Lens Technology Co., Ltd. — Board/Management Information 2017

Dec 18, 2017

证券代码：300433 证券简称：蓝思科技 公告编号：临 2017-084

蓝思科技股份有限公司

第三届监事会第五次会议决议公告

本公司及监事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有 虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

蓝思科技股份有限公司（以下简称“公司”）第三届监事会第五次会议于 2017 年 12 月 18 日（星期一）上午 11:00，以通讯表决的方式召开。会议通知于 2017 年 12 月 15 日以专人送达或电子邮件等方式送达全体监事。会议由监事会主席旷 洪峰先生主持，应出席监事 3 名，实际出席监事 3 名，公司董事会秘书彭孟武先 生列席了会议。本次会议的召开和表决程序符合《公司法》和《公司章程》的有 关规定，是合法、有效的。

经与会监事审议和表决，形成决议如下：

一、审议通过了《关于调整公司 <2017 年限制性股票与股票期权激励计划 > 相关事项的议案》；

由于公司《2017 年限制性股票与股票期权激励计划（草案）》中确定的激励 对象中，有 60 名激励对象自身情况发生变化、资金不足或不再符合授予条件。 因此，根据 2017 年第三次临时股东大会的授权，公司董事会对《2017 年限制性 股票与股票期权激励计划（草案）》的人员名单、限制性股票与股票期权数量进 行调整：将本次激励计划的激励对象人数由 630 名调整为 570 名，将首次授予的 限制性股票数量由 12,000,000 股调整为 11,610,250 股，将首次授予的股票期权数 量由 12,000,000 份调整为 11,913,500 份。

==> picture [596 x 43] intentionally omitted <==

1 / 3

与会监事认为：本次调整符合《上市公司股权激励管理办法》等相关法律、 法规的规定，不存在损害公司及全体股东利益的情形。调整后的激励对象均符合 公司《2017 年限制性股票与股票期权激励计划（草案）》及相关法律、法规所规 定的激励对象的条件，其作为本次计划激励对象的主体资格合法、有效。监事会 同意公司本次对《2017 年限制性股票与股票期权激励计划（草案）》相关事项的 调整。

表决结果：三票同意，零票反对，零票弃权。

具体内容详见公司在巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）等指定信息披 露媒体上发布的（临2017-085）《关于调整公司<2017年限制性股票与股票期权 激励计划>相关事项的公告》、《2017年限制性股票与股票期权激励计划激励对 象名单（调整后）》。

二、审议通过了《关于向激励对象首次授予限制性股票与股票期权的议案》。

与会监事认为：公司和本次授予激励对象均未发生不得授予股权激励权益的 情形，根据《上市公司股权激励管理办法》和公司《2017年限制性股票与股票期 权激励计划（草案）》的相关规定，公司部分激励对象的首次授予条件已经成就。

同意公司本次激计划的首次授予日为 2017 年 12 月 18 日，并同意公司按照 相关规定向 568 名激励对象授予限制性股票 11,110,250 股，股票期权 11,688,500 份。

因激励对象彭孟武先生、刘曙光先生、李晓明先生为本公司高级管理人员， 其在授予日前6个月内存在卖出本公司股票的情形，根据《证券法》、《上市公 司董事、监事和高级管理人员所持本公司股份及其变动管理规则》等法律法规、 规章制度的规定，同意暂缓授予其限制性股票；因外籍激励对象郭射宇（GUO SHEYU）先生、谭日初（TAN RICHU）先生的证券账户、银行账户尚未完成开

==> picture [596 x 43] intentionally omitted <==

2 / 3

立，根据公司《2017年限制性股票与股票期权激励计划（草案）》的相关规定， 同意暂缓授予其限制性股票及股票期权。待以上激励对象的相关条件满足后，公 司监事会再另行召开会议审议向其授予限制性股票及股票期权事宜。

表决结果：四票同意，零票反对，零票弃权。

具体内容详见公司在巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）等指定信息披 露媒体上发布的（临2017-086）《关于向激励对象首次授予限制性股票与股票期 权的公告》。

特此公告。

蓝思科技股份有限公司监事会

二○一七年十二月十九日

==> picture [596 x 43] intentionally omitted <==

3 / 3