Leaguer (Shenzhen) Microelectronics Corp. — Capital/Financing Update 2022

Mar 23, 2022

证券代码：688589

证券简称：力合微

公告编号：2022-010

深圳市力合微电子股份有限公司

2021 年度募集资金存放与使用情况的专项报告

本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。

根据上海证券交易所印发的《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引 第1 号——规范运作》（上证发〔2022〕14 号）及相关格式指引的规定，将深圳 市力合微电子股份有限公司（以下简称“本公司”、“公司”或“力合微”）2021 年度募集资金存放与使用情况报告如下：

一、募集资金基本情况

(一) 实际募集资金金额和资金到账时间

根据中国证券监督管理委员会《关于同意深圳市力合微电子股份有限公司首 次公开发行股票注册的批复》（证监许可〔2020〕1272 号），并经上海证券交易 所同意，本公司由主承销商兴业证券股份有限公司采用询价方式，向社会公众公开 发行人民币普通股（A 股）股票2,700 万股，发行价为每股人民币17.91 元，共计 募集资金48,357.00 万元，坐扣承销和保荐费用3,221.49 万元后的募集资金为 45,135.51 万元，已由主承销商兴业证券股份有限公司于2020 年7 月17 日汇入本 公司募集资金监管账户。另减除上网发行费、招股说明书印刷费、申报会计师费、 律师费、评估费等与发行权益性证券直接相关的新增外部费用2,580.36 万元后， 公司本次募集资金净额为42,555.16 万元。上述募集资金到位情况业经天健会计 师事务所（特殊普通合伙）验证，并由其出具《验资报告》（天健验〔2020〕3-58 号）。

(二) 募集资金使用和结余情况

金额单位：人民币万元

1

项 目		序号	金 额
募集资金净额		A	42,555.16
截至期初累计发生额	项目投入	B1	4,589.11
	利息收入净额	B2	59.75
	理财产品收益	B3	321.85
	永久补充流动资金	B4	3,200.00
本期发生额	项目投入	C1	5,794.42
	利息收入净额	C2	78.89
	理财产品收益	C3	682.37
	永久补充流动资金	C4	3,200.00
截至期末累计发生额	项目投入	D1=B1+C1	10,383.53
	利息收入净额	D2=B2+C2	138.64
	理财产品收益	D3=B3+C3	1,004.22
	永久补充流动资金	D4=B4+C4	6,400.00
应结余募集资金		E=A-D1+D2+D3- D4	26,914.49
实际结余募集资金		F	26,914.49
差异		G=E-F	0.00

二、募集资金管理情况

(一) 募集资金管理情况

为了规范募集资金的管理和使用，提高资金使用效率和效益，保护投资者权益， 本公司按照《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上海证券交易 所科创板股票上市规则（2020年12月修订）》（上证发〔2020〕101号）及《上海 证券交易所科创板上市公司自律监管指引第1号——规范运作》（上证发〔2022〕 14号）等有关法律、法规和规范性文件的规定，结合公司实际情况，制定了《深圳 市力合微电子股份有限公司募集资金管理办法》（以下简称《管理办法》）。根据 《管理办法》，本公司对募集资金实行专户存储，在银行设立募集资金专户，并连 同保荐机构兴业证券股份有限公司于2020年7月17日分别与上海浦东发展银行股 份有限公司深圳福田支行、华夏银行股份有限公司深圳南头支行签订了《募集资金 三方监管协议》；2020年9月4日，公司及全资子公司成都力合微电子有限公司（以 下简称成都力合微）、深圳市利普信通科技有限公司（以下简称利普信通）、长沙

2

力合微智能科技有限公司（以下简称长沙力合微）分别与中国民生银行股份有限公 司深圳分行、中国银行股份有限公司深圳福田支行、上海浦东发展银行股份有限公 司长沙麓谷科技支行及保荐机构兴业证券股份有限公司签订了《募集资金四方监 管协议》，明确了各方的权利和义务。三方监管协议及四方监管协议与上海证券交 易所三方监管协议范本不存在重大差异，本公司在使用募集资金时已经严格遵照 履行。公司于2021年4月21日召开第三届董事会第五次会议及第三届监事会第四次 会议，会议审议通过了《关于变更部分募投项目实施主体和实施地点的议案》，自 2021年4月20日后，成都力合微不再承担募投项目“新一代高速电力线通信芯片研 发及产业化项目”和“微功率无线通信芯片研发及产业化项目”的研发任务，成 都力合微已将所有产生的研发成果转交移至力合微公司，成都力合微于2021年8月 18日注销在中国民生银行股份有限公司深圳分行南海支行开立的两个募集资金专 项账户。

(二) 募集资金存储情况

截至2021 年12 月31 日，本公司有 9 个募集资金专户，中国民生银行股份有 限公司深圳分行南海支行开立的两个募集资金专项账户已销户；因使用募集资金 购买结构性存款和大额存单，部分募集资金期末存放在临时账户中，具体募集资金 存放情况如下：

金额单位：人民币元

开户银行	账户公司 简称	银行账号	募集资金余额	备注
华夏银行股份有限公司深圳南头支行	力合微公司	10868000000273280	5,366,932.29	活期存款
		10868000000273268	9,158,546.17	活期存款
		10868000000273279	5,337,261.21	活期存款
上海浦东发展银行股份有限公司深圳福田支行	~~力~~合微公司	79290078801800001582	871,207.72	活期存款
		79290078801600001583	323,141.20	活期存款
中国银行股份有限公司深圳侨香支行[注]	利普信通	764073970587	8,722.36	活期存款
中国银行股份有限公司深圳侨香支行[注]	利普信通	767973971419	4,116.69	活期存款
中国银行股份有限公司深圳侨香支行[注]	利普信通	777073971086	44,882.29	活期存款
上海浦东发展银行股份有限公司长沙麓谷科技支 行	长沙力合微	66150078801200001002	30,139.20	活期存款

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开户银行	账户公司 简称	银行账号	募集资金余额	备注
中国民生银行股份有限公司深圳分行南海支行	成都力合微	655099966		已销户
中国民生银行股份有限公司深圳分行南海支行	成都力合微	677168886		已销户
中国工商银行股份有限公司深圳华强支行	力合微公司	4000022161002000869	50,000,000.00	结构性存款
平安银行股份有限公司深圳高新技术区支行	力合微公司	0412100094572	73,000,000.00	结构性存款
招商银行股份有限公司深圳高新园支行	力合微公司	75594848568100017	30,000,000.00	结构性存款
招商银行股份有限公司深圳高新园支行	力合微公司	75594848568100051	10,000,000.00	结构性存款
招商银行股份有限公司深圳高新园支行	力合微公司	75594848568200030	20,000,000.00	大额存单
招商银行股份有限公司深圳高新园支行	力合微公司	75594848568200044	10,000,000.00	大额存单
招商银行股份有限公司深圳高新园支行	力合微公司	75594848568200061	10,000,000.00	大额存单
上海浦东发展银行股份有限公司深圳福田支行	力合微公司	79290078801800000417	45,000,000.00	购买结构性存 款冻结资金
合 计			269,144,949.13

• [注] 中国银行股份有限公司深圳侨香支行系中国银行股份有限公司深圳福田支行下辖

机构

三、本年度募集资金的实际使用情况

• (一) 募集资金使用情况对照表

募集资金使用情况对照表详见本报告附件1。

• (二) 募集资金投资项目出现异常情况的说明

本公司募集资金投资项目未出现异常情况。

• (三) 募集资金投资项目无法单独核算效益的情况说明

公司募投项目中研发中心与总部基地建设项目无法单独核算效益。该项目主 要通过自建研发中心与总部基地，建设专业的芯片设计研发测试中心、电力线通信 技术实验中心和无线通信技术实验中心，改善研发工作的软硬件开发条件，提高研 发的质量和水平，为公司的可持续健康发展提供技术支撑服务，间接提高公司效益。

四、变更募集资金投资项目的资金使用情况

2020 年8 月27 日，公司召开第三届董事会第一次会议和第三届监事会第一次 会议，审议通过了《关于增加募投项目实施主体暨使用部分募集资金对全资子公司

4

提供无息借款以实施募投项目的议案》，同意增加成都力合微和利普信通作为新一 代高速电力线通信芯片研发及产业化项目的实施主体、增加成都力合微和利普信 通作为微功率无线通信芯片研发及产业化项目的实施主体、增加利普信通和长沙 力合微作为基于自主芯片的物联网应用开发项目的实施主体，同时使用部分募集 资金对全资子公司提供无息借款以实施募投项目；

公司于2021 年4 月21 日召开第三届董事会第五次会议及第三届监事会第四 次会议，会议审议通过了《关于变更部分募投项目实施主体和实施地点的议案》， 自2021 年4 月20 日后，成都力合微不再承担募投项目“新一代高速电力线通信 芯片研发及产业化项目”和“微功率无线通信芯片研发及产业化项目”的研发任 务。公司独立董事对上述议案发表了同意的独立意见，保荐机构对上述议案发表了 明确的核查意见。成都力合微已将所有产生的研发成果转交移至力合微公司，成都 力合微于2021 年8 月18 日注销在中国民生银行股份有限公司深圳分行南海支行 开立的两个募集资金专项账户。变更部分募投项目实施主体和实施地点情况如下 表：

				金额单位：人民币万元 实施地点 深圳市南山区高新技术产业园清 华信息港科研楼11 楼1101、陕西 省西安市高新区科技路二路72 号 西安软件园唐乐阁D 座2 楼D201- 4 室、中国（四川）自由贸易试验 区成都高新区交子达到500 号1 栋 28 层2836 号、深圳市南山区高新 技术产业园清华信息港科研楼11 楼1102 深圳市南山区高新技术产业园清 华信息港科研楼11 楼1101、陕西
项目名称	变动对比	实施主体	募集资金投 资额	实施地点
新一代高速电力线通 信芯片研发及产业化	变更前	力合微公司	4,877.00	深圳市南山区高新技术产业园清 华信息港科研楼11 楼1101、陕西 省西安市高新区科技路二路72 号 西安软件园唐乐阁D 座2 楼D201- 4 室、中国（四川）自由贸易试验 区成都高新区交子达到500 号1 栋 28 层2836 号、深圳市南山区高新 技术产业园清华信息港科研楼11 楼1102
		成都力合微	1,003.00
		利普信通	541.00
		合 计	6,421.00
	变更后	力合微公司	5,835.00	深圳市南山区高新技术产业园清 华信息港科研楼11 楼1101、陕西
		成都力合微	45.00[注]

5

		利普信通	541.00	省西安市高新区科技路二路72 号 西安软件园唐乐阁D 座2 楼D201- 4 室、深圳市南山区高新技术产业 园清华信息港科研楼11 楼1102
		合 计	6,421.00
微功率无线通信芯片 研发及产业化项目	变更前	力合微公司	3,896.00	深圳市南山区高新技术产业园清 华信息港科研楼11 楼1101、中国 （四川）自由贸易试验区成都高新 区交子达到500 号1 栋28 层2836 号、深圳市南山区高新技术产业园 清华信息港科研楼11 楼1102
		成都力合微	597.00
		利普信通	553.00
		合 计	5,046.00
	变更后	力合微公司	4,481.00	深圳市南山区高新技术产业园清 华信息港科研楼11 楼1101、陕西 省西安市高新区科技路二路72 号 西安软件园唐乐阁D 座2 楼D201- 4 室、深圳市南山区高新技术产业 园清华信息港科研楼11 楼1102
		成都力合微	12.00[注]
		利普信通	553.00
		合 计	5,046.00

[注]自2021 年4 月20 日后，成都力合微不再承担“新一代高速电力线通信芯片研发及 产业化项目”和“微功率无线通信芯片研发及产业化项目”的研发任务，变更后的成都力合微 募集资金投资额为截至2021 年4 月20 日已实际投入的金额。

公司于2021 年12 月10 日召开第三届董事会第十三次（临时）会议和第三届 监事会第九次（临时）会议，并于2021 年12 月28 日召开2021 年第三次临时股 东大会，审议通过了《关于变更募投项目和募投项目延期的议案》，同意公司将募 投项目“研发测试及实验中心建设项目”名称变更为“研发中心与总部基地建设项 目”，该项目中的“研发场地投资”实施方式由购买办公场地变更为购买土地并自 建研发中心与总部基地；同时该项目达到预定可使用状态的时间由2022 年3 月延 期到2027 年3 月；此处自建研发中心与总部基地的投资总额为16,285 万元，项 目所需资金拟使用募集资金和自有资金，其中募集资金投入13,646 万元，剩余金 额以自有资金投入。 公司独立董事对上述议案发表了同意的独立意见，保荐机构 对上述议案发表了明确的核查意见。上述募投项目名称变更后，募投项目投资总额

6

保持不变。

五、募集资金使用及披露中存在的问题

本年度，本公司募集资金使用及披露不存在重大问题。

附件：1. 募集资金使用情况对照表

1. 变更募集资金投资项目情况表

深圳市力合微电子股份有限公司董事会 2022 年 3 月 22 日

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附件1

募集资金使用情况对照表

2021 年度

编制单位：深圳市力合微电子股份有限公司

金额单位：人民币万元

募集资金总额	募集资金总额	募集资金总额	募集资金总额		42,555.16	本年度投入募集资金总额	本年度投入募集资金总额	本年度投入募集资金总额	本年度投入募集资金总额	本年度投入募集资金总额	5,794.42	5,794.42
变更用途的募集资金总额					13,646.00	已累计投入募集资金总额					10,383.53
变更用途的募集资金总额比例					32.07%
承诺投资 项目	是否已变 更项目 （含部分 变更）	募集资金 承诺投资 总额	调整后 投资总额	截至期末 承诺投入 金额 (1)	本年度 投入金额	截至期末 累计投入 金额 (2)	截至期末累计 投入金额与承 诺投入金额的 差额 (3)＝(2)-(1)	截至期 末投入 进度 （%） (4)＝ (2)/(1)	项目达到 预定可使用 状态日期	本年度 实现的 效益	是否达 到预计 效益	项目可行性 是否发生重 大变化
研发中心与总部基地建 设项目	是	13,646.00	13,646.00	13,646.00	450.82	801.76	-12,844.24	5.88	2027 年3 月	不单独 产生效 益	不适用	否
新一代高速电力线通信 芯片研发及产业化项目	否	6,421.00	6,421.00	6,421.00	2,989.52	4,297.18	-2,123.82	66.92	2024 年3 月	不适用	不适用	否
微功率无线通信芯片研 发及产业化项目	否	5,046.00	5,046.00	5,046.00	1,196.46	2,051.24	-2,994.76	40.65	2023 年3 月	不适用	不适用	否
基于自主芯片的物联网 应用开发项目	否	6,674.00	6,674.00	6,674.00	1,157.62	3,233.35	-3,440.65	48.45	2024 年3 月	不适用	不适用	否
合计	－	31,787.00	31,787.00	31,787.00	5,794.42	10,383.53	-21,403.47	－	－		－	－
未达到计划进度原因（分具体项目）					不适用

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项目可行性发生重大变化的情况说明	不适用
募集资金投资项目先期投入及置换情况	2020 年7 月31 日，公司第二届董事会第十二次会议及第二届监事会第十次会议审议通过了《关于使用募集资 金置换预先投入募投项目及已支付发行费用的自筹资金的议案》，同意公司以募集资金置换公司预先已投入募 投项目的自筹资金1,441.76 万元及预先支付的发行费用682.06 万元。上述投入及置换情况业经天健会计师事 务所（特殊普通合伙）鉴证，并由其出具《关于深圳市力合微电子股份有限公司以自筹资金预先投入募投项目 的鉴证报告》（天健审〔2020〕3-408 号）。
用闲置募集资金暂时补充流动资金情况	不适用
对闲置募集金进行现金管理，投资相关产品的情况	1.2020 年7 月31 日，公司召开第二届董事会第十二次会议和第二届监事会第十次会议，审议通过了《关于使 用闲置募集资金进行现金管理的议案》，同意公司使用额度不超过人民币4.18 亿元的暂时闲置募集资金进行 现金管理，使用期限不超过12 个月，使用期限自公司董事会、监事会审议通过之日起12 个月内有效；董事会 授权公司总经理在上述额度及决议有效期内行使投资决策权、签署相关文件等事宜，包括但不限于：选择合格 的专业金融机构、明确现金管理金额、期间、选择产品或业务品种、签署合同及协议等； 2. 2021 年7 月26 日，公司召开第三届董事会第八次（临时）会议及第三届监事会第五次（临时）会议，审议 通过了《关于使用部分闲置募集资金进行现金管理的议案》，同意公司使用最高不超过人民币3.34 亿元(包含 本数)的闲置募集资金进行现金管理，使用期限不超过12 个月，使用期限自公司董事会、监事会审议通过之日 起12 个月内有效，在前述额度及期限范围内，公司可以循环滚动使用；董事会授权公司总经理在上述额度及 决议有效期内行使投资决策权、签署相关文件等事宜，包括但不限于：选择合格的专业金融机构、明确现金管 理金额、期间、选择产品或业务品种、签署合同及协议等。公司独立董事对上述议案发表了同意的独立意见， 保荐机构对上述议案发表了明确的核查意见。截至2021 年12 月31 日，公司合计使用24,800 万元进行现金管 理，其中购买结构性存款16,300 万元，大额存单4,000 万元，4,500 万元用于购买结构性存款，因银行结构性 存款产品成立日为2022 年1 月4 日，故该款项在期末尚未完成扣款，为存放在一般存款账户的购买结构性存 款冻结资金。

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用超募资金永久补充流动资金或归还银行贷款情况	1.2020 年7 月31 日，公司第二届董事会第十二次会议及第二届监事会第十次会议审议通过了《关于使用部分 超募资金永久补充流动资金的议案》，同意公司使用3,200 万元超募资金永久补充流动资金; 2. 2021 年9 月26 日，公司第三届董事会第十次（临时）会议及第三届监事会第七次（临时）会议审议通过了 《关于使用部分超募资金永久补充流动资金的议案》，同意公司使用3,200 万元超募资金永久补充流动资金。 公司独立董事对上述议案发表了同意的独立意见，保荐机构对上述议案发表了明确的核查意见。 截至2021 年12 月31 日，公司已实际使用6,400 万元超募资金永久补充流动资金，剩余尚未使用的超额募集 资金仍存放于公司募集资金专项账户。
变更部分募投项目实施主体和实施地点	2021 年4 月21 日公司第三届董事会第五次会议及第三届监事会第四次会议，会议审议通过了《关于变更部分 募投项目实施主体和实施地点的议案》，自2021 年4 月20 日后，成都力合微不再承担募投项目“新一代高速 电力线通信芯片研发及产业化项目”和“微功率无线通信芯片研发及产业化项目”的研发任务，成都力合微已 将所有产生的研发成果转交移至力合微公司。公司独立董事对上述议案发表了同意的独立意见，保荐机构对上 述议案发表了明确的核查意见。成都力合微于2021 年8 月18 日注销在中国民生银行股份有限公司深圳分行南 海支行开立的两个募集资金专项账户。具体实施主体和实施地点变更见四、变更募集资金投资项目的资金使用 情况。
变更募投项目和募投项目延期	公司于2021 年12 月10 日召开第三届董事会第十三次（临时）会议和第三届监事会第九次（临时）会议，并 于2021 年12 月28 日召开2021 年第三次临时股东大会，审议通过了《关于变更募投项目和募投项目延期的议 案》：1.公司拟将募投项目“研发测试及实验中心建设项目”名称变更为“研发中心与总部基地建设项目”， 该项目中的“研发场地投资”实施方式拟由购买办公场地变更为购买土地并自建研发中心与总部基地；同时该 项目达到预定可使用状态的时间拟由2022 年3 月延期到2027 年3 月；此处自建研发中心与总部基地的投资总 额为16,285 万元，项目所需资金拟使用募集资金和自有资金，其中募集资金投入13,646 万元，剩余金额以自 有资金投入,上述募投项目名称变更后，募投项目投资总额保持不变； 2. 公司拟将“新一代高速电力线通信芯片研发及产业化项目”和“基于自主芯片的物联网应用开发项目”募 投项目达到预定可使用状态日期，由原计划的2022 年3 月延长至2024 年3 月；募投项目“微功率无线通信芯 片研发及产业化项目”达到预定可使用状态日期，由原计划的2022 年3 月延长至2023 年3 月。公司独立董事 对上述议案发表了同意的独立意见，保荐机构对上述议案发表了明确的核查意见。
募集资金结余的金额及形成原因	不适用
募集资金其他使用情况	无

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附件2

变更募集资金投资项目情况表

2021 年度

编制单位：深圳市力合微电子股份有限公司

金额单位：人民币万元

变更后的项目	对应的原项目	变更后项目 拟投入募集 资金总额	截至期末计划 累计投入金额 (1)	本年度 实际投入金额	实际累计 投入金额 (2)	投资进度 （%） (3)=(2)/(1)	项目达到 预定可使用 状态日期	本年度实 现的效益	是否达到 预计效益	变更后的项目 可行性是否发生 重大变化
研发中心与总部 基地建设项目	研发测试及实验 中心建设项目	13,646.00	13,646.00	450.82	801.76	5.88	2027 年3 月	不单独产 生效益	不适用	否
合 计	－	13,646.00	13,646.00	450.82	801.76	－	－		－	－

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