Leaguer (Shenzhen) Microelectronics Corp. — AGM Information 2021

Dec 17, 2021

证券代码：688589

证券简称：力合微

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深圳市力合微电子股份有限公司 2021年第三次临时股东大会会议资料

二〇二一年十二月

深圳市力合微电子股份有限公司 2021 年第三次临时股东大会会议资料

目 录

2021 年第三次临时股东大会会议须知 .................................................. 3 2021 年第三次临时股东大会会议议程 .................................................. 6 2021 年第三次临时股东大会会议议案 .................................................. 8 议案一：关于变更募投项目和募投项目延期的议案 ....................... 8 议案二：关于补选第三届监事会非职工代表监事的议案 ........... 13

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深圳市力合微电子股份有限公司 2021 年第三次临时股东大会会议须知

为了维护全体股东的合法权益，确保股东大会的正常秩序和议事效率，保 证股东大会的顺利进行，根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证 券法》《上市公司股东大会规则》以及《公司章程》《股东大会议事规则》等 相关规定，特制定本须知：

特别提醒：新冠肺炎疫情防控期间，鼓励各位股东通过网络投票方式参 会。确需现场参会的，请务必确保本人体温正常，无呼吸道不适等症状，并于 参会当日佩戴口罩等防护用具，做好个人防护；提前关注并遵守国家和深圳市 有关疫情防控的相关规定和要求。公司将按照疫情防控的相关规定和要求，对 现场参会股东及股东代表进行登记和管理，请现场参会股东及股东代表主动配 合公司做好现场身份核对、个人信息登记、出示健康码、体温检测等疫情防控 工作，符合要求者方可进入公司，请配合现场工作人员的安排引导。

一、为确认出席大会的股东或其代理人或其他出席者的出席资格，会议工 作人员将对出席会议者的身份进行必要的核对工作，请被核对者给予配合。

出席会议的股东及股东代表须在会议召开前 30 分钟到会议现场办理签到手 续，并请按规定出示证券账户卡、身份证明文件或法人单位证明、授权委托书等， 经验证后方可出席会议。

二、为保证本次大会的严肃性和正常秩序，切实维护与会股东（或股东代 表）的合法权益，务请出席大会的股东或其代理人或其他出席者准时到达会场 签到确认参会资格。会议开始后，会议登记终止。

三、会议按照会议通知上所列顺序审议、表决议案。

四、股东及股东代表参加股东大会依法享有发言权、质询权、表决权等权 利。股东及股东代表参加股东大会应认真履行其法定义务，不得侵犯公司和其 他股东及股东代表的合法权益，不得扰乱股东大会的正常秩序。

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五、要求发言的股东及股东代表，应当按照会议的议程，举手示意并经会 议主持人许可后发言。股东及股东代表发言或提问应围绕本次会议议案进行， 简明扼要，时间不超过 3 分钟。

六、股东及股东代表要求发言时，不得打断会议报告人的报告或其他股东 及股东代表的发言，在股东大会进行表决时，股东及股东代表不再进行发言。 股东及股东代表违反上述规定，会议主持人有权加以拒绝或制止。

七、主持人可安排公司董事、监事、高级管理人员回答股东所提问题。对 于可能将泄露公司商业秘密或内幕信息，损害公司、股东共同利益的提问，主 持人或其指定的有关人员有权拒绝回答。

八、出席股东大会的股东及股东代表，应当对提交表决的议案发表如下意 见之一：同意、反对或弃权。现场出席的股东请务必在表决票上签署股东名称 或姓名。未填、错填、字迹无法辨认的表决票及未投的表决票均视为投票人放 “ ” 弃表决权利，其所持股份的表决结果计为 弃权 。

九、本次股东大会采取现场投票和网络投票相结合的方式表决，结合现场 投票和网络投票的表决结果发布股东大会决议公告。

十、为保证股东大会的严肃性和正常秩序，除出席会议的股东及股东代 表、公司董事、监事、高管人员、聘任律师及董事会邀请的人员外，公司有权 依法拒绝其他人员进入会场。

十一、本次会议由公司聘请的律师事务所执业律师现场见证并出具法律意 见书。

十二、为保证每位参会股东的权益，开会期间参会人员应注意维护会场秩 序，不要随意走动，手机调整为静音状态，谢绝个人录音、录像及拍照。对干 扰会议正常程序、寻衅滋事或侵犯其他股东合法权益的行为，会议工作人员有 权予以制止，并报告有关部门处理。

十三、股东出席本次股东大会所产生的费用由股东自行承担。本公司不向 参加股东大会的股东发放礼品，不负责安排参加股东大会股东的住宿等事项， 以平等原则对待所有股东。

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十四、本次股东大会登记方法及表决方式的具体内容，请参见公司于 2021 年 12 月 11 日披露于上海证券交易所网站的《深圳市力合微电子股份有限公司 关于召开 2021 年第三次临时股东大会的通知》（公告编号：2021-060）。

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深圳市力合微电子股份有限公司

2021 年第三次临时股东大会会议议程

一、会议时间、地点、召集人及投票方式

• 1、 会议时间：2021 年 12 月 28 日（星期二）15:00

• 2、 会议地点：广东省深圳市南山区高新技术产业园清华信息港科研楼 1101 公司会议室

• 3、 召集人：深圳市力合微电子股份有限公司董事会

• 4、 会议投票方式：现场投票与网络投票相结合

• 5、 网络投票的系统、起止日期和投票时间网络：

• 投票系统：上海证券交易所股东大会网络投票系统

网络投票起止时间：自 2021 年 12 月 28 日至 2021 年 12 月 28 日

采用上海证券交易所网络投票系统，通过交易系统投票平台的投票时间为股 东大会召开当日的交易时间段，即 9:15-9:25，9:30-11:30，13:00-15:00；通过互联 网投票平台的投票时间为股东大会召开当日的 9:15-15:00。

二、会议议程

• 一

• ( )参会人员签到、领取会议资料、股东进行发言登记

• (二)主持人宣布会议开始，并向大会报告出席现场会议的股东人数及所持有的 表决权数量

• (三)主持人宣读股东大会会议须知

• (四)推举计票、监票成员

(五)审议会议议案

• 1、 《关于变更募投项目和募投项目延期的议案》；

• 2、 《关于补选第三届监事会非职工代表监事的议案》。

• (六)与会股东及股东代表发言及提问

• (七)与会股东及股东代表对各项议案投票表决

• (八)宣读会议表决结果和股东大会决议

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(九)见证律师宣读法律意见

(十)签署会议文件

• (十一)会议主持人宣布深圳市力合微电子股份有限公司 2021 年第三次临时股 东大会结束

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深圳市力合微电子股份有限公司

2021 年第三次临时股东大会会议议案

议案一：

关于变更募投项目和募投项目延期的议案

各位股东及股东代表：

一、募集资金基本情况

根据中国证券监督管理委员会《关于同意深圳市力合微电子股份有限公司首 次公开发行股票注册的批复》（证监许可〔2020〕1272 号），并经上海证券交易所 同意，公司首次向社会公开发行人民币普通股（A 股）股票2,700 万股，发行价 为每股人民币17.91 元，此次公开发行股份募集资金总额为人民币48,357 万元， 扣除发行费用人民币（不含税）5,801.84 万元后，募集资金净额为人民币 42,555.16 万元。上述募集资金已全部到位，并由天健会计师事务所（特殊普通 合伙）审验，于2020 年7 月17 日出具了天健验[2020]3-58 号《验资报告》。

公司已按相关规定对募集资金进行专户存储，并与保荐机构、存放募集资金 的银行签署了募集资金三方/四方监管协议。具体情况详见公司分别于2020 年7 月21 日和2020 年9 月7 日披露于上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）的 《深圳市力合微电子股份有限公司首次公开发行股票科创板上市公告书》和《深 圳市力合微电子股份有限公司关于开立募集资金专用账户并签署募集资金四方 监管协议的公告》。

二、募集资金投资项目情况及变更募投项目的情况

1、募集资金投资项目和实际投资情况

根据公司《首次公开发行股票并在科创板上市招股说明书》，公司本次募集 资金投资项目、募集资金使用计划和使用进展具体如下：

				单位：人民币万元
序号	募集资金投资项目	募集资金拟 投资总额	拟使用募集资金 金额	截至2021 年11 月 30 日累计投入金额
1	研发测试及实验中心建设项目	13,646	13,646	731.55

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序号	募集资金投资项目	募集资金拟 投资总额	拟使用募集资金 金额	截至2021 年11 月 30 日累计投入金额
2	新一代高速电力线通信芯片研 发及产业化项目	6,421	6,421	4,124.63
3	微功率无线通信芯片研发及产 业化项目	5,046	5,046	1,710.03
4	基于自主芯片的物联网应用开 发项目	6,674	6,674	3,131.04
合计		31,787	31,787	9,697.25

2、本次变更募投项目的情况

（1） 原募投项目计划和实施方式

本次拟调整的募投项目为“研发测试及实验中心建设项目”，根据《深圳市 力合微电子股份有限公司首次公开发行股票并在科创板上市招股说明书》，该项 目本次调整实施方式前，原计划投资情况如下：

项目名称	总投资额 （万元）	募集资金投入金额 （万元）	项目备案情况	项目实施主体
研发测试及实验中 心建设项目	13,646	13,646	深南山发改备案 （2019）0181号	力合微

（2）本次变更募投项目的具体情况

公司拟将募投项目 “研发测试及实验中心建设项目” 名称变更为“研发中 心与总部基地建设项目”，该项目中的“研发场地投资”实施方式拟由购买办公 场地变更为购买土地并自建研发中心与总部基地；同时该项目达到预定可使用状 态的时间拟由2022 年3 月延期到2027 年3 月；此次自建研发中心与总部基地的 投资总额为16,285 万元，项目所需资金拟使用募集资金和自有资金，其中，募 集资金投入13,646 万元，剩余金额以公司自有资金投入。

项目名称	总投资额（万元）	募集资金投入金额（万元）	项目实施主体
研发中心与总部 基地建设项目	16,285	13,646	力合微

3、本次募投项目延期的情况

结合目前公司募集资金投资项目的实际建设情况和投资进度，在募集资金投 资用途及投资规模不发生变更的情况下，对项目达到预定可使用状态的时间进行 调整，具体如下：

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序号	募集资金投资项目	项目达到预定可使用状态时间	项目达到预定可使用状态时间
		调整前	调整后
1	新一代高速电力线通信芯片研发及产业化项目	2022 年3 月	2024 年3 月
2	微功率无线通信芯片研发及产业化项目	2022 年3 月	2023 年3 月
3	基于自主芯片的物联网应用开发项目	2022 年3 月	2024 年3 月

三、本次募集资金投资项目变更和延期的原因

1、研发中心与总部基地建设项目

原募投项目中规划以购置方式取得办公用房的建筑面积约为 1,250 平方米， 公司目前以自有资金通过租赁方式租用研发场地，以募集资金采购部分项目所需 的设备及软件。随着公司规模的不断发展壮大，公司对研发和经营场地的需求日 益增加。综合考虑募投项目实施情况和公司长远发展规划，公司拟计划使用募集 资金和自有资金以联建方式建设约 6,000 平方米（最终以实际建设面积为准）研 发中心和总部基地。募投项目实施方式调整为自建办公场所相对于直接购置办公 场地所获得的办公面积更大，有利于公司研发和运营的投入，有利于办公环境的 改善和企业文化的贯彻，有利于公司招募更多的研发技术人才,更符合公司成本 与效益的要求。

经过公司管理层的仔细研究和审慎考虑，此次变更部分募集资金投资项目实 施方式更加贴合公司募投项目的要求，符合公司全体股东的利益。

2、新一代高速电力线通信芯片研发及产业化项目、基于自主芯片的物联网 应用开发项目和微功率无线通信芯片研发及产业化项目

公司根据总体战略布局，结合业务发展需求，稳步推进募集资金的投入，积 极开展研发工作，“新一代高速电力线通信芯片研发及产业化项目”、“基于自主 芯片的物联网应用开发项目”和“微功率无线通信芯片研发及产业化项目”三个 项目均取得了突破性的成果。项目达到预定可使用状态时间延期的具体原因如下：

（1）新一代高速电力线通信芯片研发及产业化项目

本项目自实施以来一直稳步推进，项目团队攻克了新一代高速电力线载波的 核心技术和更先进的芯片架构及工艺，并通过流片进行了技术验证。同时，公司

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作为主要参与单位之一，与清华大学等单位共同推动制定了自主创新的中国电力 线通信国家标准《GB/T 40786.1-2021 信息技术系统间远程通信和信息交换低压 电力线通信第1 部分：物理层规范》，该标准于2021 年10 月11 日正式颁布实 施，弥补了我国在2-32MHz 工作频段电力线载波标准的空白，为我国宽带电力线 载波快速发展奠定了良好的基础。由于国家标准的颁布时间比预期有所延迟，因 此本项目的最终芯片及产业成果落地时间相应延期。目前，公司正在加紧推进此 项目的研发落地，将尽快推动2-32MHz 高速电力线载波芯片的商业投产运用，弥 补该领域自主芯片的空白，加速国产替代。

（2）基于自主芯片的物联网应用开发项目

本项目主要应用领域包括智能家电控制、智能照明、能效管理、工业控制等。 公司基于自主研发的芯片形成了多种模块方案，并完成了整机研发，目前已落地 投产且形成了批量销售，但由于国家标准《GB/T 40786.1-2021 信息技术系统间 远程通信和信息交换低压电力线通信第1 部分：物理层规范》延迟颁布，本项目 中基于30MHz 工作带宽的电力线通信芯片方案的研发工作因此延期。

（3）微功率无线通信芯片研发及产业化项目

为进一步规范微功率短距离无线电发射设备的管理，工业和信息化部第52 号文《微功率短距离无线电发射设备目录和技术要求》对微功率无线通信的 “单次发射持续时间”做出了重大修改，因此本项目的芯片研发及产业成果延 期。公司项目团队迅速进行了技术攻关和调整，并攻克了低功耗、高灵敏度等 核心技术难题，技术的可行性和先进性也已经过MPW 流片验证。公司正在加快 推进芯片的量产以及产业化落地。

综上，为有效提升募集资金的使用效果与投资项目的实施质量、降低资金使 用风险，本着审慎原则，结合当前项目的实际情况，公司拟将“新一代高速电力 线通信芯片研发及产业化项目”和“基于自主芯片的物联网应用开发项目”达到 预定可使用状态的时间延期至2024 年3 月；拟将“微功率无线通信芯片研发及 产业化项目”达到预定可使用状态的时间延期至2023 年3 月。

四、本次变更募投项目面临的风险和对公司的影响

本次拟购买土地使用权尚未签署联合竞拍协议，亦未开始履行招拍挂程序，

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不排除公司无法如期获得相应土地使用权的风险。另外，受项目审批、工程施工 等因素影响，本项目建设可能存在不能按期完工的风险。本次募投项目实施方式 变更尚未履行备案或环评等相关程序，后续公司将通过招拍挂程序购置土地，并 履行备案或环评等必要程序。

综上所述，本次募投项目的变更和延期是根据公司经营发展的需求和募投项 目的实际建设情况做出的审慎决策，符合公司战略规划，有利于提高募集资金的 使用效率，有利于提高公司研发能力，帮助提升公司整体运作效率，以进一步实 现公司的战略目标。项目的实施将有利于提升公司在芯片行业的技术竞争实力， 为公司后续发展预留足够空间，聚集更多优秀人才并实现飞跃式发展。本次变更 不存在改变或变相改变资金用途和损害股东利益的情形，符合《上市公司监管指 引第 2 号——上司募集资金管理和使用的监管要求》《上海证券交易所科创板 股票上市规则》《上海证券交易所上市公司募集资金管理办法》等相关法规中关 于上市公司募金使用的规定，符合公司及全体股东的利益，有利于公司的长远发 展。

具体内容详见公司 2021 年 12 月 11 日于上海证券交易所网站 （www.sse.com.cn）及指定信息披露媒体披露的《关于变更募投项目和募投项目 延期的公告》。

本议案已经公司第三届董事会第十三次（临时）会议、第三届监事会第九次 （临时）会议审议通过，请各位股东及股东代表审议。

深圳市力合微电子股份有限公司董事会 2021 年 12 月 28 日

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议案二：

关于补选第三届监事会非职工代表监事的议案

各位股东及股东代表：

监事会收到公司监事会主席陈章良先生递交的书面辞职报告，陈章良先生 由于个人原因，向监事会申请辞去监事及监事会主席职务，辞职后陈章良先生将 不在公司担任其他职务。

由于陈章良先生的辞职将导致公司监事会的监事人数低于法定最低人数，根 据《中华人民共和国公司法》《公司章程》的相关规定，陈章良先生的辞职将在 补选新任监事后生效，在此期间，陈章良先生仍将继续履行相应职责。陈章良先 生在担任公司监事会主席期间恪尽职守、勤勉尽责，公司及监事会对陈章良先生 在任职期间为公司所做的贡献表示衷心感谢。

公司监事会提名艾迎春女士作为第三届监事会非职工代表监事候选人，任期 自公司 2021 年第三次临时股东大会审议通过之日起至第三届监事会任期届满之 日止。艾迎春女士的简历详见附件。

具体内容详见公司 2021 年 12 月 11 日于上海证券交易所网站 （www.sse.com.cn）及指定信息披露媒体披露的《关于监事辞职及补选非职工代 表监事的公告》。

本议案已经公司第三届监事会第九次（临时）会议审议通过，请各位股东及 股东代表审议。

深圳市力合微电子股份有限公司董事会 2021 年 12 月 28 日

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附件：非职工代表监事候选人简历

艾迎春，女，1981 年出生，中国国籍，无境外永久居留权，大专学历，2007 年4 月进入深圳市力合微电子股份有限公司至今，现担任商务部主管一职。

截至目前，艾迎春女士通过深圳市志行正恒投资合伙企业（有限合伙）间接 持有公司股份5,000 股，公司2021 年限制性股票激励计划授予其8,000 股第二 类限制性股票（截至目前尚未归属）。艾迎春女士与公司持有公司股份5%以上的 股东及其他董事、监事、高级管理人员之间不存在关联关系，不存在受到中国证 监会及其他有关部门的处罚和证券交易所惩戒的情形，不属于失信被执行人，符 合《公司法》《公司章程》等相关法律法规要求的任职条件。

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