Lens Technology Co., Ltd. — Board/Management Information 2021

Apr 25, 2021

蓝思科技股份有限公司独立董事 2020 年度述职报告

各位股东及股东代表：

本人姚毅作为蓝思科技股份有限公司（以下简称“公司”）的独立董事，严 格按照《中华人民共和国公司法》、中国证监会《关于在上市公司建立独立董事 的指导意见》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》等有关法律法规、规范文 件以及《公司章程》《独立董事工作制度》等规定，在 2020 年度工作中，忠实勤 勉地履行独立董事的各项职责，积极出席公司召开的有关会议，认真审阅各项议 案及相关会议材料，对相关事项发表了独立意见，充分发挥了独立董事的作用， 努力维护公司和全体股东特别是中小股东的合法权益。现将本人 2020 年度履行 职责的情况汇报如下：

一、出席会议情况

2020年度，公司共计召开董事会会议13次，本人均亲自出席，不存在连续两 次未亲自出席董事会的情形；公司共计召开股东大会4次，本人亲自出席了3次， 因疫情原因而未能出席2020年第一次临时股东大会。

在审议各次会议的相关议案过程中，本人对提交董事会的议案均认真审议， 与公司经营管理层保持了充分沟通，也提出了合理化建议，以谨慎的态度行使表 决权，为董事会的正确决策发挥了积极的作用。

本人认为，2020 年公司董事会和股东大会的召集、召开符合法定要求，相 关事项均履行了合法有效的决策程序；同时，会议的各项议案均无损害公司及公 司股东利益的情形，故对 2020 年度公司董事会各项议案及其它事项均投了赞成 票，无提出异议的事项，也不存在反对、弃权的情形。

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二 、对公司重大事项发表独立意见的情况

根据《深圳证券交易所创业板股票上市规则》《公司章程》《独立董事工作制 度》等法律法规、规范性文件的规定，2020 年，本人对公司的以下事项发表了 独立意见：

（一）2020 年 1 月 17 日，对计提减值准备及核销资产事项发表了独立意见。

（二）2020 年 2 月 3 日，对调整“蓝思转债”提前赎回实施安排事项发表 了独立意见。

（三）2020年4月10日，对非公开发行股票所涉及相关事项；公司《未来三 年(2020-2022年)股东回报规划》发表了独立意见。

（四）2020年4月27日，对2019年度控股股东及其他关联人占用公司资金、 公司对外担保情况；《2019年度内部控制自我评价报告》；《2019年度募集资金 存放与使用情况的专项报告》；公司2019年度利润分配预案；聘任公司2020年度 外部审计机构；公司董事、高级管理人员2020年度薪酬方案；会计政策变更；子 公司向实际控制人租赁房屋事项发表了独立意见。

（五）2020年8月17日，对2020半年度控股股东及其他关联人占用公司资金、 公司对外担保情况发表了独立意见。

（六）2020年8月18日，对收购可胜科技（泰州）有限公司和可利科技（泰 州）有限公司各100%股权；为全资子公司提供担保事项发表了独立意见。

（七）2020年9月29日，对公司调整对子公司担保事项发表了独立意见。

（八）2020年11月30日，对公司向特定对象发行股票相关授权事项发表了独 立意见。

三、在董事会各专门委员会的履职情况

本人作为董事会审计委员会、战略委员会和提名委员会委员，严格按照《审

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计委员会工作细则》《战略委员会工作细则》《提名委员会工作细则》及有关法律 法规的要求，出席了相关会议。审议了第三届董事会审计委员会第十一次、第十 二次、第十三次会议《关于授权开展金融衍生品业务的议案》、《关于计提资产减 值准备及核销资产的议案》、《关于<2019 年年度报告>工作计划的议案》、《经注 册会计师初步审计的公司<2019 年度财务报表>》、《关于<2019 年年度报告>全文 及其摘要的议案》、《关于 2019 年度财务决算的议案》、《关于<2019 年度募集资 金存放与使用情况专项报告>的议案》、《关于<2019 年度内部控制自我评价报告> 的议案》、《关于聘请 2020 年度外部审计机构的议案》、《关于为子公司提供担保 的议案》。审议了第三届董事会战略委员会第二次、第三次、第四次会议《关于 公司符合非公开发行股票条件的议案》、《关于公司非公开发行股票方案的议案》、 《关于公司<非公开发行股票预案>的议案》、《关于公司<非公开发行股票方案的 论证分析报告>的议案》、《关于公司<非公开发行股票募集资金使用的可行性分 析报告>的议案》、《关于<前次募集资金使用情况报告>的议案》、《关于非公开发 行股票摊薄即期回报的风险提示、填补措施及相关主体承诺的议案》、《关于公司 <未来三年（2020 年—2022 年）股东回报规划>的议案》、《关于收购可胜科技（泰 州）有限公司和可利科技（泰州）有限公司各 100%股权的议案》、《关于投资设 立合资公司的议案》。

四、对公司进行现场检查情况

2020 年，本人利用出席股东大会、董事会及其他时间，对公司进行现场检 查，并与公司其他董事、高级管理人员保持密切联系，关注公司经营内外部环境 和市场变化情况及其对公司的影响，及时了解公司的生产经营情况、内部控制、 财务状况以及重大事项的进展情况，掌握公司运行动态，积极提出专业意见供公 司决策参考。

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五、保护中小投资者合法权益方面所做的工作

1、关注公司信息披露工作，督促公司严格遵守《深圳证券交易所创业板股 票上市规则》、《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引》等法律法规以及 公司《信息披露管理办法》等有关规定，真实、准确、及时、完整地完成信息披 露工作；

• 2、为公司投资者关系管理的相关工作提出意见和建议，对投资者较为关注

• 的事项与公司管理层积极沟通，关注公共媒体、互联网等对公司的舆论和报道；

3、积极学习相关法律法规和规章制度，加强专业学习，提高专业水平，提 高履行职责的能力，为公司科学决策提供更好的建议。

六、其他工作

• 1、未有独立董事提议召开董事会会议的情况；

• 2、未有独立董事提议聘用或解聘会计师事务所的情况；

• 3、未有独立董事提议聘请外部审计机构和咨询机构的情况。

以上是本人在 2020 年度履行职责情况的汇报。2021 年，在公司改选出新一 届董事会前，本人将继续按照相关法律法规的规定，继续忠实勤勉地履行独立董 事职责和义务，积极参与公司重大事项的决策，利用自己的专业知识和经验为公 司发展建言献策，忠实维护公司和全体股东特别是中小股东的合法权益，促进公 司持续健康发展。

特此报告。

独立董事：

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2021 年 4 月 23 日

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