LEADER HARMONIOUS DRIVE SYSTEMS CO., LTD — Audit Report / Information 2020

Apr 15, 2021

苏州绿的谐波传动科技股份有限公司 募集资金年度存放与使用情况鉴证报告 天衡专字 (2021) 00637 号

0000202104002690 报告文号: 天衡专字[2021]00637号

天衡会计师事务所(特殊普通合伙)

苏州绿的谐波传动科技股份有限公司 募集资金年度存放与使用情况鉴证报告

天衡专字 (2021) 00637 号

苏州绿的谐波传动科技股份有限公司全体股东:

我们审核了后附的苏州绿的谐波传动科技股份有限公司(以下简称"绿的谐波")2020 年度《关于募集资金年度存放与使用情况的专项报告》。绿的谐波管理层的责任是提供真实、 合法、完整的相关材料, 按照中国证券监督管理委员会发布的《上市公司监管指引第2号-一上市公司募集资金管理和使用的监管要求》(证监会公告[2012] 44号)、《上海证券交易所 发布的《上海证券交易所上市公司募集资金管理办法(2013年修订)》及《上市公司日常信 息披露工作备忘录第一号临时公告格式指引——第十六号 上市公司募集资金存放与实际使 用情况的专项报告》的规定编制《关于募集资金年度存放与使用情况的专项报告》,并保证 其内容真实、准确、完整,不存在虚假记录、误导性陈述或重大遗漏。我们的责任是在实施 鉴证工作的基础上对绿的谐波管理层编制的上述报告发表鉴证意见。

我们按照《中国注册会计师其他鉴证业务准则第3101号一历史财务信息审计或审阅以 外的鉴证业务》 的规定执行了鉴证工作。 该准则要求我们计划和实施鉴证工作,以合理确信 绿的谐波关于募集资金年度存放与使用情况的专项报告是否不存在重大错报获取合理保证。 在鉴证过程中, 我们进行了审慎调查, 实施了必要的审核程序, 并根据所取得的材料作出职 业判断。我们相信, 我们的鉴证工作为发表鉴证意见提供了合理基础。

我们认为, 绿的谐波管理层编制的《关于募集资金年度存放与使用情况的专项报告》符 合《上市公司监管指引第2号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》及交易所的相 关规定, 如实反映了绿的谐波 2020年度募集资金实际存放与使用情况。

苏州绿的谐波传动科技股份有限公司

关于募集资金年度存放与使用情况的专项报告

按照《上海证券交易所上市公司募集资金管理办法(2013年修订)》和《上市公司日常 信息披露工作备忘录第一号临时公告格式指引——第十六号 上市公司募集资金存放与实际 使用情况的专项报告》的规定,本公司将2020年度募集资金存放与使用情况作如下专项报 告:

一、募集资金基本情况

(一) 实际募集资金额及到账情况

经中国证监会证监许可[2020]1650号《关于同意苏州绿的谐波传动科技股份有限公司首 次公开发行股票注册的批复》文件核准,公司由主承销商国泰君安证券股份公司采用向战略 投资者定向配售、网下向符合条件的投资者询价配售和网上向持有上海市场非限售 A 股股 份和非限售存托凭证市值的社会公众投资者定价发行相结合的方式发行人民币普通股(A股) 3,010.42 万股, 每股发行价格 35.06 元, 募集资金总额 1,055.453.252.00 元, 扣除发行费用不 含税) 93,155,485.43 元, 实际募集资金净额 962,297,766.57 元。公司首次公开发行股票募集 资金已于2020年8月25日全部到位,存入公司募集资金专用账户中。上述募集资金已经天 衡会计师事务所(特殊普通合伙)天衡验字(2020)00100号验资报告验证。

(二) 募集资金使用和结余情况

单位: 人民币万元

项 目	额 金
募集资金净额	96,229.78
加: 未使用募集资金支付的发行费用	121.27
加: 尚未支付的发行费用	71.23
减: 本年度使用金额	20.16
加: 本年度利息收入扣除手续费净额	618.02
募集资金专储账户余额	97,020.13

二、募集资金管理情况

(一) 募集资金管理情况

为了规范募集资金的管理和使用,提高资金使用效率和效益,保护投资者权益,本公司 按照《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《上市公司监管指引第2号—— 上市公司募集资金管理和使用的监管要求》、《上海证券交易所科创板股票上市规则(2020 年12月修订)》及《上海证券交易所科创板上市公司自律监管规则适用指引第1号——规范 运作》等相关法律、法规和规范性文件的规定,结合公司实际情况,制定了《募集资金管理 及使用办法》。《募集资金管理及使用办法》对募集资金的存储、审批、使用、管理与监督做 出了明确的规定, 在制度上保证了募集资金的规范使用。

公司对募集资金采取专户存储制度,公司及国泰君安证券股份公司分别与招商银行股份 有限公司苏州分行、交通银行股份有限公司苏州吴中支行、上海浦东发展银行股份有限公司 苏州吴中支行、中国农业银行股份有限公司苏州吴中支行、中信银行股份有限公司苏州分行 签订《募集资金专户存储三方监管协议》。

(二) 募集资金专户情况

截至2020年12月31日,募集资金存储专户余额为97,020.13万元,具体存放情况如下:

单位: 人民币万元

开户银行	银行账号	账户类别	存储余额
			银行存款	理财
招商银行股份有限公司苏		年产 50 万台精密谐波
州分行	512906643610604	减速器项目	30.388.73	18,107.11
交通银行股份有限公司苏	325060640013000259773	研发中心升级建设项目	6,609.78
州吴中支行
上海浦东发展银行股份有	89080078801000001500	超募资金专户	113.40	8,800.00
限公司苏州吴中支行
中国农业银行股份有限公	10539601040109741	超募资金专户	0.25	30,000.00
司苏州吴中支行
中信银行股份有限公司苏	8112001014500554324	超募资金专户	3,000.87
州分行
计 습			40,113.03	56,907.11

三、2020年度募集资金的实际使用情况

(一) 公司募集资金投资项目的资金使用情况

截至 2020年12月31日,公司募集资金投资项目的资金使用情况详见附表1。本公司 募集资金投资项目未出现异常情况,不存在募集资金投资项目无法单独核算效益的情况。

(二)募投项目先期投入及置换情况

无。

(三) 闲置募集资金暂时补充流动资金

无。

(四) 对闲置募集资金进行现金管理, 投资相关产品情况

本公司于 2020年9月11日召开首届董事会第十二次会议、首届监事会第十次会议,审 议通过了《关于使用部分暂时闲置募集资金进行现金管理的议案》,,同意公司在保证不影响 募集资金投资项目实施、确保募集资金安全的前提下,使用最高不超过人民币 90,000 万元 暂时闲置募集资金进行现金管理,用于购买安全性高、流动性好、有保本约定的投资产品(包 括但不限于结构性存款、协议存款、通知存款、定期存款、大额存单、收益凭证等)。在上 述额度范围内, 资金可以滚动使用, 使用期限自公司董事会、监事会审议通过之日起 12 个 月内有效。公司董事会授权公司管理层及工作人员根据实际情况办理相关事宜并签署相关文 件,具体事项由公司总经理负责组织实施。

本公司 2020年度使用闲置募集资金购买理财产品的情况如下:

单位: 人民币万元

开户银行	类型	金额	起始日期	终止日期	年化收益率	收回情
						况
上海浦东发展银行股份	结构性存
		10,000.00	2020-9-17	2021-9-17	$1.95\% - 3\%$	未收回
有限公司苏州吴中支行	款
上海浦东发展银行股份	结构性存
有限公司苏州吴中支行	款	5,000.00	2020-9-22	2020-12-21	$1.4\% - 3.1\%$	已收回
上海浦东发展银行股份	结构性存
有限公司苏州吴中支行	款	3,800.00	$2020 - 11 - 5$	$2020 - 12 - 4$	$1.4\% - 3\%$	已收回
招商银行股份有限公司				2021-12-27
苏州分行	大额存单	3,000.00	$2020 - 9 - 21$		3.80%	未收回
招商银行股份有限公司	大额存单	5,107.11	2020-12-23	2021-12-11	4.18%	未收回
苏州分行
招商银行股份有限公司	大额存单	8,800.00	$2020 - 12 - 23$	$2021 - 12 - 11$	4.18%
苏州分行						未收回
中国农业银行股份有限	结构性存		$2020 - 9 - 17$	$2021 - 9 - 10$
公司苏州吴中支行	款	30,000.00			$1.82\% - 3.55\%$	未收回
合计		65,707.11

(五) 用超募资金永久补充流动资金或归还银行贷款情况

无。

(六)超募资金用于在建项目及新项目(包括收购资产等)的情况 无。

(七)结余募集资金使用情况

报告期内, 本公司募集资金投资项目尚未投资完成, 不存在结余募集资金。

(八) 募集资金使用的其他情况

无。

四、变更募集资金投资项目的资金使用情况

无。

五、募集资金使用及披露中存在的问题

报告期内,公司已披露的募集资金使用的相关信息及时、真实、准确、完整,不存在募 集资金管理违规情形。

附表 1

募集资金使用情况对照表

单位: 人民币万元

"" " -- " -- 第集资金总额				96,229.78		本年度投入募集资金总额
报告期内变更用途的募集资金总额						20.16
累计变更用途的募集资金总额 E My
累计变更用途的募集资金总额比例						已累计投入募集资金总额 にろったり あい		20.16
y Side 承诺投资项目和超募资 金投向资源	是否 已变 更项 目(含 部分 变更)	$\frac{1}{2} \sum_{i=1}^{n} \sum_{j=1}^{n} \sum_{j=1}^{n} \sum_{j=1}^{n} \sum_{j=1}^{n} \sum_{j=1}^{n} \sum_{j=1}^{n} \sum_{j=1}^{n} \sum_{j=1}^{n} \sum_{j=1}^{n} \sum_{j=1}^{n} \sum_{j=1}^{n} \sum_{j=1}^{n} \sum_{j=1}^{n} \sum_{j=1}^{n} \sum_{j=1}^{n} \sum_{j=1}^{n} \sum_{j=1}^{n} \sum_{j=1}^{n} \sum_{j=1}^{n} \sum_{j=1}^{n} \sum_{$ 募集资金 承诺投资 学总额 成都	20.88 调整后投资 总额(1)	老婆 本年度投入 金额	they begin the 截至期末 累计投入 金额(2)	截至期末 投资进度 $(\%)(3) =$ $(2)/(1)^{k}$	NA NA 项目达到预 定可使用状 . 6态日期	$\frac{1}{\sqrt{2}}\sum_{i=1}^{N} \frac{1}{\sqrt{N_i}}\sum_{i=1}^{N} \frac{1}{\sqrt{N_i}}\sum_{i=1}^{N} \frac{1}{\sqrt{N_i}}\sum_{i=1}^{N} \frac{1}{\sqrt{N_i}}\sum_{i=1}^{N} \frac{1}{\sqrt{N_i}}\sum_{i=1}^{N} \frac{1}{\sqrt{N_i}}\sum_{i=1}^{N} \frac{1}{\sqrt{N_i}}\sum_{i=1}^{N} \frac{1}{\sqrt{N_i}}\sum_{i=1}^{N} \frac{1}{\sqrt{N_i}}\sum_{i=1}^{N} \frac{1}{\sqrt{N_i}}$ 本年度实现 的效益	是否 达到 预计 效益	项目可行 性是否发 生重大变 学化学
年产50万台精密谐波减 速器项目	否	48,108.44	48,108.44	20.16	20.16	0.04	尚未达到			否
研发中心升级建设项目	否	6,536.78	6,536.78				尚未达到			否
Some Agent State		54,645.22	54,645.22	20.16	20.16
未达到计划进度原因 (分具体募投项目)	不适用。
、项目可行性发生 重大变化的情况说明	不适用。
募集资金投资项目 先期投入及置换情况	不适用。
》用闲置募集资金 ** 暂时补充流动资金情况	不适用。
对闲置募集资金进行 现金管理, 投资相关产 品情况		理, 投资相关产品情况"。					经首届董事会第十二次会议审议通过了《关于使用部分暂时闲置募集资金进行现金管理的议案》,公司将使用最 高额度不超过人民币90,000万元闲置募集资金进行现金管理。12个月内有效,在决议期资金可以滚动使用并于到 后归还至募集专项账户。具体详 见"三、2020年度募集资金的实际使用情况(四)对闲置募集资金进行现金管
用超募资金永久补充流 动资金 或归还银行贷款情况	不适用。
募集资金结余的金额及 形成原因	不适用。
募集资金其他使用情况 无。

国家市场监督管理总局监制 Hidden 扫描二维码登录"国
家企业信用信息公示
系统"了解更多登记、
备案、许可、监管信息。 呰 ILL 320100000202011270033 b 南京市建邺区江东中路106号1907室 $\frac{1}{\sqrt{2}}$ 2013年11月04日至2033年10月31 叮 $\frac{1}{2}$ Γī 2020 마 $\boxed{\Box}$ Гī 2013年11月04 编 市场主体应当于每年1月1日至6月30日
通过国家企业信用信息公示系统报送公示年度报告 米 可 厚 眾 要经营场所 暝 洳 罫 $\Box$ NH 以 七 长 如 捕 出具审计报告,验证企业资本,出具验资
庚卯春立、清算事宜中的审计业务,出具验资
庚卯春秋算审计,代理记账,会计咨询、 谈 14 宋朝晖 圃 骆竞 郭澳 虞丽新 HOT (特殊普通合伙) 汤加全 http://www.gsxt.gov.cn 22051130 荆建明 ♯ 深草 ≴ 天衡会计师事务所 表合 特殊普通合伙企业 审查企业会计报表
报告;办理企业合
关报告;基本建设
税务咨询、人党及力 $(1/1)$ 狄云龙 码 余瑞玉
建忠 $\overline{\overline{z}}$ 田 913200000831585821 $\frac{1}{2}$ 国家企业信用信息公示系统网址: 称 副 冊 执行事务合伙人 人 授 社 把 $\overline{\phantom{a}}$ 统 竹 米 经 Den Albert Den Albert Den Albert Den Albert Den Albert Den Albert Den Albert Den Albert Den Albert Den Albert D

t el el el el el el el el el el el el el e sport. er) $\sum_{i=1}^n \sigma_{\text{max}}$ $\overline{\mathbb{C}}$ $\vec{0}$ 证书序号:NO.	E 滤	南唐 是证明持有人经财政 《会计师事务所执业证书》	准予执行注册会计师法定业务的 部门依法审批。 凭证。	《会计师事务所执业证书》记载事项发生变动的 $\sim$	33 涂改. 《会计师事务所执业证书》不得伪造、 应当向财政部门申请换发 $\stackrel{\sim}{\infty}$	转让。 出信、 $\sim$ 띥	《会计 应当向财政部门交回 会计师事务所终止, $\boldsymbol{\cdot}$ $\frac{1}{2} \sum_{i=1}^{n} \frac{1}{2} \sum_{j=1}^{n} \frac{1}{2} \sum_{j=1}^{n} \frac{1}{2} \sum_{j=1}^{n} \frac{1}{2} \sum_{j=1}^{n} \frac{1}{2} \sum_{j=1}^{n} \frac{1}{2} \sum_{j=1}^{n} \frac{1}{2} \sum_{j=1}^{n} \frac{1}{2} \sum_{j=1}^{n} \frac{1}{2} \sum_{j=1}^{n} \frac{1}{2} \sum_{j=1}^{n} \frac{1}{2} \sum_{j=1}^{n} \frac{1}{2} \sum_{j=1}^{n$	$\dot{\rm o}$ 师事务所执业证书》	江苏省财政 发证机关:	$\begin{pmatrix} 1 & 0 & 0 \ 0 & 0 & 0 \ 0 & 0 & 0 \ 0 & 0 & 0 \ 0 & 0 & 0 \ 0 & 0 & 0 \ 0 & 0 & 0 \ 0 & 0 & 0 \ 0 & 0 & 0 \ 0 & 0 & 0 & 0 \ 0 & 0 & 0 & 0 \ 0 & 0 & 0 & 0 \ 0 & 0 & 0 & 0 & 0 \ 0 & 0 & 0 & 0 & 0 \ 0 & 0 & 0 & 0 & 0 \ 0 & 0 & 0 & 0 & 0 & 0 \ 0 & 0 & 0 & 0 & 0 & 0 \ 0 & 0 & 0 & 0 & 0 & $ ij	打乱 r: European Romania TT. C $\blacksquare$ 精神学部	雕	F11 中华人民共和国财政部制	THET e e e e e e e e e e e e e e e e e e e ala ala
79 E 郡 a e de la componenta de la componenta			33 务所 原	执业证书	天衛会计师事务所(特殊普通合伙		余瑞玉	南京市建邺区江东中路106号万达广场商务 楼B座19-20楼	公園之 特殊普通合伙	32000010	1002万元	苏财会[2013]39号	$2013 - 09 - 28$	g.
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执行证券、期货相关业务。 批准 证书序号: 000371 经财政部、中国证券监督管理委员会审查, 期货相关业务许可证 人日 车车十二 会计师事务所 发证时解 के 证书有效期至: 天衡会计师事务所 (特殊普通合伙) 高瑞玉 证券 融合 首席

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本证书经检验合格,继续有效一年. This certificate is valid for another year after this renewal.