Leaguer (Shenzhen) Microelectronics Corp. — Governance Information 2023

Dec 8, 2023

董事、监事和高级管理人员持有本公司股份及其变动的管理制度

深圳市力合微电子股份有限公司

董事、监事和高级管理人员持有本公司股份及其变动的管理制度

• 第一条 为加强对深圳市力合微电子股份有限公司（以下简称“公司”或“本 公司”）董事、监事和高级管理人员所持本公司股份及其变动的管 理，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称“《公司法》”）、 《中华人民共和国证券法》（以下简称“《证券法》”）、《上市公 司董事、监事和高级管理人员所持本公司股份及其变动管理规则》 《上市公司股东、董监高减持股份的若干规定》《上海证券交易所上 市公司股东及董事、监事、高级管理人员减持股份实施细则》《上海 证券交易所科创板上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》等法 规文件的规范性要求，结合《深圳市力合微电子股份有限公司章程》 的有关规定，制订本制度。

• 第二条 公司及其董事、监事和高级管理人员应当遵守本制度。

• 第三条 公司董事、监事和高级管理人员所持本公司股份，是指登记在其名 下的所有本公司股份。

  • 公司董事、监事和高级管理人员从事融资融券交易的，还包括记载 在其信用账户内的本公司股份。

• 第四条 本公司董事、监事和高级管理人员在买卖公司股票及其衍生品种前， 应知悉《公司法》《证券法》等法律、法规、规范性文件关于内幕交 易、操纵市场等禁止行为的规定，不得进行违法违规的交易。

• 第五条 公司董事、监事和高级管理人员所持本公司股份在下列情形下不得 转让：

  • (一) 本公司股票上市交易之日起1年内；

  • (二) 董事、监事和高级管理人员离职后半年内；

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• (三) 董事、监事和高级管理人员承诺一定期限内不转让并在该期 限内的；

• (四) 法律、法规、中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监 会”）和上海证券交易所规定的其他情形。

第六条 具有下列情形之一的，公司董事、监事和高级管理人员不得减持股 份：

（一）董事、监事和高级管理人员因涉嫌证券期货违法犯罪，在被中 国证监会立案调查或者被司法机关侦查期间，以及在行政处罚决定、 刑事判决作出之后未满6个月的；

（二）董事、监事和高级管理人员因违反上海证券交易所业务规则， 被上海证券交易所公开谴责未满3个月的；

（三）法律、行政法规、部门规章、规范性文件、中国证监会、上海 证券交易所等规定的其他情形。

第七条 公司存在下列情形之一，触及退市风险警示标准的，自相关决定作 出之日起至公司股票终止上市或者恢复上市前，控股股东、实际控 制人、董事、监事和高级管理人员及其一致行动人不得减持所持有 的公司股份：

（一）公司因欺诈发行或者因重大信息披露违法受到中国证监会行 政处罚；

（二）公司因涉嫌欺诈发行罪或者因涉嫌违规披露、不披露重要信息 罪被依法移送公安机关；

（三）其他重大违法退市情形。

第八条 公司董事、监事和高级管理人员在任职期间，每年通过集中竞价、大 宗交易、协议转让等方式转让的股份不得超过其所持本公司股份总 数的25%，因司法强制执行、继承、遗赠、依法分割财产等导致股份 变动的除外。

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公司董事、监事和高级管理人员所持股份不超过1,000股的，可一次 性全部转让，不受前款转让比例的限制。

• 第九条 公司董事、监事和高级管理人员计划通过上海证券交易所集中竞价 交易减持股份的，应当在首次卖出股份的十五个交易日前向上海证 券交易所报告备案减持计划，并予以公告。

减持计划的内容，应当包括但不限于拟减持股份的数量、来源、减持 时间区间、方式、价格区间、减持原因等信息，且每次披露的减持时 间区间不得超过6个月。

• 第十条 公司董事、监事和高级管理人员以上年末其所持有本公司发行的股 份为基数，计算其中可转让股份的数量。

公司董事、监事和高级管理人员在上述可转让股份数量范围内转让 其所持有本公司股份的，还应遵守本制度第五条的规定。

• 第十一条 因公司公开或非公开发行股份、实施股权激励计划，或因董事、监事 和高级管理人员在二级市场购买、可转债转股、行权、协议受让等方 式年内新增股份，新增无限售条件股份当年可转让25%，新增有限售 条件的股份计入次年可转让股份的计算基数。

因公司进行权益分派导致董事、监事和高级管理人所持本公司股份 增加的，可同比例增加当年可转让数量。

• 第十二条 公司董事、监事和高级管理人员当年可转让但未转让的本公司股份， 应当计入当年末其所持有本公司股份的总数，该总数作为次年可转 让股份的计算基数。

• 第十三条 公司董事、监事和高级管理人员应在下列时点或期间内委托公司证 券部或者董事会秘书通过上海证券交易所网站申报其个人信息（包 括但不限于姓名、职务、身份证号、证券账户、离任职时间等）：

  • 一

  • ( ) 新任董事、监事在股东大会（或职工代表大会）通过其任职事 项、新任高级管理人员在董事会通过其任职事项后2个交易日

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内；

• (二) 现任董事、监事和高级管理人员在其已申报的个人信息发生 变化后的2个交易日内；

• (三) 现任董事、监事和高级管理人员在离任后2个交易日内；

(四) 上海证券交易所要求的其他时间。

• 第十四条 公司董事、监事和高级管理人员所持本公司股份发生变动的，应当 自该事实发生之日起2个交易日内，向公司证券部或者董事会秘书报 告并由公司在上海证券交易所网站进行公告。公告内容包括：

一 ( )上年末所持本公司股份数量；

• (二)上年末至本次变动前每次股份变动的日期、数量、价格；

(三)本次变动前持股数量；

(四)本次股份变动的日期、数量、价格；

(五)变动后的持股数量；

(六)上海证券交易所要求披露的其他事项。

• 第十五条 公司董事、监事、高级管理人员应当遵守《证券法》第四十四条规定， 违反该规定将其所持本公司股票或者其他具有股权性质的证券在买 入后6个月内卖出，或者在卖出后6个月内又买入的，由此所得收益 归本公司所有，公司董事会应当收回其所得收益并及时披露以下内 容：

（一）相关人员违规买卖的情况；

（二）公司采取的处理措施；

• （三）收益的计算方法和董事会收回收益的具体情况；

（四）上海证券交易所要求披露的其他事项。

上述“买入后6个月内卖出”是指最后一笔买入时点起算6个月内卖出

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• 的；“卖出后6个月内又买入”是指最后一笔卖出时点起算6个月内又 买入的。

• 第十六条 公司董事、监事和高级管理人员在下列期间不得买卖本公司股票：

  • (一)公司年度报告、半年度报告公告前30日内，因特殊原因推迟年 度报告、半年度报告公告日期的，自原预约公告日前30日起算， 至公告前一日；

  • (二)公司季度报告、业绩预告、业绩快报公告前10日内；

  • (三)自可能对本公司证券及其衍生品种交易价格产生较大影响的重 大事件发生之日或进入决策程序之日，至依法披露之日内；

  • (四)法律、法规、中国证监会和上海证券交易所规定的其他期间。

• 第十七条 公司董事、监事和高级管理人员应当保证本人申报数据的及时、真 实、准确、完整。

• 第十八条 公司董事会秘书负责管理公司董事、监事和高级管理人员的身份及 所持本公司股份的数据和信息，统一为董事、监事和高级管理人员 办理个人信息的网上申报，并定期检查董事、监事和高级管理人员 买卖本公司股票的披露情况。

• 第十九条 公司董事、监事和高级管理人员买卖本公司股票违反本制度，除接 受中国证监会及上海证券交易所的相关处罚外，本公司董事会将视 情节轻重予以处罚。

• 第二十条 控股股东、持有公司股份5%以上的股东买卖股票的，参照本制度规 定执行，但其减持通过集中竞价交易取得的股份除外。

  • 股东减持其持有的公司首次公开发行前发行的股份、公司非公开发 行的股份的，参照本制度规定执行。

第二十一条 本制度的修改权及解释权均属本公司董事会。

• 第二十二条 本制度经董事会审议通过后生效实施。本制度未尽事宜或与法律、

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法规、规章、规范性文件及上海证券交易所的业务规则相冲突的，以 相关法律、法规、规章、规范性文件及上海证券交易所的业务规则为 准。

深圳市力合微电子股份有限公司

2023年12月8日

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