Ledman Optoelectronic Co.,Ltd. — Management Reports 2021

Apr 23, 2021

深圳雷曼光电科技股份有限公司

2020 年度监事会工作报告

2020 年度，深圳雷曼光电科技股份有限公司（以下简称“公司”）监事会按 照《中华人民共和国公司法》（以下简称“《公司法》”）、《中华人民共和国证券法》 （以下简称“《证券法》”）、《公司章程》等有关规定和要求，勤勉履行法律和股 东所赋予的职责和义务，对公司财务以及公司董事、经理和其他高级管理人员履 行职责的合法合规性进行监督，维护公司及股东的合法权益。

监事会 2020 年度工作的主要内容如下：

一、 监事会召开情况

报告期内，公司监事会共召开了五次监事会议，具体内容如下：

（一）第四届第六次（临时）监事会

• 于 2020 年 4 月 7 日召开了公司第四届第六次（临时）会议。会议应到监事

• 3 人，实到监事 3 人。会议经审议，以投票表决的方式通过如下议案：

  1. 《关于变更部分募集资金用途并永久性补充流动资金的议案》

  2. 《关于使用闲置自有资金进行现金管理的议案》

  • （二）第四届监事会第七次（定期）会议

  • 于 2020 年 4 月 23 日召开了公司第四届监事会第七次（定期）会议。会议应

到监事 3 人，实到监事 3 人。会议经审议，以投票表决的方式通过如下议案：

1. 《关于 2019 年度监事会工作报告的议案》；

2. 《关于 2019 年年度报告及摘要的议案》；

3. 《关于 2019 年度财务报告的议案》；

4. 《关于 2019 年度财务决算报告的议案》；

5. 《关于 2019 年度利润分配方案的议案》；

6. 《关于 2019 年度内部控制自我评价报告的议案》；

7. 《关于 2019 年度募集资金存放与使用情况的专项报告的议案》；

8. 《关于公司 2020 年度监事薪酬方案的议案》；

9. 《关于公司第一期股票期权激励计划调整及授出股票期权第二个行权

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期未达行权条件予以注销的议案》；

1. 《关于续聘财务审计机构的议案》；

2. 《关于会计政策变更的议案》；

3. 《关于为全资子公司提供担保的议案》；

4. 《关于 2020 年第一季度报告全文的议案》；

5. 《关于公司符合创业板非公开发行 A 股股票条件的议案》；

6. 逐项审议《关于公司 2020 年创业板非公开发行 A 股股票方案的议案》；

• 15.01 发行的股票种类和面值；

• 15.02 发行方式和发行时间；

• 15.03 发行对象及认购方式；

• 15.04 定价原则和发行价格；

• 15.05 发行数量；

• 15.06 限售期；

• 15.07 本次非公开发行前滚存利润分配的安排；

• 15.08 上市地点；

• 15.09 本次非公开发行股票的募集资金数量和用途；

• 15.10 本次非公开发行股票的决议有效期限；

1. 《关于公司 2020 年创业板非公开发行 A 股股票预案的议案》；

2. 《关于本次非公开发行 A 股股票发行方案之论证分析报告的议案》；

3. 《关于本次非公开发行 A 股股票募集资金使用的可行性分析报告的议 案》；

4. 《关于非公开发行股票摊薄即期回报的风险提示及填补回报措施和相 关主体承诺的议案》；

5. 《关于公司前次募集资金使用情况的专项报告的议案》；

6. 《关于公司未来三年（ 2020 年 -2022 年）股东回报规划的议案》； （三）第四届第八次（定期）监事会

• 于 2020 年 8 月 25 日召开了公司第四届监事会第八次（定期）会议。会议应

• 到监事 3 人，实到监事 3 人。会议经审议，以投票表决的方式通过如下议案：

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1. 《关于 2020 年半年度报告及摘要的议案》

2. 《关于 <2020 年半年度募集资金存放与使用情况的专项报告 > 的议案》

3. 《关于增补监事的议案》

• （四）第四届第九次（临时）监事会

• 于 2020 年 10 月 28 日召开了公司第四届第九次（临时）会议。会议应到监

• 事 3 人，实到监事 3 人。会议经审议，以投票表决的方式通过如下议案：

  1. 《关于 2020 年第三季度报告全文的议案》

  • （五）第四届第十次（临时）监事会

  • 于 2020 年 12 月 9 日召开了公司第四届第十次（临时）会议。会议应到监事

• 3 人，实到监事 3 人。会议经审议，以投票表决的方式通过如下议案：

  1. 《关于为全资子公司融资事项提供反担保的议案》

  2. 《关于购买董监高责任险的议案》

二、 监事会对公司 2020 年度有关事项的意见

公司监事会根据相关法律法规及《公司章程》的有关规定，对公司的依法运 作、财务状况、募集资金、对外担保、内部控制、股权激励、非公开发行、会计 政策变更等方面事项进行了认真监督检查，根据检查结果，对报告期内公司有关 情况发表如下独立意见：

（一）公司依法运作情况

报告期内，公司监事会依照《公司法》、《证券法》、《公司章程》及相关法律 法规的有关规定，对公司股东大会、董事会的召开程序、决议事项，董事会对股 东大会决议的执行情况，公司高级管理人员的执行情况及公司管理制度等进行了 监督。

监事会认为：公司决策程序遵守了《公司法》、《证券法》等法律法规以及《公 司章程》等的相关规定，建立了较为完善的内部控制制度。董事会运作规范、决 策合理、程序合法，认真执行股东大会的各项决议。公司董事、高级管理人员执 行公司职务时忠于职守、勤勉尽责，不存在违反法律、法规的行为，不存在损害 公司利益的行为。

（二）检查公司财务情况

报告期内，监事会对公司的财务状况、财务管理等进行了认真细致、有效的

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监督、检查和审核。

监事会认为：公司的财务报告真实反映公司的财务状况和经营成果，大信会 计师事务所（特殊普通合伙）对公司2020 年度财务报告所出具的审计意见客观 公正、真实合理，有利于股东对公司财务状况及经营情况的正确理解。公司董事 会编制的2020 年度报告真实、合法、完整地反映了公司的情况，不存在虚假记 载、误导性陈述或重大遗漏。

（三）募集资金使用情况

报告期内，监事会对公司募集资金使用与管理情况持续进行监督，认为公司 对募集资金进行了专户存储和专项使用，不存在变相改变募集资金用途和损害股 东利益的情况，不存在违规使用募集资金的情形。募集资金管理的制度和执行情 况均符合中国证监会、深圳证券交易所的相关规定，符合全体股东特别是中小投 资者及公司的利益。

报告期内，公司变更部分募集资金用于永久补充流动资金，拟使用于公司主 营业务相关的生产经营活动，是根据公司目前实际情况作出的优化调整，有助于 提高资金使用效率，降低公司财务成本，提升经营效益；符合全体股东的利益， 也符合相关法律、法规和《公司章程》的规定，不存在损害公司和其他股东特别 是中小股东利益的情形。

（四）公司收购、出售资产情况

监事会对公司收购情况进行了监督审查，认为：2020 年内，公司未发生购 买资产事项，未发现内幕交易，未发生损害股东权益及造成公司资产流失的情况。

监事会还对公司出售资产情况进行检查，认为：2020 年内，公司未发生出 售资产情况，未发现内幕交易，不存在损害部分股东权益或造成公司资产流失情 形。

（五）关联交易情况

监事会认为： 2020 年度，公司没有与关联方之间发生资金往来，未发生损 害上市公司及上市公司股东的行为。

（六）对外担保及关联方资金占用情况

2020 年度，公司对外担保符合公司长远发展规划，担保决策程序符合有关 法律法规及公司章程的相关规定，不存在损害公司和股东利益的行为。公司为子

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公司提供担保有利于促进公司及子公司业务的持续稳定发展，提高经营效率。 2020 年度公司不存在为控股股东及其他关联方违规提供担保的情况，未发生关 联方占用资金的情况，也无其他损害公司股东利益或造成公司资产流失的情况。 （七）对内部控制的自我评价报告的意见

监事会对公司 2020 年度内部控制的自我评价报告、公司内部控制制度的建 设和运行情况进行了审核，认为：公司已结合自身的经营管理需要建立了一套较 为健全的内部控制制度，并得到有效执行，内部控制在所有重大方面是有效的， 能够对编制真实公允的财务报表提供合理的保证，能够对公司各项业务的健康运 行及公司经营风险的控制提供合理保证。公司 2020 年度内部控制自我评价报告 真实、客观地反映了公司内部控制制度的建设及运行情况。

（八）建立和实施内幕信息知情人管理制度情况

监事会认为， 2020 年，公司能够按照《公司内幕信息知情人登记制度》、《公 司外部信息使用人管理制度》的要求做好内幕信息登记和管理工作，切实防范内 幕信息知情人员滥用知情权，泄漏内幕信息，进行内幕交易等违规行为的发生， 保护了广大投资者的合法权益。

报告期内未发现相关人员利用内幕信息从事内幕交易的事项。 （九）对公司实施股权激励的意见

监事会认为：因原激励对象已离职、 1 名原激励对象担任监事及本激励计划 第二个行权期未达到行权条件，董事会拟注销对应股票期权，符合《第一期股权 激励计划（草案）》、《上市公司股权激励管理办法》以及有关法律、法规的规定。 本次注销不会对公司的财务状况和经营成果产生重大影响，不存在损害公司及中 小股东利益的情形，同意注销该部分股票期权。

三、监事会 2021 年度工作计划

2021 年，公司监事会将继续严格按照《公司法》、《证劵法》、《上市公司治 理准则》、《上市公司监事会指引》、《公司章程》及《监事会工作细则》等法律法 规及公司规章制度，恪尽职守，督促公司规范运作，完善公司法人治理结构，为 维护股东和公司的利益及促进公司的可持续发展而努力工作。

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监 事 会

2021 年 4 月 22 日

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