于收购资产的独立意见 |
| 5 | 2014年5月28日 | 独立董事对公司董事会换届选举的独立意见 |
三、通过各种形式了解行业情况和公司经营情况
作为公司独立董事，本人十分关注公司及所处行业的发展状况。在日常工作 中，本人通过电话、邮件等方式与公司其他董事、高管等保持联系和沟通，及时 掌握公司经营动态，高度重视社会公众股股东所关心的问题，特别关注网络、报 刊等媒体对公司的报道。同时，本人充分利用开会等时机，深入现场检查公司生 产状况、重大事项的进展情况、董事会决议执行情况、管理和内部控制等制度的 建设及执行情况、公司治理和规范运作情况等。
四、在保护投资者权益方面所做的工作
1、本人对所有提交董事会审议的议案和有关附件进行认真审核，特别关注 相关议案对社会公众股股东利益的影响，维护公司和中小股东的合法权益，向有 关人员询问，获取作出决策所需的资料，深入调查，进而独立、客观、审慎地行 使表决权。
2、本人主动加强与公司董事、监事、高级管理人员、会计师、内审部门等 相关人员和部门的沟通与联络，积极了解公司最新的运行状况，及时提出合理化 意见和建议，有效降低了公司的运行成本和风险。
3、本人主动学习并掌握中国证监会、浙江省证监局以及深圳证券交易所最 新的法律法规及相关制度规定，积极参加公司、保荐机构组织的各项培训活动， 深化对各项规章制度及法人治理的认识和理解，不断提高对公司及社会公众投资 者权益的保护意识和履职能力，为公司的科学决策和风险防范提供合理的意见和 建议。
4、持续关注公司的信息披露工作，使公司能严格按照《深圳证券交易所股 票上市规则》、《深圳证券交易所中小板上市公司规范运作指引》等法律、法规和 公司有关规定，真实、及时、完整的完成信息披露工作，确保投资者公平、及时 地获得相关信息。
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利欧集团股份有限公司 独立董事 2014 年度述职报告
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五、其他工作
2014 年度任期内，我们作为独立董事没有单独提议召开董事会会议；也没 有独立聘请外部审计机构或咨询机构。
本人担任了公司第三届董事会下属薪酬与考核委员会、审计委员会、战略决 策委员会委员，积极履行各项职责，主要工作如下：
2014 年度，本人作为薪酬与考核委员会委员审议了董事和高级管理人员 2013 年度的薪酬情况；作为审计委员会委员，本人参加了2 次会议，听取审计 部的工作汇报，审议审计部提交的各项议案。作为战略决策委员会委员，积极履 行战略决策委员会的各项职责，为公司经营管理献计献策。
六、本人联系方式
以上是本人在 2014 年度履行职责情况的汇报。公司董事会、高层管理人员 等相关人员在本人履行职责的过程中给予了积极配合和大力支持，在此表示衷心 感谢！
述职人：靳明 2015 年 3 月 10 日
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利欧集团股份有限公司 独立董事 2014 年度述职报告
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利欧集团股份有限公司
独立董事2014 年度述职报告
各位股东及股东代表：
本人作为利欧集团股份有限公司的独立董事，根据《公司法》、《关于在上 市公司建立独立董事制度的指导意见》、《关于加强社会公众股股东权益保护的 若干规定》、《深圳证券交易所中小企业板上市公司规范运作指引》等相关法律 法规和规章制度的规定，以及《公司章程》、公司《独立董事制度》等要求，在 2014年的工作中，勤勉、尽责、忠实履行职务，积极出席相关会议，认真审议董 事会各项议案，对公司相关事项发表独立意见，切实维护了公司和股东尤其是社 会公众股股东的利益。现将2014年度本人履行独立董事职责情况述职如下：
一、2014年度出席董事会及股东大会的次数及投票情况
2014 年度，公司第三届董事会任期届满，公司进行了换届选举。本人于2014 年6 月15 日当选为公司第四届董事会独立董事。2014 年度， 在本人的任期内， 公司召开了5 次董事会、4 次股东大会，会议的召集召开符合法定程序，重大经 营决策事项和其他重大事项均履行了相关程序，合法有效。本人对公司董事会各 项议案及公司其他事项没有提出异议，对公司各次董事会会议审议的相关议案均 表示同意。2014 年度本人出席董事会、股东大会会议的情况如下：
1、出席董事会会议的情况：
| 董事会2014年任 | 董事会2014年任 | 亲自出 | 委托出席 | 缺席次 | 缺席次 | 是否连续两次未 | ||||
|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|
| 董事姓名 | 具体职务 |
|||||||||
| 期内召开次数 | 席次数 | 次数 | 数 | 亲自出席会议 | ||||||
| 张翔 | 独立董事 | 5 | 5 | 0 | 0 | 否 | ||||
| 2、出席股东大会会议的情况： | ||||||||||
| 股东大会2014年任期内 | ||||||||||
| 董事姓名 | 具体职务 | 列席次数 | ||||||||
| 召开次数 | ||||||||||
| 张翔 | 独立董事 | 4 | 0 | |||||||
| 二、发表独立意见的情况 | ||||||||||
| 序号 | 时间 | 事项 | ||||||||
| 1 | 2014年6月15日 | 独立董事对相关事项的独立意见 |
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利欧集团股份有限公司 独立董事 2014 年度述职报告
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| 2 | 2014年7月1日 | 独立董事关于公司本次发行股份及支付现金购买资产并募集配 套资金暨关联交易事项的独立意见 |
|---|---|---|
| 3 | 2014年7月22日 | 独立董事对相关事项的独立意见 |
| 4 | 2014年10月27日 | 独立董事关于会计政策变更的独立意见 |
| 5 | 2014年12月30日 | 独立董事对相关事项的独立意见 |
三、通过各种形式了解行业情况和公司经营情况
作为公司独立董事，本人十分关注公司及所处行业的发展状况。在日常工作 中，本人通过电话、邮件等方式与公司其他董事、高管等保持联系和沟通，及时 掌握公司经营动态，高度重视社会公众股股东所关心的问题，特别关注网络、报 刊等媒体对公司的报道。同时，本人充分利用开会等时机，深入现场检查公司生 产状况、重大事项的进展情况、董事会决议执行情况、管理和内部控制等制度的 建设及执行情况、公司治理和规范运作情况等。
四、在保护投资者权益方面所做的工作
1、本人对所有提交董事会审议的议案和有关附件进行认真审核，特别关注 相关议案对社会公众股股东利益的影响，维护公司和中小股东的合法权益，向有 关人员询问，获取作出决策所需的资料，深入调查，进而独立、客观、审慎地行 使表决权。
2、本人主动加强与公司董事、监事、高级管理人员、会计师、内审部门等 相关人员和部门的沟通与联络，积极了解公司最新的运行状况，及时提出合理化 意见和建议，有效降低了公司的运行成本和风险。
3、本人主动学习并掌握中国证监会、浙江省证监局以及深圳证券交易所最 新的法律法规及相关制度规定，积极参加公司、保荐机构组织的各项培训活动， 深化对各项规章制度及法人治理的认识和理解，不断提高对公司及社会公众投资 者权益的保护意识和履职能力，为公司的科学决策和风险防范提供合理的意见和 建议。
4、持续关注公司的信息披露工作，使公司能严格按照《深圳证券交易所股 票上市规则》、《深圳证券交易所中小板上市公司规范运作指引》等法律、法规和 公司有关规定，真实、及时、完整的完成信息披露工作，确保投资者公平、及时 地获得相关信息。
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利欧集团股份有限公司 独立董事 2014 年度述职报告
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五、其他工作
2014 年度任期内，我们作为独立董事没有单独提议召开董事会会议；也没 有独立聘请外部审计机构或咨询机构。
本人担任了公司董事会下属薪酬与考核委员会、审计委员会、战略决策委员 会委员，积极履行各项职责，主要工作如下：
1、年报编制过程中的履职情况
在会计年度结束前，本人协同审计委员会其他委员与财务部、审计部人员及 年审会计师等进行商议，确定2014 年度审计工作计划。在审计过程中，本人按 照计划持续关注公司2014 年度审计工作的进程，加强与各方的沟通和协调，在 会计师进场前对公司内审的财务报表、进场后对会计师的初审报表分别发表了书 面意见，并督促会计师和公司相关人员按时完成审计报告和年报的编制工作。
2、各专门委员会的履职情况
2014 年度，本人作为审计委员会委员，本人参加了2 次会议，听取审计部 的工作汇报，审议审计部提交的各项议案。作为战略决策委员会委员，积极履行 战略决策委员会的各项职责，为公司经营管理献计献策。
六、本人联系方式
以上是本人在 2014 年度履行职责情况的汇报。公司董事会、高层管理人员 等相关人员在本人履行职责的过程中给予了积极配合和大力支持，在此表示衷心 感谢！
述职人：张翔 2015 年 3 月 10 日
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利欧集团股份有限公司 独立董事 2014 年度述职报告
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利欧集团股份有限公司
独立董事2014 年度述职报告
各位股东及股东代表：
本人作为利欧集团股份有限公司的独立董事，根据《公司法》、《关于在上 市公司建立独立董事制度的指导意见》、《关于加强社会公众股股东权益保护的 若干规定》、《深圳证券交易所中小企业板上市公司规范运作指引》等相关法律 法规和规章制度的规定，以及《公司章程》、公司《独立董事制度》等要求，在 2014年的工作中，勤勉、尽责、忠实履行职务，积极出席相关会议，认真审议董 事会各项议案，对公司相关事项发表独立意见，切实维护了公司和股东尤其是社 会公众股股东的利益。现将2014年度本人履行独立董事职责情况述职如下：
一、2014年度出席董事会及股东大会的次数及投票情况
2014 年度公司共召开12 次董事会、9 次股东大会，会议的召集召开符合法 定程序，重大经营决策事项和其他重大事项均履行了相关程序，合法有效。2014 年度本人对公司董事会各项议案及公司其他事项没有提出异议，对公司各次董事 会会议审议的相关议案均表示同意。2014 年度本人出席董事会、股东大会会议 的情况如下：
1、出席董事会会议的情况：
| 董事会2014 | 亲自出席 | 委托出席 | 是否连续两次未 | |||
|---|---|---|---|---|---|---|
| 董事姓名 | 具体职务 | 缺席次数 | ||||
| 年召开次数 | 次数 | 次数 | 亲自出席会议 | |||
| 赵保卿 | 独立董事 | 12 | 11 | 1 | 0 | 否 |
2、出席股东大会会议的情况：
| 董事姓名 | 具体职务 | 股东大会2014年召开次数 | 列席次数 |
|---|---|---|---|
| 赵保卿 | 独立董事 | 9 | 0 |
二、发表独立意见的情况
| 序号 | 时间 | 事项 |
|---|---|---|
| 1 | 2014年1月24日 | 独立董事关于出售日立泵制造（无锡）有限公司股权的独立意见 |
| 2 | 2014年2月28日 | 独立董事关于计提资产减值准备的独立意见 |
| 3 | 2014年3月2日 | 独立董事对相关事项的独立意见 |
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利欧集团股份有限公司 独立董事 2014 年度述职报告
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| 4 | 2014年3月14日 | 独立董事关于收购资产的独立意见 |
|---|---|---|
| 5 | 2014年5月28日 | 独立董事对公司董事会换届选举的独立意见 |
| 6 | 2014年6月15日 | 独立董事对相关事项的独立意见 |
| 7 | 2014年7月1日 | 独立董事关于公司本次发行股份及支付现金购买资产并募集配 套资金暨关联交易事项的独立意见 |
| 8 | 2014年7月22日 | 独立董事对相关事项的独立意见 |
| 9 | 2014年10月27日 | 独立董事关于会计政策变更的独立意见 |
| 10 | 2014年12月30日 | 独立董事对相关事项的独立意见 |
三、通过各种形式了解行业情况和公司经营情况
作为公司独立董事，本人十分关注公司及所处行业的发展状况。在日常工作 中，本人通过电话、邮件等方式与公司其他董事、高管等保持联系和沟通，及时 掌握公司经营动态，高度重视社会公众股股东所关心的问题，特别关注网络、报 刊等媒体对公司的报道。同时，本人充分利用开会等时机，深入现场检查公司生 产状况、重大事项的进展情况、董事会决议执行情况、管理和内部控制等制度的 建设及执行情况、公司治理和规范运作情况等。
四、在保护投资者权益方面所做的工作
1、本人对所有提交董事会审议的议案和有关附件进行认真审核，特别关注 相关议案对社会公众股股东利益的影响，维护公司和中小股东的合法权益，向有 关人员询问，获取作出决策所需的资料，深入调查，进而独立、客观、审慎地行 使表决权。
2、本人主动加强与公司董事、监事、高级管理人员、会计师、内审部门等 相关人员和部门的沟通与联络，积极了解公司最新的运行状况，及时提出合理化 意见和建议，有效降低了公司的运行成本和风险。
3、本人主动学习并掌握中国证监会、浙江省证监局以及深圳证券交易所最 新的法律法规及相关制度规定，积极参加公司、保荐机构组织的各项培训活动， 深化对各项规章制度及法人治理的认识和理解，不断提高对公司及社会公众投资 者权益的保护意识和履职能力，为公司的科学决策和风险防范提供合理的意见和 建议。
4、持续关注公司的信息披露工作，使公司能严格按照《深圳证券交易所股
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利欧集团股份有限公司 独立董事 2014 年度述职报告
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票上市规则》、《深圳证券交易所中小板上市公司规范运作指引》等法律、法规和 公司有关规定，真实、及时、完整的完成信息披露工作，确保投资者公平、及时 地获得相关信息。
五、其他工作
2014 年度，我们作为独立董事没有单独提议召开董事会会议；也没有独立 聘请外部审计机构或咨询机构。
本人担任了公司董事会下属提名委员会、审计委员会委员，积极履行各项职 责，主要工作如下：
1、年报编制过程中的履职情况
在会计年度结束前，本人协同审计委员会其他委员与财务部、审计部人员及 年审会计师等进行商议，确定2014 年度审计工作计划。在审计过程中，本人按 照计划持续关注公司2014 年度审计工作的进程，加强与各方的沟通和协调，在 会计师进场前对公司内审的财务报表、进场后对会计师的初审报表分别发表了书 面意见，并督促会计师和公司相关人员按时完成审计报告和年报的编制工作。
2、各专门委员会的履职情况
2014 年度，本人作为审计委员会委员，本人参加了4 次会议，每季度听取 审计部的工作汇报，审议审计部提交的各项议案。作为提名委员会委员，根据公 司实际需要，积极履行各项职责。
六、本人联系方式
邮箱：[email protected]
以上是本人在 2014 年度履行职责情况的汇报。公司董事会、高层管理人员 等相关人员在本人履行职责的过程中给予了积极配合和大力支持，在此表示衷心 感谢！
述职人：赵保卿
2015 年 3 月 10 日
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利欧集团股份有限公司 独立董事 2014 年度述职报告
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利欧集团股份有限公司
独立董事2014 年度述职报告
各位股东及股东代表：
本人作为利欧集团股份有限公司的独立董事，根据《公司法》、《关于在上 市公司建立独立董事制度的指导意见》、《关于加强社会公众股股东权益保护的 若干规定》、《深圳证券交易所中小企业板上市公司规范运作指引》等相关法律 法规和规章制度的规定，以及《公司章程》、公司《独立董事制度》等要求，在 2014年的工作中，勤勉、尽责、忠实履行职务，积极出席相关会议，认真审议董 事会各项议案，对公司相关事项发表独立意见，切实维护了公司和股东尤其是社 会公众股股东的利益。现将2014年度本人履行独立董事职责情况述职如下：
一、2014年度出席董事会及股东大会的次数及投票情况
2014 年度公司共召开12 次董事会、9 次股东大会，会议的召集召开符合法 定程序，重大经营决策事项和其他重大事项均履行了相关程序，合法有效。2014 年度本人对公司董事会各项议案及公司其他事项没有提出异议，对公司各次董事 会会议审议的相关议案均表示同意。2014 年度本人出席董事会、股东大会会议 的情况如下：
1、出席董事会会议的情况：
| 董事会2014 | 亲自出席 | 亲自出席 | 委托出席 | 是否连续两次未 | |||||
|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|
| 董事姓名 | 具体职务 | 缺席次数 | |||||||
| 年召开次数 | 次数 | 次数 | 亲自出席会议 | ||||||
| 马骏 | 独立董事 | 12 | 12 | 0 | 0 | 否 | |||
| 2、出席股东大会会议的情况： | |||||||||
| 董事姓名 | 具体职务 | 股东大会2014年召开次数 | 列席次数 | ||||||
| 马骏 | 独立董事 | 9 | 0 |
二、发表独立意见的情况
| 序号 | 时间 | 事项 |
|---|---|---|
| 1 | 2014年1月24日 | 独立董事关于出售日立泵制造（无锡）有限公司股权的独立意见 |
| 2 | 2014年2月28日 | 独立董事关于计提资产减值准备的独立意见 |
| 3 | 2014年3月2日 | 独立董事对相关事项的独立意见 |
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利欧集团股份有限公司 独立董事 2014 年度述职报告
==> picture [26 x 14] intentionally omitted <==
| 4 | 2014年3月14日 | 独立董事关于收购资产的独立意见 |
|---|---|---|
| 5 | 2014年5月28日 | 独立董事对公司董事会换届选举的独立意见 |
| 6 | 2014年6月15日 | 独立董事对相关事项的独立意见 |
| 7 | 2014年7月1日 | 独立董事关于公司本次发行股份及支付现金购买资产并募集配 套资金暨关联交易事项的独立意见 |
| 8 | 2014年7月22日 | 独立董事对相关事项的独立意见 |
| 9 | 2014年10月27日 | 独立董事关于会计政策变更的独立意见 |
| 10 | 2014年12月30日 | 独立董事对相关事项的独立意见 |
三、通过各种形式了解行业情况和公司经营情况
作为公司独立董事，本人十分关注公司及所处行业的发展状况。在日常工作 中，本人通过电话、邮件等方式与公司其他董事、高管等保持联系和沟通，及时 掌握公司经营动态，高度重视社会公众股股东所关心的问题，特别关注网络、报 刊等媒体对公司的报道。同时，本人充分利用开会等时机，深入现场检查公司生 产状况、重大事项的进展情况、董事会决议执行情况、管理和内部控制等制度的 建设及执行情况、公司治理和规范运作情况等。
四、在保护投资者权益方面所做的工作
1、本人对所有提交董事会审议的议案和有关附件进行认真审核，特别关注 相关议案对社会公众股股东利益的影响，维护公司和中小股东的合法权益，向有 关人员询问，获取作出决策所需的资料，深入调查，进而独立、客观、审慎地行 使表决权。
2、本人主动加强与公司董事、监事、高级管理人员、会计师、内审部门等 相关人员和部门的沟通与联络，积极了解公司最新的运行状况，及时提出合理化 意见和建议，有效降低了公司的运行成本和风险。
3、本人主动学习并掌握中国证监会、浙江省证监局以及深圳证券交易所最 新的法律法规及相关制度规定，积极参加公司、保荐机构组织的各项培训活动， 深化对各项规章制度及法人治理的认识和理解，不断提高对公司及社会公众投资 者权益的保护意识和履职能力，为公司的科学决策和风险防范提供合理的意见和 建议。
4、持续关注公司的信息披露工作，使公司能严格按照《深圳证券交易所股
==> picture [69 x 39] intentionally omitted <==
第 11 页 共 12 页
利欧集团股份有限公司 独立董事 2014 年度述职报告
==> picture [26 x 14] intentionally omitted <==
票上市规则》、《深圳证券交易所中小板上市公司规范运作指引》等法律、法规和 公司有关规定，真实、及时、完整的完成信息披露工作，确保投资者公平、及时 地获得相关信息。
五、其他工作
2014 年度，我们作为独立董事没有单独提议召开董事会会议；也没有独立 聘请外部审计机构或咨询机构。
本人担任了公司董事会下属提名委员会、薪酬与考核委员会委员，积极履行 各项职责，主要工作如下：
2014 年度，本人作为薪酬与考核委员会委员审议了董事和高级管理人员 2013 年度的薪酬情况。作为提名委员会委员，根据公司实际需要，积极履行各 项职责。
六、本人联系方式
以上是本人在 2014 年度履行职责情况的汇报。公司董事会、高层管理人员 等相关人员在本人履行职责的过程中给予了积极配合和大力支持，在此表示衷心 感谢！
述职人：马骏 2015 年 3 月 10 日
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