Lens Technology Co., Ltd. — Board/Management Information 2017

Dec 18, 2017

证券代码：300433 证券简称：蓝思科技 公告编号：临 2017-083

蓝思科技股份有限公司

第三届董事会第六次会议决议公告

本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有 虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

蓝思科技股份有限公司（以下简称“公司”）第三届董事会第六次会议于 2017 年 12 月 18 日（星期一）上午 10:00，以通讯表决的方式召开。会议通知于 2017 年 12 月 15 日以专人送达或电子邮件等方式送达全体董事。会议由董事长周群飞 女士主持，应出席董事 7 名，实际出席董事 7 名，公司全体监事和高级管理人员 列席了会议。本次会议的召开和表决程序符合《公司法》和《公司章程》的有关 规定，是合法、有效的。

经与会董事审议和表决，形成决议如下：

一、审议通过了《关于公开发行可转换公司债券上市的议案》；

根据公司 2017 年第一次临时股东大会授权及《深圳证券交易所创业板股票 上市规则》等有关规定，同意公司于本议案审议通过之日起申请办理公开发行可 转换公司债券在深圳证券交易所上市的相关事宜。

表决结果：七票同意，零票反对，零票弃权。

二、审议通过了《关于调整公司 <2017 年限制性股票与股票期权激励计划 > 相关事项的议案》；

由于公司《2017 年限制性股票与股票期权激励计划（草案）》中确定的激励 对象中，有 60 名激励对象自身情况发生变化、资金不足或不再符合授予条件。

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因此，根据 2017 年第三次临时股东大会的授权，同意公司对《2017 年限制性股 票与股票期权激励计划》的人员名单、限制性股票与股票期权数量进行调整：

将本次激励计划的激励对象人数由 630 名调整为 570 名，将首次授予的限制 性股票数量由 12,000,000 股调整为 11,610,250 股，将首次授予的股票期权数量由 12,000,000 份调整为 11,913,500 份。

因公司董事长周群飞女士、副董事长郑俊龙先生与部分激励对象存在关联关 系，董事周新益女士为本次激励计划的激励对象，故回避表决本项议案。公司独 立董事对该议案发表了同意的独立意见。

表决结果：四票同意，零票反对，零票弃权。

具体内容详见公司在巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）等指定信息披 露媒体上发布的（临2017-085）《关于调整公司<2017年限制性股票与股票期权 激励计划>相关事项的公告》、《2017年限制性股票与股票期权激励计划激励对 象名单（调整后）》。

三、审议通过了《关于向激励对象首次授予限制性股票与股票期权的议案》。

根据《上市公司股权激励管理办法》和公司《2017 年限制性股票与股票期 权激励计划（草案）》的相关规定，公司部分激励对象的首次授予条件已经成就。 根据公司 2017 年第三次临时股东大会的授权，确定 2017 年 12 月 18 日为首次授 予日，向 568 名激励对象授予限制性股票 11,110,250 股，股票期权 11,688,500 份。

因激励对象彭孟武先生、刘曙光先生、李晓明先生为本公司高级管理人员， 其在授予日前 6 个月内存在卖出本公司股票的情形，根据《证券法》、《上市公司 董事、监事和高级管理人员所持本公司股份及其变动管理规则》等法律法规、规 章制度的规定，同意暂缓授予其限制性股票；因外籍激励对象郭射宇（GUO SHEYU）先生、谭日初（TAN RICHU）先生的证券账户、银行账户尚未完成开

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立，根据公司《2017 年限制性股票与股票期权激励计划（草案）》的相关规定， 同意暂缓授予其限制性股票及股票期权。待以上激励对象的相关条件满足后，公 司董事会再另行召开会议审议向其授予限制性股票及股票期权事宜。

因公司董事长周群飞女士、副董事长郑俊龙先生与部分激励对象存在关联关

系，董事周新益女士为本次激励计划的激励对象，故回避表决本项议案。公司独 立董事对该议案发表了同意的独立意见。

表决结果：四票同意，零票反对，零票弃权。

具体内容详见公司在巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）等指定信息披 露媒体上发布的（临2017-086）《关于向激励对象首次授予限制性股票与股票期 权的公告》。

特此公告。

蓝思科技股份有限公司董事会

二○一七年十二月十九日

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