LEO GROUP CO.,LTD. — Audit Report / Information 2021

Apr 29, 2021

利欧集团股份有限公司

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证券代码：002131 证券简称：利欧股份 公告编号：2021-032

利欧集团股份有限公司

2020 年度监事会工作报告

报告期内，利欧集团股份有限公司（以下简称“公司”）监事会全体成员严 格按照《公司法》等有关法律、法规和《公司章程》、《公司监事会议事规则》 等要求，勤勉尽责地履行职权，对公司董事、高级管理人员的日常履职以及公司 经营情况、财务状况、关联交易、定期报告审核等重大事项进行有效监督，较好 地维护了公司和全体股东的合法权益。公司监事会2020 年度履职情况如下：

一、监事会会议情况

2020 年度，公司共召开5 次监事会，情况如下：

1、公司于2020 年2 月24 日召开第五届监事会第十四次会议，会议审议通过 了《关于提前赎回“利欧转债”的议案》。本次监事会决议公告刊登在2020 年2 月25 日的《证券时报》、《上海证券报》、《中国证券报》、《证券日报》及巨 潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）上。

2、公司于2020 年3 月6 日召开第五届监事会第十五次会议，会议审议通过 了《关于部分募投项目终止并将剩余募集资金永久补充流动资金的议案》。本次 监事会决议公告刊登在2020 年3 月7 日的《证券时报》、《上海证券报》、《中 国证券报》、《证券日报》及巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）上。

3、公司于2020 年4 月26 日召开第五届监事会第十六次会议，会议审议通过 了《2019 年度监事会工作报告》、《2019 年度财务决算报告》、《2019 年年度报 告及摘要》、《2019 年度利润分配预案》、《2019 年度内部控制评价报告》、《2019 年度募集资金年度存放与使用情况的专项报告》、《关于公司使用部分闲置募集 资金和自有资金进行现金管理的议案》、《关于会计政策变更的议案》、《2020 年度日常关联交易预计的议案》、《2020 年第一季度报告及摘要》、《关于2019 年度计提资产减值准备、信用减值准备及核销部分资产的议案》。本次监事会决

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议公告刊登在2020 年4 月28 日的《证券时报》、《上海证券报》、《中国证券 报》、《证券日报》及巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）上。

4、公司于2020 年8 月10 日召开第五届监事会第十七次会议，会议审议通过 了《关于公司2020 年半年度报告及摘要的议案》、《关于2020 年半年度募集资 金存放与实际使用情况的专项报告的议案》。本次监事会决议公告刊登在2020 年 8 月11 日的《证券时报》、《上海证券报》、《中国证券报》、《证券日报》及 巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）上。

5、公司于2020 年10 月30 日召开第五届监事会第十八次会议，会议审议通 过了《关于公司2020 年第三季度报告及摘要的议案》。该次会议仅审议季度报告 一项议案，根据深圳证券交易所的规定可免于披露。

二、监事会对以下事项的独立意见

1、公司依法运作情况

根据《公司法》等相关法律法规和《公司章程》的有关规定，公司监事会对 公司2020 年度股东大会、2020 年各次临时股东大会、董事会的召开程序和决议事 项，董事会对股东大会决议的执行情况，公司董事和高级管理人员执行职务等情 况进行了监督，并列席了股东大会和董事会会议。

监事会认为：董事会能严格按照《公司法》和《公司章程》等规定规范运作， 决策合理，勤勉尽职，认真执行股东大会的各项决议，内部控制制度完善，公司 董事和高级管理人员执行公司职务时，无违反法律、法规、公司章程或损害公司 利益的行为。

2、公司财务情况

公司财务会计内控制度健全，会计无重大遗漏和虚假记载，公司财务状况、 经营成果及现金流量情况良好。

监事会对2020 度公司的财务状况和财务成果等进行了有效的监督、检查和审 核，认为：公司财务制度健全、内控制度完善，财务运作规范、财务状况良好； 公司本报告期的财务报告真实地反映了公司的财务状况和经营成果，天健会计师 事务所（特殊普通合伙）对公司2020 年度财务报表出具了标准无保留意见的审计 报告。

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3、募集资金使用情况

公司募集资金实际投入项目与承诺投入项目完全一致，没有变更募集资金投 向的情形。公司对募集资金的管理和使用符合《募集资金使用管理办法》的规定。

4、关联交易情况

监事会依照《公司章程》、《关联交易决策规则》的要求对公司2020 年度发 生的关联交易进行了监督和核查，认为：2020 年度，公司发生的关联交易事项的 决策程序符合《公司法》、《深圳证券交易所股票上市规则》等法律法规及规范 性文件和《公司章程》、《关联交易决策规则》的规定；关联交易公允公正，未 发现有内幕交易，或其它损害公司和非关联股东利益的情形。

2021 年，监事会将继续严格按照《公司法》、《证券法》、《深圳证券交易 所股票上市规则》等法律法规和《公司章程》的规定，认真履行监督职责，进一 步促进公司的规范运作，确保公司董事会及经营管理层的依法经营，维护公司股 东和广大中小投资者的利益。

利欧集团股份有限公司监事会

2021 年4 月30 日

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