LEADER HARMONIOUS DRIVE SYSTEMS CO., LTD — Board/Management Information 2021

Oct 7, 2021

证券代码：688017 证券简称：绿的谐波 公告编号：2021-035

苏州绿的谐波传动科技股份有限公司

首届监事会第十六次会议决议公告

本公司监事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。

一、监事会会议召开情况

苏州绿的谐波传动科技股份有限公司（以下简称“公司”） 于 2021 年 9 月 25 日以专人送出、邮件和传真方式向全体监事会发出了《关于召开首届监事会 第十六次会议的通知》，2021 年 9 月 30 日，公司首届监事会第十六次会议在公 司会议室以现场及通讯会议方式召开。本次会议应到监事五名，实到监事五名， 会议由监事会主席申显峰主持，符合《公司法》和《公司章程》有关规定。

二、监事会会议审议情况

1 、以 5 票赞成、 0 票反对、 0 票弃权审议通过《关于公司 <2021 年限制性 股票激励计划（草案） > 及其摘要的议案

监事会认为：公司《2021 年限制性股票激励计划（草案）》及其摘要的内容 符合《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上市公司股权激励管 理办法》《上海证券交易所科创板股票上市规则》《科创板上市公司信息披露业务 指南第 4 号——股权激励信息披露》等相关法律、法规和规范性文件的规定。

本次激励计划的实施将有利于公司的持续发展，不存在损害公司及全体股东 利益的情形，因此，监事会一致同意公司实施 2021 年限制性股票激励计划。

具体内容详见同日刊载于上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）的《苏州 绿的谐波传动科技股份有限公司 2021 年限制性股票激励计划（草案）》及《苏州 绿的谐波传动科技股份有限公司 2021 年限制性股票激励计划（草案）摘要公告》。

该议案尚需提交公司股东大会审议批准。

2 、以 5 票赞成、 0 票反对、 0 票弃权审议通过《关于公司 <2021 年限制性股 票激励计划实施考核管理办法 > 的议案》

监事会认为：公司《2021 年限制性股票激励计划实施考核管理办法》符合相 关法律、法规的规定以及公司的实际情况，能保证公司 2021 年限制性股票激励 计划的顺利实施，进一步完善公司治理结构，形成良好、均衡的价值分配体系， 建立股东与公司员工之间的利益共享与约束机制。

具体内容详见同日刊载于上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）的《2021 年限制性股票激励计划实施考核管理办法》。

该议案尚需提交公司股东大会审议批准。

3 、以 5 票赞成、 0 票反对、 0 票弃权审议通过《关于核实 < 公司 2021 年限制 性股票激励计划首次授予激励对象名单 > 的议案》

对《公司2021 年限制性股票激励计划首次授予激励对象名单》进行初步核 查后，监事会认为：列入公司本次限制性股票激励计划首次授予部分激励对象 名单的人员具备《中华人民共和国公司法》《上市公司股权激励管理办法》等 法律、法规和规范性文件及《公司章程》规定的任职资格，不存在最近12 个月 内被证券交易所认定为不适当人选的情形；不存在最近12 个月内被中国证监会 及其派出机构认定为不适当人选的情形；不存在最近12 个月内因重大违法违规 行为被中国证监会及其派出机构行政处罚或者采取市场禁入措施的情形；不存 在具有《中华人民共和国公司法》规定的不得担任公司董事、高级管理人员的 情形；不存在具有法律法规规定不得参与上市公司股权激励的情形；不存在中 国证监会认定的其他情形，符合《上市公司股权激励管理办法》《上海证券交 易所科创板股票上市规则》规定的激励对象条件，符合《公司2021 年限制性股 票激励计划（草案）》及其摘要规定的激励对象范围，其作为公司本次限制性 股票激励计划首次授予部分激励对象的主体资格合法、有效。

公司将在召开股东大会前，通过公司网站或其他途径，在公司内部公示激 励对象的姓名和职务，公示期不少于10 天。监事会将于股东大会审议股权激励 计划前5 日披露对激励对象名单的审核意见及其公示情况的说明。

具体内容详见同日刊载于上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）的《苏 州绿的谐波传动科技股份有限公司2021 年限制性股票激励计划首次授予激励

对象名单》。

特此公告。

苏州绿的谐波传动科技股份有限公司监事会

2021 年 10 月 8 日