Lens Technology Co., Ltd. — Capital/Financing Update 2018

May 21, 2018

证券代码：300433 证券简称：蓝思科技 公告编号：临 2018-029 债券代码：123003 债券简称：蓝思转债

蓝思科技股份有限公司

关于可转换公司债券转股价格调整的公告

本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有 虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

特别提示：

• 1 、债券代码： 123003 ，债券简称：蓝思转债

• 2 、调整前转股价格：人民币 36.59 元 / 股

• 3 、调整后转股价格：人民币 36.50 元 / 股

• 4 、转股价格调整生效日期： 2018 年 5 月 22 日

一、转股价格调整依据

1、蓝思科技股份有限公司（以下简称“公司”）于2017年12月8日向社会公 开发行4,800万张可转换公司债券（债券简称：“蓝思转债”，债券代码：“123003”）， 2018年6月14日起进入转股期，初始转股价为36.59元/股。

根据《蓝思科技股份有限公司创业板公开发行可转换公司债券募集说明书》 发行条款以及中国证监会关于可转换公司债券发行的有关规定，蓝思转债在本次 发行之后，若公司发生派送股票股利、转增股本、增发新股（不包括因本次发行 的可转换公司债券转股而增加的股本）、配股以及派发现金股利等情况，则转股 价格相应调整（保留小数点后两位，最后一位四舍五入）。具体的转股价格调整 公式如下：

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派送股票股利或转增股本：P1=P0/（1+n）；

增发新股或配股：P1=（P0+A×k）/（1+k）；

上述两项同时进行：P1=（P0+A×k）/（1+n+k）；

派送现金股利：P1=P0-D；

上述三项同时进行：P1＝（P0-D+A×k）/（1+n+k）。

其中：P0为调整前转股价，n为派送股票股利或转增股本率，k为增发新股或 配股率，A为增发新股价或配股价，D为每股派送现金股利，P1为调整后转股价。

2、根据《2017年限制性股票与股票期权激励计划（草案）》，公司于2017 年12月27日完成了对符合条件的544名激励对象合计授予11,107,250股限制性股 票的授予、登记、公告工作，授予价格为15.42元/股，上市日期为2017年12月28 日。2018年4月23日，公司召开第三届董事会第九次会议和第三届监事会第八次 会议，分别审议通过了《关于回购注销部分已授予但尚未解锁的限制性股票的议 案》，同意以15.42元/股的价格，回购注销徐凯、徐治国等11名因从公司离职而 不再具备激励资格的激励对象已授予但尚未解锁的限制性股票合计161,500股。 目前，公司已办理完成本次限制性股票的回购注销事宜。

二、转股价格调整结果

根据《蓝思科技股份有限公司创业板公开发行可转换公司债券募集说明书》 发行条款以及中国证监会关于可转换公司债券发行的有关规定，结合本次限制性 股票增减变动情况，公司可转债转股价格将进行如下调整：

调整后的转股价=（初始转股价+增发新股价×增发新股率）（/ 1+增发新股率） =36.50 （元 / 股）

其中：初始转股价=36.59元/股；增发新股价=15.42元/股；增发新股率= （11,107,250股-161,500股）/2,617,923,326股

调整后的转股价格自2018年5月22日起生效。

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特此公告。

蓝思科技股份有限公司董事会 二○一八年五月二十二日

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