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Oct 30, 2025

苏州绿的谐波传动科技股份有限公司 对外担保决策制度

第一章总则

第一条 为规范苏州绿的谐波传动科技股份有限公司（以下简称“公司”）对 外担保管理，控制公司经营风险，根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共 和国民法典》并参照《上海证券交易所科创板股票上市规则》《中华人民共和国 证券法》《上海证券交易所科创板股票上市规则》《上市公司监管指引第8号—— 上市公司资金往来、对外担保的监管要求》等有关法律、法规、规范性文件及《苏 州绿的谐波传动科技股份有限公司章程》（以下简称《公司章程》）的规定的有 关规定，特制订本制度。

第二条 本制度所称对外担保，是指公司为他人提供的担保，包括公司对控 股子公司的担保。

第三条 公司全体董事及高级管理人员应审慎对待和严格控制对外担保产生 的债务风险。

第四条 除另有规定外，公司对外提供担保，应当采取反担保等必要的防范 措施，且反担保的提供方应当具有实际承担能力。

第五条 本制度适用于公司及公司控股子公司。

第二章对外担保的审批权限和程序

第六条 公司对外担保实行统一管理，原则上不为公司直接/间接控股子公司 以外的其他第三方担保。公司股东会和董事会是对外担保的决策机构，公司一切

对外担保行为，须按程序经公司股东会或董事会批准；未经公司董事会或股东会 批准，公司及公司控股子公司不得对外提供担保。

第七条 公司应根据被担保人提供的基本资料，对被担保人的经营及财务状

况、项目情况、信用情况及行业前景进行调查和核实。

第八条 被担保人有下列情形之一的或提供资料不充分的，公司不得为其提 供担保：

• （一）提供虚假的财务报表和其他资料，骗取公司担保的；

• （二）前一会计年度亏损的（公司控股子公司除外）；

• （三）被担保单位发生过银行借款逾期、拖欠利息等情况，至本次担保申请

• 时尚未偿还或不能落实有效处理措施的；

  • （四）经营状况已经恶化、信誉不良，且没有改善迹象的；

  • （五）相关法规规定的不能提供担保的其他情形。

第九条 下列对外担保应当在公司董事会审议通过后提交股东会审议：

• （一）公司及公司控股子公司的对外担保总额，超过公司最近一期经审计净

• 资产的50%以后提供的任何担保；

  • （二）公司及其控股子公司对外提供的对外担保总额，超过公司最近一期经

审计总资产的30%以后提供的任何担保；

• （三）为资产负债率超过70%的担保对象提供的担保；

• （四）单笔担保额超过公司最近一期经审计净资产10%的担保；

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（五）按照担保金额连续12个月内累计计算原则，超过公司最近一期经审计 总资产的30%的担保；

（六）对股东、实际控制人及其关联方提供的担保；

（七）法律、法规和《公司章程》规定应当由股东会审议通过的其他担保。

股东会审议前款第（五）项担保事项时，必须经出席会议的股东所持表决权 的三分之二以上通过。

股东会在审议为股东、实际控制人及其关联人提供的担保议案时，该股东或 者受该实际控制人支配的股东，不得参与该项表决，该项表决由出席股东会的其 他股东所持表决权的过半数通过。

第十条 董事会有权决定除法律、法规、《公司章程》及本制度规定须由股 东会审议批准情形以外的对外担保。

董事会审议担保事项时，除应当经全体董事的过半数审议通过外，还应当经 出席董事会会议的三分之二以上董事审议同意。

第十一条 公司可在必要时聘请外部专业机构对实施对外担保的风险进行 评估，以作为董事会或股东会进行决策的依据。

第十二条 公司独立董事应当在公司年度股东会中，对公司报告期末尚未履 行完毕和当期发生的对外担保情况进行专项说明，并发表独立意见。

第十三条 公司对外担保应按照有关法律、法规、规章的规定签订担保合同。 担保合同至少应当包括以下内容：

（一）被担保的主债权种类、数额；

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（二）债务人履行债务的期限；

（三）担保的方式；

（四）担保的范围；

• （五）当事人认为需要约定的其他事项。

被担保对象同时向多方申请担保的，公司应与其在担保合同中明确约定本公 司的担保份额，并明确规定公司提供的担保是单独的，与其他担保不承担连带责 任。

第十四条 公司董事长或经合法授权的其他人员根据公司董事会或股东会 决议代表公司签署担保合同。未经公司股东会或董事会决议通过并授权，任何人 不得以公司名义代表公司签订任何担保合同。

第十五条 公司担保的债务到期后需展期并需继续为其提供担保的，应作为 新的对外担保，重新履行担保审批程序。

第三章对外担保的日常管理及信息披露

第十六条 公司财务管理部门是公司对外担保的日常管理部门，负责被担保 人资信调查、评估、担保合同的审核、后续管理及对外担保档案管理等工作。

第十七条 财务管理部门应及时将对外担保的相关资料提供给证券投资管 理部门备案。

第十八条 财务管理部门应持续关注被担保人的情况，关注其日常生产经 营、资产负债、对外担保以及分立合并、法定代表人变化等情况。公司发现有证 据证明被担保人丧失或可能丧失履行债务能力时，应及时采取必要措施，有效控

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制风险；若发现债权人与债务人恶意串通，损害公司利益的，应立即采取措施确 认担保合同无效；由于被担保人违约而造成经济损失的，应及时向被担保人进行 追偿。

第十九条 公司董事会审计委员会应当持续关注公司提供担保事项的情况， 监督及评估公司与担保相关的内部控制事宜，并就相关事项做好与会计师事务所 的沟通。发现异常情况的，应当及时提请公司董事会采取相应措施。

第二十条 公司董事会或者股东会审议批准的对外担保，必须在上海证券交 易所的网站和符合中国证监会规定条件的媒体及时披露，披露的内容包括董事会 或者股东会决议、截止信息披露日公司及其控股子公司对外担保总额、公司对控 股子公司提供担保的总额。

第二十一条 公司提供担保，被担保人于债务到期后15个交易日内未履行 偿债义务，或者被担保人出现破产、清算或其他严重影响其偿债能力情形的，公 司应当及时披露。

第四章法律责任

第二十二条 公司全体董事应当严格按照本制度及相关法律、法规及规范 性文件的规定审核公司对外担保事项，并对违规或失当的对外担保产生的损失依 法承担连带责任。

第二十三条 本制度涉及到的公司相关审核部门及人员或高级管理人员， 未按照规定程序擅自越权签署对外担保合同或怠于行使职责，给公司造成损失 的，公司应当追究相关责任人员的责任。

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第五章附则

第二十四条 本制度所称“以上”含本数，“过”不含本数。本制度所称“公司 及控股子公司的对外担保总额”，是指包括公司对控股子公司担保在内的公司对 外担保总额与控股子公司对外担保总额之和。

第二十五条 本制度未尽事宜，按国家有关法律、法规和《公司章程》的 规定执行。本制度如与国家日后颁布的法律、法规或经合法程序修改的《公司章 程》相抵触时，按国家有关法律、法规和《公司章程》的规定执行，并据以修订， 报董事会审议通过。

第二十六条 本制度股东会审议批准后生效实施，由公司董事会负责解 释。

苏州绿的谐波传动科技股份有限公司

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